編　總　　則
章　企業(yè)合規(guī)概述
　節(jié)　合規(guī)的定義
　第二節(jié)　企業(yè)合規(guī)的起源與發(fā)展
　第三節(jié)　企業(yè)合規(guī)的價值創(chuàng)造
　　一、合規(guī)是企業(yè)實現(xiàn)自身可持續(xù)發(fā)展的重要基石
　　二、企業(yè)合規(guī)對社會和國家而言具有正義價值和法治價值
　　三、從外部監(jiān)管視角看企業(yè)合規(guī)創(chuàng)造的價值
　第四節(jié)　企業(yè)合規(guī)的主要淵源
　　一、中國法律規(guī)范
　　二、外國法律規(guī)范
　　三、國際組織規(guī)則
　　四、行業(yè)規(guī)則及內(nèi)部治理準(zhǔn)則
　第五節(jié)　律師合規(guī)業(yè)務(wù)范疇
　　一、目標(biāo)性合規(guī)業(yè)務(wù)
　　二、過程性合規(guī)業(yè)務(wù)
第二章　企業(yè)合規(guī)策劃
　節(jié)　合規(guī)策劃的原則
　第二節(jié)　合規(guī)策劃的要素與構(gòu)成
　　一、什么是有效的合規(guī)策劃
　　二、企業(yè)合規(guī)策劃的要素與構(gòu)成
　第三節(jié)　合規(guī)范圍的確定
　　一、合規(guī)管理范圍的界定
　　二、確定合規(guī)管理范圍的方法
　　三、確定合規(guī)管理范圍的作用
　　四、合規(guī)盡職調(diào)查
　第四節(jié)　合規(guī)義務(wù)識別
　　一、合規(guī)義務(wù)的概念
　　二、合規(guī)義務(wù)的層級
　　三、合規(guī)義務(wù)分類
　　四、合規(guī)義務(wù)的特點
　　五、合規(guī)義務(wù)的識別
　第五節(jié)　合規(guī)角色和責(zé)任
　　一、領(lǐng)導(dǎo)力
　　二、企業(yè)各層級合規(guī)管理角色和職責(zé)
　　三、合規(guī)管理組織架構(gòu)
　第六節(jié)　合規(guī)風(fēng)險識別
　　一、合規(guī)風(fēng)險與合規(guī)風(fēng)險源
　　二、合規(guī)風(fēng)險的主要分類
　　三、合規(guī)風(fēng)險識別過程
　　四、合規(guī)風(fēng)險評估
第三章　企業(yè)合規(guī)實施
　節(jié)　合規(guī)支持
　　一、合規(guī)組織架構(gòu)支持
　　二、合規(guī)制度支持
　　三、合規(guī)機制支持
　　四、合規(guī)文化支持
　　五、領(lǐng)導(dǎo)支持
　　六、人力資源支持
　　七、財務(wù)資源支持
　　八、權(quán)限支持
　　九、物質(zhì)資源支持
　第二節(jié)　合規(guī)能力和意識
　　一、合規(guī)能力
　　二、合規(guī)意識與合規(guī)文化
　第三節(jié)　合規(guī)溝通與培訓(xùn)
　　一、合規(guī)溝通與培訓(xùn)組織架構(gòu)
　　二、合規(guī)溝通與培訓(xùn)制度
　　三、合規(guī)溝通與培訓(xùn)機制
　　四、合規(guī)溝通與培訓(xùn)文化
　第四節(jié)　合規(guī)運行
　　一、合規(guī)運行組織架構(gòu)的意義
　　二、搭建合規(guī)管理組織架構(gòu)的基本原則
　　三、合規(guī)管理組織架構(gòu)的層級設(shè)計參考
　　四、組織架構(gòu)中各層級的角色分工與職責(zé)
　第五節(jié)　合規(guī)控制程序
　　一、合規(guī)控制程序的背景
　　二、合規(guī)控制程序的實踐視角（以商業(yè)銀行內(nèi)部合規(guī)控制程序為例，總結(jié)合規(guī)控制程序中的核心要素）
　　三、小結(jié)
　第六節(jié)　合規(guī)文件化
　　一、合規(guī)文件化組織架構(gòu)
　　二、合規(guī)文件化建設(shè)
　　三、合規(guī)文件化運行機制
　　四、合規(guī)文件化重要性
第四章　企業(yè)合規(guī)檢查
　節(jié)　合規(guī)監(jiān)視測量
　　一、合規(guī)監(jiān)視測量組織架構(gòu)
　　二、合規(guī)監(jiān)視測量制度
　　三、合規(guī)監(jiān)視測量機制
　　四、合規(guī)監(jiān)視測量文化
　第二節(jié)　合規(guī)內(nèi)部審核
　　一、內(nèi)部審核的概述
　　二、內(nèi)部審核方案的管理
　　三、內(nèi)部審核的實施
　　四、內(nèi)部審核報告
　　五、內(nèi)部審核后續(xù)活動
　第三節(jié)　企業(yè)合規(guī)管理評審
　　一、企業(yè)合規(guī)管理評審組織架構(gòu)
　　二、企業(yè)合規(guī)管理評審制度
　　三、企業(yè)合規(guī)管理評審機制
　　四、企業(yè)合規(guī)管理評審文化
　第四節(jié)　企業(yè)合規(guī)舉報
　　一、企業(yè)合規(guī)舉報組織架構(gòu)
　　二、企業(yè)合規(guī)舉報制度
　　三、企業(yè)合規(guī)舉報機制
　　四、企業(yè)合規(guī)舉報文化
　第五節(jié)　企業(yè)合規(guī)調(diào)查程序
　　一、企業(yè)合規(guī)調(diào)查程序組織架構(gòu)
　　二、企業(yè)合規(guī)調(diào)查程序制度
　　三、企業(yè)合規(guī)調(diào)查程序機制
　　四、企業(yè)合規(guī)調(diào)查文化
第五章　企業(yè)合規(guī)改進(jìn)
　節(jié)　企業(yè)合規(guī)處理違規(guī)
　　一、企業(yè)合規(guī)處理違規(guī)組織架構(gòu)
　　二、企業(yè)合規(guī)處理違規(guī)制度
　　三、企業(yè)合規(guī)處理違規(guī)機制
　　四、企業(yè)合規(guī)處理違規(guī)文化
　第二節(jié)　企業(yè)合規(guī)持續(xù)改進(jìn)
　　一、企業(yè)合規(guī)持續(xù)改進(jìn)組織架構(gòu)
　　二、企業(yè)合規(guī)持續(xù)改進(jìn)制度
　　三、企業(yè)合規(guī)持續(xù)改進(jìn)機制
　　四、企業(yè)合規(guī)持續(xù)改進(jìn)文化
　第三節(jié)　企業(yè)合規(guī)驗收
　　一、企業(yè)合規(guī)驗收的定義
　　二、企業(yè)合規(guī)驗收的目的
　　三、企業(yè)合規(guī)驗收的內(nèi)容
第二編　分　　則
章　反賄賂合規(guī)
　節(jié)　反賄賂合規(guī)概述
　　一、反賄賂合規(guī)的起源及發(fā)展
　　二、反賄賂合規(guī)中對于賄賂行為及對象的定義
　　三、反賄賂合規(guī)對企業(yè)的影響及發(fā)展趨勢
　第二節(jié)　反賄賂合規(guī)發(fā)展現(xiàn)狀及監(jiān)管環(huán)境
　　一、典型案例及啟示
　　二、反賄賂合規(guī)法律體系及標(biāo)準(zhǔn)
　　三、反賄賂合規(guī)監(jiān)管部門及監(jiān)管動態(tài)
　第三節(jié)　企業(yè)反賄賂合規(guī)管理體系
　　一、反賄賂合規(guī)策劃（目標(biāo)與計劃制定）
　　二、反賄賂合規(guī)執(zhí)行
　　三、反賄賂合規(guī)檢查
　　四、反賄賂合規(guī)完善
第二章　反壟斷合規(guī)
　節(jié)　反壟斷概述
　　一、反壟斷合規(guī)的定義
　　二、我國《反壟斷法》與反壟斷合規(guī)
　　三、壟斷的三種形式及其應(yīng)對
　　四、反壟斷合規(guī)對企業(yè)的影響及發(fā)展趨勢
　第二節(jié)　反壟斷合規(guī)發(fā)展現(xiàn)狀及監(jiān)管環(huán)境
　　一、典型案例及啟示
　　二、反壟斷合規(guī)法律體系及標(biāo)準(zhǔn)
　　三、反壟斷合規(guī)監(jiān)管部門及監(jiān)管動態(tài)
　第三節(jié)　反壟斷合規(guī)管理體系
　　一、反壟斷合規(guī)目標(biāo)與計劃制定
　　二、反壟斷合規(guī)實施執(zhí)行
　　三、反壟斷合規(guī)檢查
　　四、反壟斷合規(guī)風(fēng)險評估和合規(guī)體系評價
　　五、反壟斷合規(guī)文化建設(shè)
第三章　企業(yè)出口管制合規(guī)
　節(jié)　出口管制合規(guī)概述
　　一、出口管制合規(guī)的定義
　　二、主要國家出口管制的立法情況
　第二節(jié)　出口管制合規(guī)的現(xiàn)狀
　　一、近年來中國企業(yè)被列入實體清單的情況
　　二、中興華為事件的影響
　　三、各國出口管制的發(fā)展趨勢及對中國企業(yè)的影響
　第三節(jié)　企業(yè)出口管制合規(guī)體系的建設(shè)
　　一、確定管控物項
　　二、合規(guī)風(fēng)險評估
　　三、高層承諾
　　四、設(shè)置出口管制合規(guī)部門
　　五、企業(yè)內(nèi)控制度建設(shè)
　　六、外部法律（清單）跟蹤及嵌入制度與流程
　　七、員工培訓(xùn)
　　八、出口管制合規(guī)體系檢查與完善
　　九、違規(guī)行為處置
第四章　數(shù)據(jù)合規(guī)
　節(jié)　數(shù)據(jù)合規(guī)概述
　　一、數(shù)據(jù)合規(guī)的定義
　　二、數(shù)據(jù)合規(guī)的國際法律淵源
　　三、我國數(shù)據(jù)合規(guī)的立法進(jìn)程
　　四、數(shù)據(jù)合規(guī)應(yīng)遵循的原則
　　五、數(shù)據(jù)合規(guī)的實踐難點
　　六、數(shù)據(jù)合規(guī)的發(fā)展趨勢
　　七、數(shù)據(jù)合規(guī)對企業(yè)的影響
　　八、典型案例及啟示
　第二節(jié)　數(shù)據(jù)合規(guī)法律體系及標(biāo)準(zhǔn)
　　一、數(shù)據(jù)合規(guī)監(jiān)管部門
　　二、數(shù)據(jù)合規(guī)監(jiān)管動態(tài)
　第三節(jié)　企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)管理體系
　　一、數(shù)據(jù)合規(guī)目標(biāo)與計劃制定
　　二、數(shù)據(jù)合規(guī)實施執(zhí)行
　　三、數(shù)據(jù)合規(guī)檢查
　　四、數(shù)據(jù)合規(guī)的持續(xù)改進(jìn)
第五章　刑事合規(guī)
　節(jié)　刑事合規(guī)概述
　　一、刑事合規(guī)的定義
　　二、刑事合規(guī)的淵源
　　三、刑事合規(guī)制度的意義
　　四、刑事合規(guī)政策動態(tài)及啟示
　第二節(jié)　刑事合規(guī)常見的犯罪、體系及標(biāo)準(zhǔn)
　　一、常見企業(yè)犯罪罪名及典型案例
　　二、典型案例及啟示
　　三、企業(yè)刑事合規(guī)體系及標(biāo)準(zhǔn)
　第三節(jié)　企業(yè)刑事合規(guī)管理體系
　　一、刑事合規(guī)目標(biāo)與計劃制定
　　二、刑事合規(guī)的實施與執(zhí)行
　　三、刑事合規(guī)檢查
　　四、刑事合規(guī)持續(xù)改進(jìn)
第六章　勞動人事合規(guī)
　節(jié)　勞動人事合規(guī)概述
　　一、勞動人事合規(guī)的定義
　　二、勞動人事合規(guī)的發(fā)展歷程
　　三、勞動人事合規(guī)的時代背景
　第二節(jié)　勞動人事合規(guī)法律體系及標(biāo)準(zhǔn)
　　一、勞動人事合規(guī)法律體系及標(biāo)準(zhǔn)概述
　　二、勞動人事合規(guī)義務(wù)識別
　第三節(jié)　企業(yè)勞動人事合規(guī)風(fēng)險管理
　　一、勞動人事合規(guī)風(fēng)險識別評估流程
　　二、勞動人事合規(guī)風(fēng)險識別評估工具
附　錄
　　一、合規(guī)經(jīng)營承諾書范本
　　二、企業(yè)刑事合規(guī)不起訴相關(guān)文書
　　三、公司勞資合規(guī)義務(wù)清單
后　記