中國銀行間市場交易商協(xié)會系列培訓(xùn)教材:非金融企業(yè)債務(wù)融資工具規(guī)則解析
定 價:39 元
叢書名:中國銀行間市場交易商協(xié)會系列培訓(xùn)教材
- 作者:時文朝,楊農(nóng) 編
- 出版時間:2013/7/1
- ISBN:9787504968241
- 出 版 社:中國金融出版社
- 中圖法分類:F275.1
- 頁碼:267
- 紙張:膠版紙
- 版次:1
- 開本:16開
《中國銀行間市場交易商協(xié)會系列培訓(xùn)教材:非金融企業(yè)債務(wù)融資工具規(guī)則解析》立足于債務(wù)融資工具市場的操作實踐,結(jié)合實務(wù)中的具體案例和基本經(jīng)驗,對債務(wù)融資工具的規(guī)則、指引、規(guī)程、管理辦法等方面進(jìn)行全面詳細(xì)解析,以期為非金融企業(yè)、承銷商等開展債務(wù)融資工具發(fā)行承銷相關(guān)業(yè)務(wù)的市場機(jī)構(gòu)提供指導(dǎo)和借鑒。
《中國銀行間市場交易商協(xié)會系列培訓(xùn)教材:非金融企業(yè)債務(wù)融資工具規(guī)則解析》結(jié)構(gòu)上包括四大部分,第一部分為基礎(chǔ)篇,主要是對非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行注冊、信息披露、中介服務(wù)等規(guī)則進(jìn)行解析。第二部分為產(chǎn)品篇,主要是對非金融企業(yè)短期融資券、中期票據(jù)、集合票據(jù)等指引進(jìn)行解析。第三部分為操作篇,主要是對募集說明書、盡職調(diào)查、后續(xù)及應(yīng)急管理等指引進(jìn)行解析。第四部分主要是對注冊發(fā)行和后續(xù)管理的工作規(guī)程、管理辦法、協(xié)議文本進(jìn)行解析,包括現(xiàn)場調(diào)查、自律處分等工作規(guī)程,注冊專家等管理辦法以及承銷協(xié)議文本等。
金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心。債券市場作為資本市場的重要組成部分,是衡量金融市場發(fā)達(dá)程度的重要標(biāo)志,在一國(地區(qū))經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。一個具有深度和廣度的債券市場,既可以為政府、金融機(jī)構(gòu)、非金融企業(yè)等提供快速便捷、合乎規(guī)范的融資渠道,又可以為各類投資者提供信息公開、靈活多樣的投資渠道;既有助于基準(zhǔn)利率的形成,為金融資產(chǎn)定價提供依據(jù),又可以改變社會融資結(jié)構(gòu),提高儲蓄向投資轉(zhuǎn)化的效率,降低銀行體系的潛在風(fēng)險。同時,債券市場也是政府宏觀調(diào)控的重要平臺,可以為財政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策的實施提供有效支持。正因如此,世界各國均十分重視債券市場的發(fā)展,其市場規(guī)模、產(chǎn)品創(chuàng)新、交易方式的創(chuàng)新,風(fēng)險分擔(dān)、分散機(jī)制創(chuàng)新日新月異。
近年來,黨中央、國務(wù)院高度重視金融市場發(fā)展,出臺了一系列政策措施,在“十二五”規(guī)劃綱要中更是明確提出“要加快多層次資本市場體系建設(shè),顯著提高直接融資比重,積極發(fā)展債券市場”。2005年以來,我國債券市場取得了長足發(fā)展,在國債、金融債、企業(yè)債的基礎(chǔ)上,外幣債、資產(chǎn)支持證券、短期融資券、中期票據(jù)、集合票據(jù)、信用風(fēng)險緩釋工具等品種相繼引入,現(xiàn)券、回購、遠(yuǎn)期、互換等交易方式有序推出.現(xiàn)已形成以場外市場(銀行間債券市場)為主,場內(nèi)市場(交易所債券市場)為輔,分工合作、相互補(bǔ)充、互聯(lián)互通的市場體系,在改善社會融資結(jié)構(gòu)、支持國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著越來越重要的作用。我們很高興有機(jī)會見證并親身參與這一過程。
第一篇 基礎(chǔ)篇
《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行注冊規(guī)則》
制定背景及意義
總體框架
條款解析
《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具非公開定向發(fā)行規(guī)則》
制定背景及意義
總體框架
條款解析
《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》
制定背景及意義
總體框架
條款解析
《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》
制定背景及意義
總體框架
條款解析
《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場自律處分規(guī)則》
制定背景及意義
總體框架
條款解析
第二篇 產(chǎn)品篇
《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》
制定背景及意義
總體框架
條款解析
《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》
制定背景及意義
總體框架
條款解析
《銀行間債券市場非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》
制定背景及意義
總體框架
條款解析
《銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)指引》
制定背景及意義
總體框架
條款解析
第三篇 操作篇
《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具募集說明書指引》
制定背景及意義
總體框架
條款解析
《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具盡職調(diào)查指引》
制定背景及意義
總體框架
條款解析
《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具定價估值工作指引》
制定背景及意義
總體框架
條款解析
《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊工作規(guī)程》
制定背景及意義
總體框架
條款解析
……
第四篇 其他篇