放眼中國近代歷史,中國的公司和公司法是在政府推進(jìn)背景下產(chǎn)生和發(fā)展起來的,中國國有企業(yè)至今仍在國民經(jīng)濟(jì)生活中扮演著重要角色。在中國,公司法文本的運行是需要政府的規(guī)制政策輔助才能實現(xiàn),政府機(jī)構(gòu)的監(jiān)管實踐中一系列有實際效力的法律政策(effective law and policy),廣泛存在于公司的設(shè)立、經(jīng)營、治理、并購、發(fā)行股票和債券、破產(chǎn)等各個環(huán)節(jié)。本書圍繞政府規(guī)制影響公司治理的必要性、限度、途徑,以及現(xiàn)代公司法制化的可能脈絡(luò)展開。
致 謝
政府規(guī)制政策與公司治理的關(guān)系有很多不同的視角和不同的觀點,本書的研究和寫作過程中得到很多有益的批評和指導(dǎo)。任何研究的結(jié)束其實都是新的研究的開始,本書研究雖然還有很多不盡如人意的地方,但也只能先這樣了。我們每一個人終究注定要面對一個不那么完美的世界,面對一個理性殘缺的世界,面對一個信息匱乏的世界。盡管我們試圖努力改善,力求掌握更多的“信息和理性”,力求“完美”,然而太美好的事物往往轉(zhuǎn)瞬即逝。
公司治理是瑣碎的、細(xì)節(jié)的,更是實事求是的問題,不可能簡單運用“公”或“私”而加以解決,對這個問題的學(xué)習(xí)、探索與實踐可能仍將伴隨我今后的人生歲月,永遠(yuǎn)感恩中國人民大學(xué)法學(xué)院:感恩我的導(dǎo)師史際春教授,一次次的促膝長談與一次次的言傳身教,先生的睿智、淡雅和深刻已經(jīng)深深地烙印于我的內(nèi)心,先生指點江山,縱論民主、自由、市場與法治,成就了本書的所有閃光點;感恩劉文華教授,他對中國經(jīng)濟(jì)法學(xué)術(shù)事業(yè)的貢獻(xiàn),他的“縱橫統(tǒng)一”思想成為本書最初的理論基礎(chǔ)之一;感恩徐孟洲教授,他的耦合經(jīng)濟(jì)法論,幫助我們理性地思考經(jīng)濟(jì)自由與規(guī)制的關(guān)系;感恩吳宏偉教授,帶領(lǐng)著我們參加經(jīng)濟(jì)法年會,在生活的點點滴滴之中向我們講授經(jīng)濟(jì)法與國家的繁榮昌盛;感恩王欣新教授,他的《論破產(chǎn)立法中的經(jīng)濟(jì)法理念》等作品令我們在更高的層面上理解了具體的法律制度,他對論文寫作的嚴(yán)謹(jǐn)態(tài)度和嚴(yán)格要求,能夠幫助我們嚴(yán)于律己少走彎路;感恩朱大旗教授,他對學(xué)術(shù)事業(yè)的嚴(yán)謹(jǐn)態(tài)度深深感染了我,他對我未來的人生道路如何選擇提供了非常重要的指導(dǎo)和幫助;感恩劉俊海教授,他對公司法、商法、經(jīng)濟(jì)法的見之于細(xì)節(jié)的講授,令我們受益匪淺,在論文開題過程中他更是幫助我最后形成了寫作提綱。特別感恩馮玉軍教授,近20年來他對我人生成長付出了無私的指導(dǎo)和幫助,法律與宗教研討會、北京市統(tǒng)計局橫向課題,兩項活動直接為本書寫作提供了鮮活的中國本土素材;特別感恩鄧峰教授,走入探索公司法的道路以來,深受他的學(xué)術(shù)風(fēng)格影響,更是在鄧峰老師的幫助下參加了北京大學(xué)暑期學(xué)!豆局卫砼c融資:理論前沿與中國實踐》,幫助我最終堅定了探索公司法總論這塊硬骨頭。感謝我的同門兄弟張悅博士與我的合作研究,他用十余年的金融監(jiān)管實踐經(jīng)驗啟發(fā)我思考中國的公司治理問題。
感恩王宗玉老師、孟雁北老師、宋彪老師、楊東老師、姚海放老師和徐陽光老師,他們?yōu)槲覀冊谥袊嗣翊髮W(xué)的學(xué)習(xí)和生活提供了各種幫助。特別感謝答辯老師黃勇教授、時建中教授和王艷林教授,黃勇教授在答辯之后還對本書的很多細(xì)節(jié)之處提出了非常善意、深刻和富有建設(shè)性的意見。感恩蔣悟真老師,感謝他長期以來對我的關(guān)心和鼓勵。感謝周友蘇教授的啟發(fā)與指導(dǎo),他們的批評與指導(dǎo)幫助我更好地完善了本書。感謝北京大學(xué)法學(xué)院甘培忠老師和張守文老師對我的指導(dǎo)和幫助。本書寫作過程中的很多思路、素材和靈感,也特別感謝甘肅《科技鑫報》總編輯楊重琦先生和中國南方電網(wǎng)云南電網(wǎng)公司提供的幫助。
本項研究特別感謝云南大學(xué)發(fā)展研究院楊先明教授和經(jīng)濟(jì)學(xué)院梁雙陸教授,特別感謝我所供職的云南大學(xué)法學(xué)院,感謝陳云東教授、楊云鵬教授、王啟梁教授、高巍教授、沈壽文教授為研究提供的學(xué)術(shù)資源和研究條件。本書雖然力圖盡可能地貼近我國實踐,但難免存在各種錯漏之處,部分觀點仍然存在一定程度的爭議,希望在以后進(jìn)一步研究中予以修正,懇請讀者不吝批評斧正。
趙忠龍(1976年3月—),甘肅武威民勤人,云南大學(xué)法學(xué)院副教授、碩士研究生導(dǎo)師,云南省法學(xué)會民商法學(xué)研究會專職副會長兼秘書長,云南大學(xué)發(fā)展研究院理論經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后,中國人民大學(xué)法學(xué)院經(jīng)濟(jì)法學(xué)博士,主要從事民商法、經(jīng)濟(jì)法的教學(xué)和研究,先后在《法學(xué)研究》、《人民日報》(理論版)、《法學(xué)家》等核心期刊和報紙發(fā)表論文數(shù)十篇,主持或參加國家社會科學(xué)基金項目、省部級課題項目十余項。
理論篇
第一章 概念界定與論題的提出
第一節(jié) 關(guān)于選題與概念界定
第二節(jié) 文獻(xiàn)回顧與綜述
第三節(jié) 本書的研究思路與研究方法
第二章 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法治中的公司和公司法
第一節(jié) 公司與公司法產(chǎn)生的歷史
第二節(jié) 從傳統(tǒng)走向現(xiàn)代的公司和公司法
第三節(jié) 公司合同的私法性質(zhì)及其限度
第四節(jié) 全球競爭背景下的政府規(guī)制與公司治理
第三章 公司內(nèi)部事務(wù)與社會自律機(jī)制分析
第一節(jié) 股東中心主義及其校正
第二節(jié) 管理層(代表控制)與代理成本問題
第三節(jié) 特拉華現(xiàn)象與公司內(nèi)部事務(wù)主義
第四節(jié) 社會自律機(jī)制評析
范疇篇
第四章 公司治理的核心問題:股東權(quán)利及其制度環(huán)境
第一節(jié) 公司治理的制度環(huán)境
第二節(jié) 公司的結(jié)構(gòu)性治理與功能性治理
第三節(jié) 公司治理的實現(xiàn)途徑
第五章 良好公司治理從哪里來:法律文本、規(guī)制政策與非正式規(guī)則的交織博弈
第一節(jié) 外部因素影響公司事務(wù)的價值基礎(chǔ)
第二節(jié) 外部因素影響公司事務(wù)的理論基礎(chǔ)
第三節(jié) 政府規(guī)制的法律程序與意義
第四節(jié) 外部因素影響公司治理的結(jié)構(gòu)性問題
第五節(jié) 外部因素對公司治理的影響
第六章 中國公司治理發(fā)展的理想圖景
第一節(jié) 中國政府規(guī)制與公司治理的實踐
第二節(jié) 公司治理成功的政治維度
第三節(jié) 公司目的與公司治理的正當(dāng)性
實踐篇
第七章 政府經(jīng)營事業(yè)的歷史維度
第一節(jié) 問題的提出
第二節(jié) 封建大一統(tǒng)國家鹽鐵專營的歷史背景
第三節(jié) 封建大一統(tǒng)國家鹽鐵專營的治理怪圈
第四節(jié) 政府經(jīng)營事業(yè)的現(xiàn)代啟示
第八章 國有企業(yè)社會責(zé)任的誤區(qū)與法治出路
第一節(jié) 國有企業(yè)社會責(zé)任問題的提出
第二節(jié) 誤區(qū)之一:社會責(zé)任等于慈善捐贈
第三節(jié) 誤區(qū)之二:社會責(zé)任等于主次不分
第四節(jié) 國有企業(yè)社會責(zé)任的法治出路
第五節(jié) 本章小結(jié)
第九章 資本市場中刑事立法規(guī)制公司研究
第一節(jié) 問題的提出:公司犯罪與刑事立法規(guī)制
第二節(jié) 公司刑事責(zé)任與公司管理層的刑事責(zé)任
第三節(jié) 刑事立法規(guī)制公司的公共政策分析
第四節(jié) 刑事立法規(guī)制公司的實效與展望
附一章 政府規(guī)制影響投資銀行治理的歷史與模式
第一節(jié) 政府規(guī)制投資銀行歷史回顧
第二節(jié) 投資銀行規(guī)制的模式比較
第三節(jié) 規(guī)制的手段
附二章 投資銀行經(jīng)營過程的政府規(guī)制
第一節(jié) 經(jīng)營過程中的公司治理
第二節(jié) 經(jīng)營過程中的內(nèi)部控制
第三節(jié) 經(jīng)營過程中的風(fēng)險管理
第四節(jié) 經(jīng)營過程中的投資者保護(hù)
附三章 投資銀行市場退出的規(guī)制
第一節(jié) 投資銀行退出的必要性及其規(guī)制的基本原則
第二節(jié) 境外投資銀行市場退出機(jī)制
第三節(jié) 中國投資銀行市場退出機(jī)制
結(jié) 語 集體行動的困境與治理成功
參考文獻(xiàn)