新近中共中央文獻(xiàn)研究室出版的《習(xí)近平關(guān)于全面深化改革論述摘編》向中國(guó)人民發(fā)出了最高領(lǐng)導(dǎo)的聲音,我們選擇“改革開(kāi)放是大勢(shì)所趨、人心所向,停頓和倒退沒(méi)有出路”作為《比較》第74 輯“卷首語(yǔ)”的題頭,為的是阻擊那些形形色色的違背“大勢(shì)所趨、人心所向”的謬論,堅(jiān)定不移地沿著十八屆三中全會(huì)的《決定》,將中國(guó)偉大改革開(kāi)放的事業(yè)進(jìn)行下去。客觀認(rèn)識(shí)中國(guó)社會(huì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展在目前所處的階段,直面各種問(wèn)題和挑戰(zhàn),在《決定》的指導(dǎo)下,“學(xué)他人所長(zhǎng),納百家之言”,比較、借鑒、分析,是改革開(kāi)放歷程中相當(dāng)重要的角色。為此,本輯《比較》從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)政策設(shè)計(jì)、國(guó)家政府能力建設(shè)、包容性制度和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、現(xiàn)代福利國(guó)家體制、氣候變化與經(jīng)濟(jì)、法治,以及與地方政府高負(fù)債緊密相關(guān)的軟預(yù)算約束等多個(gè)方面,挑選了一組海外學(xué)者的文章,展開(kāi)理論分析,從外部人的視角,問(wèn)診中國(guó)改革和發(fā)展。要說(shuō)明的是,其中有五篇文章是2103 年財(cái)新峰會(huì)邀請(qǐng)的五位海外學(xué)者根據(jù)其發(fā)言,歷經(jīng)數(shù)月修改而成。
《比較》是為讀者提供的一個(gè)關(guān)于比較制度分析的學(xué)生性平臺(tái)!侗容^》站在理論前沿,根據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)中遇到的重大問(wèn)題,有選擇地介紹別國(guó)的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)、轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)理論和實(shí)踐,以及比較研究領(lǐng)域的發(fā)展,同時(shí),有針對(duì)性地介紹國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)理論界對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的方案設(shè)計(jì)、政策建議和評(píng)論。
吳敬璉,國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心研究員,著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家,中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的泰斗。
《比較》第七十四輯
尋求競(jìng)爭(zhēng)力:對(duì)中國(guó)增長(zhǎng)政策設(shè)計(jì)的啟示 菲利普?阿吉翁
中國(guó)面臨的挑戰(zhàn):通過(guò)制度改革提升政府能力 蒂莫西?貝斯利 托爾斯滕?佩爾松
制度視角下的中國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 達(dá)龍?阿西莫格魯
中國(guó)應(yīng)構(gòu)建現(xiàn)代福利國(guó)家 佩爾?克魯塞爾
碳稅: 中國(guó)和世界的三重紅利 約翰?哈斯勒 佩爾?克魯塞爾
法治的微觀基礎(chǔ) 吉蓮?哈德菲爾德 巴里?溫加斯特
軟預(yù)算約束 雅諾什?科爾奈
復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué):經(jīng)濟(jì)思想的新框架 布萊恩?阿瑟
金融監(jiān)管的域外適用: 為什么外星人回不了家( 下) 小約翰?科菲
哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)系教授菲利普?阿吉翁的《尋求競(jìng)爭(zhēng)力:對(duì)中國(guó)增長(zhǎng)政策設(shè)計(jì)的啟示》運(yùn)用現(xiàn)代貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué),特別是將國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力歸結(jié)為單個(gè)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的想法,闡述了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力與其生產(chǎn)率和成長(zhǎng)潛力有關(guān)的實(shí)證研究,著重分析決定企業(yè)生產(chǎn)率的因素和可能抑制企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大的潛在障礙。文章認(rèn)為促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率提高首先需要橫向政策(產(chǎn)品和勞動(dòng)力市場(chǎng)自由化、貿(mào)易自由化和高額的教育投資等),或許也需要設(shè)計(jì)和管理得當(dāng)?shù)目v向定位(部門(mén))政策。對(duì)全力以赴轉(zhuǎn)向創(chuàng)新導(dǎo)向型增長(zhǎng)的中國(guó)來(lái)說(shuō),需要通過(guò)組織或制度上的改革來(lái)培育創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)體的四大支柱:競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)造性破壞、頂尖的研究型大學(xué)、動(dòng)態(tài)化的勞動(dòng)力市場(chǎng)體系以及更多依賴(lài)風(fēng)險(xiǎn)投資、私募股權(quán)和證券市場(chǎng)的金融體系。
倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教授蒂莫西?貝斯利和諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)評(píng)委會(huì)原主席托爾斯滕?佩爾松的《中國(guó)面臨的挑戰(zhàn):通過(guò)制度改革提升政府能力》借助已有的理論框架,分析中國(guó)的政府能力。中國(guó)的政府能力可以在三個(gè)方面,即生產(chǎn)支持、財(cái)政收入和集體服務(wù),進(jìn)一步提升。根據(jù)現(xiàn)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的大量研究,該文認(rèn)為這種提升也是中國(guó)現(xiàn)行制度結(jié)構(gòu)所隱含的基本激勵(lì)機(jī)制的反映。有長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光的領(lǐng)導(dǎo)人可以預(yù)見(jiàn)到這些基本趨勢(shì)。因此,該文重點(diǎn)探討一系列配套性的制度改革,它們結(jié)合起來(lái),可以強(qiáng)化不同層級(jí)政府的能力,改善中國(guó)應(yīng)對(duì)未來(lái)重大挑戰(zhàn)的能力。作者認(rèn)為,在推行這些改革的過(guò)程中,由于現(xiàn)有治理架構(gòu)形成的內(nèi)在激勵(lì)機(jī)制,治理改革將是關(guān)鍵挑戰(zhàn)。
麻省理工學(xué)院經(jīng)濟(jì)系教授達(dá)龍?阿西莫格魯?shù)摹吨贫纫暯窍碌闹袊?guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》要討論的問(wèn)題是:回望過(guò)去,為什么中國(guó)經(jīng)濟(jì)在過(guò)去30 多年取得了巨大的成功;展望未來(lái),中國(guó)能否延續(xù)之前的成功,實(shí)現(xiàn)從中等收入國(guó)家向中高收入以及高收入國(guó)家的轉(zhuǎn)型。目前關(guān)于這個(gè)問(wèn)題的討論大部分集中于經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇,但是,阿西莫格魯認(rèn)為,政治問(wèn)題至少同樣重要,因?yàn)榻?jīng)濟(jì)選擇是有其政治基礎(chǔ)的,而且經(jīng)濟(jì)改革政策的制定和執(zhí)行也總是在一定的政治和社會(huì)背景中發(fā)生的。因此,他提出了一個(gè)包容型、攫取型經(jīng)濟(jì)制度和政治制度組合與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系的分析框架,并探討這個(gè)分析框架對(duì)中國(guó)成功實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的含義。他認(rèn)為,當(dāng)前中國(guó)的政治和經(jīng)濟(jì)制度呈現(xiàn)出攫取型制度的一些特征,成功轉(zhuǎn)型要求中國(guó)的制度升級(jí)到包容型經(jīng)濟(jì)制度和包容型政治制度。
諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)評(píng)委會(huì)主席、新宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人佩爾?克魯塞爾的《中國(guó)應(yīng)構(gòu)建現(xiàn)代福利國(guó)家》著重闡述了福利國(guó)家的目的是什么,以及什么樣的福利體系是可取的。在這兩個(gè)問(wèn)題上,該文認(rèn)為應(yīng)該更多關(guān)注歐洲國(guó)家。與美國(guó)相比,歐洲國(guó)家有更多的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)可供中國(guó)借鑒。本文詳細(xì)對(duì)比了關(guān)于福利國(guó)家的傳統(tǒng)觀點(diǎn)和現(xiàn)代觀點(diǎn),介紹了依據(jù)現(xiàn)代福利國(guó)家觀點(diǎn),普遍可采用的政策工具。
斯德哥爾摩大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所教授約翰.哈斯勒、佩爾.克魯塞爾的《碳稅:中國(guó)和世界的三重紅利》運(yùn)用氣候和經(jīng)濟(jì)模型分析了最優(yōu)碳稅的確定,以及實(shí)施碳稅政策的有效性。分析表明,引入合理的全球碳稅對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)只有有限的影響,而且在一個(gè)不確定的世界里,稅收比配額要好得多,特別是對(duì)中國(guó)這樣的以史無(wú)前例的速度實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)變革的國(guó)家。中國(guó)如果率先廣泛引入碳稅,可以為自己和世界帶來(lái)三重紅利:不僅會(huì)使世界其他地區(qū)廣泛受益,也可以幫助全球氣候變化談判回到正確軌道,與此同時(shí),通過(guò)碳稅減少化石燃料的使用,特別是煤的使用,對(duì)中國(guó)國(guó)民的福利也有重要的積極影響,且不會(huì)危害經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
匈牙利經(jīng)濟(jì)學(xué)家雅諾什?科爾奈的《軟預(yù)算約束》是一篇回顧和總結(jié)之作。1976 年科爾奈首次提出軟預(yù)算約束概念,用來(lái)分析社會(huì)主義短缺經(jīng)濟(jì),自此以后,這個(gè)概念被學(xué)者們廣泛應(yīng)用于行政、金融、衛(wèi)生、工業(yè)、農(nóng)業(yè)等各個(gè)領(lǐng)域,既有理論研究,也有經(jīng)驗(yàn)研究,既被用于分析前社會(huì)主義國(guó)家及其轉(zhuǎn)型中的相關(guān)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題,亦被用于歐美發(fā)達(dá)國(guó)家和一些發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的相關(guān)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。“軟預(yù)算約束”概念成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要一支。文中詳細(xì)說(shuō)明了軟預(yù)算約束的種種病征,分析了資本主義體制和社會(huì)主義體制下軟預(yù)算約束產(chǎn)生的條件;并從研究的視角,著重闡釋軟預(yù)算約束和道德風(fēng)險(xiǎn)之間的差異,探討軟預(yù)算約束與制度和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的時(shí)間不一致性、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、公共財(cái)政領(lǐng)域的財(cái)政分權(quán)論等領(lǐng)域之間的緊密聯(lián)系。他還提出了未來(lái)軟預(yù)算約束的一些重要研究領(lǐng)域。
斯坦福大學(xué)教授巴里?溫加斯特及其合作者的《法治的微觀基礎(chǔ)》嘗試解釋法治如何出現(xiàn);為什么法律秩序可以獨(dú)立于政府存在,如中世紀(jì)的冰島和淘金熱時(shí)期的加利福尼亞;為什么有些國(guó)家能維持法治,而另一些國(guó)家卻沒(méi)能維持法治;如何才能建立穩(wěn)定可持續(xù)的法治環(huán)境。他們認(rèn)為,解答這些問(wèn)題,必須跳出當(dāng)前經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)文獻(xiàn)將法律和法治視為當(dāng)然之物的窠臼,解釋法治得以產(chǎn)生的微觀基礎(chǔ)。為此,他們建立了一個(gè)微觀基礎(chǔ)模型,來(lái)揭示制度、信念和行為如何相互作用,從而產(chǎn)生法治,也即法律制度如何將人們的行為引向合意的模式。模型的分析也表明,政府強(qiáng)制力不足以維持法律秩序的穩(wěn)定;強(qiáng)健的法律秩序依賴(lài)于社會(huì)制裁和日常自愿遵守等規(guī)范性社會(huì)秩序的廣泛支持。因此,建設(shè)“法治”并非引介法律,而是要修改現(xiàn)有的規(guī)范性社會(huì)秩序的運(yùn)作,它也不僅是制度建設(shè)的問(wèn)題,還需要完成共同知識(shí)和信念體系的轉(zhuǎn)變。
在規(guī)模遞增、技術(shù)和金融市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和復(fù)雜性等領(lǐng)域頗有聲望的布萊恩?阿瑟教授在《復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)》一文中,探討了復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯框架。復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)告訴我們經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)對(duì)各種反應(yīng)永遠(yuǎn)都是開(kāi)放的,經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的每個(gè)組成部分對(duì)于新的行為都是開(kāi)放的,例如鉆空子以謀利,結(jié)構(gòu)上的突然變化。復(fù)雜性觀點(diǎn)建議實(shí)施精心設(shè)計(jì)的防控措施,就像當(dāng)局為地震地區(qū)制定合理的建筑規(guī)范一樣。但是,同樣重要的是,復(fù)雜性觀點(diǎn)將我們的認(rèn)識(shí)轉(zhuǎn)向現(xiàn)實(shí)主義。經(jīng)濟(jì)并不是由一系列不能激發(fā)改變、不能共同造就最優(yōu)結(jié)果的行為組成的;相反,經(jīng)濟(jì)是一張激勵(lì)網(wǎng),總是激發(fā)進(jìn)一步的行為,引發(fā)進(jìn)一步的策略,共同形成“合理”的結(jié)果,進(jìn)而使系統(tǒng)不斷變化。
“法和經(jīng)濟(jì)學(xué)”欄目是小約翰?科菲教授《金融監(jiān)管的域外適用》一文的續(xù)篇。這個(gè)續(xù)篇討論美國(guó)國(guó)會(huì)及美國(guó)各相關(guān)金融監(jiān)管當(dāng)局對(duì)如何在場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)中適用美國(guó)金融法律法規(guī)的立場(chǎng);探討“沃爾克法則”對(duì)美國(guó)監(jiān)管體制改革的影響,《多德—弗蘭克法案》的域外效力等問(wèn)題。美國(guó)在這些監(jiān)管問(wèn)題上的種種爭(zhēng)論表明,防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)這種公共品,從長(zhǎng)期來(lái)看,最大的問(wèn)題是供給不足。在這個(gè)領(lǐng)域,改革的失敗十之八九并非由于對(duì)改革的直接反對(duì),而是因?yàn)橥涎、頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳以及大幅調(diào)整規(guī)則時(shí)決策的不透明。