《中國城市公用事業(yè)公私合作機制與政府規(guī)制研究》基于中國城市公用事業(yè)公私合作制的歷史和實踐以及經濟主體承擔任務的功能屬性,先對公私部門的主體性質進行分析,據此構建公私合作機制的分析框架;然后以歸責機制和契約安排為分析維度,深入剖析城市公用事業(yè)公私合作制的風險分擔機制和收益分配機制;最后從總體引導、關鍵問題和具體政策三個方面,構建城市公用事業(yè)的進入規(guī)制、價格規(guī)制和質量規(guī)制政策體系。
改革開放以來,中國政府實施了一系列“城市偏向”的發(fā)展政策,城市化率由1978年的17.9%快速增至2015年的56.1%,年均增長率超過1%。隨著城市化進程的加快,中國城市基礎設施及公用事業(yè)的建設資金缺口逐步擴大。為了有效支撐城市化發(fā)展,20世紀90年代以來,中國開始引人境外資本和民間資本來參與城市公用事業(yè)的建設、運營和管理,原有的由公共部門和國有企業(yè)掌握的權、責、利向私人部門轉移。自黨的十八屆三中全會提出“允許社會資本通過特許經營等方式參與城市基礎設施投資和運營”后,以國家發(fā)展改革委員會《關于開展政府和社會資本合作的指導意見》、《政府和社會資本合作項目通用合同指南(2014年版)》,財政部《政府和社會資本合作模式操作指南(試行)》為代表的操作指導性文件不斷涌現,《中華人民共和國政府和社會資本合作法(征求意見稿)》也正式向社會公布并征求意見,公私合作制(Public-Pri-vate-Partnerships,PPP)迅速成為社會各界關注的焦點。
在公私合作制大規(guī)模推廣的背景下,城市公用事業(yè)的技術經濟特征并未根本改變。為達到社會公益和經營者私利的有效均衡,更需要設計合理的公私合作機制和規(guī)制政策,否則,就會因收益分配機制不合理、風險控制機制不完善、政府監(jiān)管不到位等問題,造成公共利益受損、普遍服務難以保障、公共責任缺失甚至產生權力“尋租”與腐敗等負面效應;谥袊鞘泄檬聵I(yè)公私合作制的歷史和實踐,本書首先基于經濟主體承擔任務的功能屬性,對公私部門的主體性質進行分析,據此構建公私合作機制的分析框架;其次,以歸責機制和契約安排為分析維度,深人剖析城市公用事業(yè)公私合作制的風險分擔機制和收益分配機制;最后,從總體引導、關鍵問題和具體政策三個方面,構建城市公用事業(yè)的進入規(guī)制、價格規(guī)制和質量規(guī)制政策體系。本書的主要內容如下:
。1)城市公用事業(yè)公私合作的理論闡釋;诠胶献髦频亩嘀卣J知,總結公私合作制的主要特點,并對其內涵進行合理界定;圍繞城市公用產品供給的制度安排,探討公私合作制的邏輯起點和理論依據;以史為鑒,從政府推行公私合作的實施動機、核心屬性和實施績效三個方面,對城市公用事業(yè)公私合作的本質進行把握。
。2)中國城市公用事業(yè)公私合作制實施的若干關鍵問題。基于中國城市公用事業(yè)公私合作制實施的歷史與實踐,對公私合作中政府職責的界定、私方合作伙伴的選擇、合作風險的應對、投資者回報的保障、政府承諾的維系、政府監(jiān)管的有效實施等關鍵問題進行解析,從而為本書提供宏觀思路。
。3)城市公用事業(yè)公私合作制的主體性質與機制框架。城市公用事業(yè)公私合作制建立的關鍵,在于明確公私部門權利、責任和義務,以建立約束與激勵兼容的機制。通過中外公私屬性認知差異的對比,結合公私合作制的治理屬性,提出以經濟主體承擔任務的功能屬性作為公私部門的劃分標準,據此從城市公用事業(yè)建設、運營和管理的“兩難困境”出發(fā),推演得到城市公用事業(yè)公私合作機制的框架和具體內容。
。4)城市公用事業(yè)公私合作制的風險分擔機制。構建合理有效的風險分擔機制是公私合作制運行的關鍵所在。從實施程序看,風險分擔機制包括風險識別、風險分析和風險配置三個步驟。圍繞這三個關鍵問題,首先圍繞典型案例建立公私合作制的風險清單,通過對典型案例風險起源的分析,構建風險分擔的歸責機制;其次對于歸責不明確的風險,進一步引入針對轉移風險估價的最終要約仲裁機制,以公私部門之間的博弈實現合作風險的有效配置。
付金存(1986—),男,漢族,山東德州人,2015年畢業(yè)于東北財經大學,獲得經濟學博士學位,現為山西財經大學經濟學院講師,研究方向為公私合作(PPP)機制與政策。先后在《中國工業(yè)經濟》《城市發(fā)展研究》《中央財經大學學報》《城市問題》《地理科學》等學術期刊發(fā)表論文30余篇,其中CSSCI來源期刊和CSCD來源期刊近20篇;出版學術專著《新疆南北疆區(qū)域協(xié)調發(fā)展研究》1部,并榮獲新疆維吾爾自治區(qū)第十一屆哲學社會科學獎二等獎;主持2016年度山西省高等學校哲學社會科學研究一般項目“城市公用事業(yè)公私合作的契約治理與規(guī)制政策研究”(2016238)1項。
第一章 導論
第一節(jié) 選題背景與研究意義
一 選題背景
二 研究意義
第二節(jié) 研究方法、研究思路與研究內容
一 研究方法
二 研究思路
三 研究內容
第三節(jié) 可能的創(chuàng)新及改進之處
一 可能的創(chuàng)新點
二 可改進之處
第二章 城市公用事業(yè)公私合作制的理論闡釋
第一節(jié) 公私合作制的多重認識與內涵界定
一 公私合作制的緣起與發(fā)展
二 不同視角下公私合作制的多重認知
三 公私合作制的主要特點與內涵
第二節(jié) 城市公用產品公私合作制供給的理論演進
一 城市公用事業(yè)的行業(yè)分布與基本屬性
二 城市公用產品供給的制度安排及其分類
三 城市公用產品政府壟斷供給的理論依據
四 城市公用產品公私合作供給的理論依據
第三節(jié) 城市公用事業(yè)公私合作制的本質特征
一 政府推行PPP的動機:文字把戲還是治理工具
二 PPP的核心屬性:融資模式還是制度創(chuàng)新
三 PPP的實施績效:物超所值還是有效替代
第三章 中國城市公用事業(yè)公私合作制實施的若干關鍵問題
第一節(jié) 公私合作制是否等同政府職責轉移
第二節(jié) 私方伙伴選擇應基于何種標準
第三節(jié) 公私合作制風險如何識別與分配
第四節(jié) 投資者合理回報如何監(jiān)管
第五節(jié) 政府承諾如何有效踐行
第六節(jié) 現代監(jiān)管體系如何配置監(jiān)管權限
第四章 城市公用事業(yè)公私合作制的主體性質與機制框架
第一節(jié) 城市公用事業(yè)領域公私部門的主體性質
一 中西方文化對公私屬性的認知差異
二 私人部門邊界拓展與中國城市公用事業(yè)發(fā)展
三 跨界治理視域下公私合作制的內涵解析
四 經濟活動的功能屬性與公私部門劃分
第二節(jié) 城市公用事業(yè)公私合作機制的邏輯框架
一 城市公用事業(yè)的“兩難選擇”及協(xié)調
二 公私合作機制的維系條件
三 公私合作機制的框架
第三節(jié) 城市公用事業(yè)公私合作機制的關鍵問題
一 公私合作的風險分擔機制
二 公私合作的收益分配機制
三 公私合作的規(guī)制機制
第五章 城市公用事業(yè)公私合作制的風險分擔機制
第一節(jié) 城市公用事業(yè)公私合作制中的風險識別
一 風險識別的跨案例研究法
二 案例選取與說明
三 公私合作制的風險清單
第二節(jié) 城市公用事業(yè)公私合作制歸責明確風險的分擔機制
一 歸責機制與風險起源
二 不同層級風險的歸責
三 風險分擔及其層級關聯
第三節(jié) 城市公用事業(yè)公私合作制歸責不明確風險的共擔機制
一 歸責不明確風險的主要特征
二 風險共擔的最終要約仲裁機制
三 歸責不明確風險分擔的博弈分析
第六章 城市公用事業(yè)公私合作制的收益分配機制
第一節(jié) 城市公用事業(yè)公私合作制的契約關系分析
一 公私合作制的契約屬性
二 公私合作制契約關系分類
三 公私合作制剩余及其分配
第二節(jié) 城市公用事業(yè)公私合作制的治理與合作困境
一 委托-代理與公私合作制治理
二 公私部門的利益沖突及平衡
三 公私合作制博弈中的“兩難選擇”
第三節(jié) 城市公用事業(yè)公私合作制收益分配機制的博弈分析
一 公私合作制契約資金安排
二 收益可驗證的分配機制
三 收益不可驗證的分配機制
四 城市公用事業(yè)收益分配機制的現實例證
第七章 城市公用事業(yè)公私合作制的規(guī)制需求及政策框架
第一節(jié) 公私合作制下政府規(guī)制需求的理論依據
一 規(guī)制公益理論:保障社會公眾利益
二 規(guī)制私益理論:對規(guī)制公益理論的質疑
三 物有所值:多元合作視角下政府規(guī)制的新標準
第二節(jié) 公私合作制下政府規(guī)制的客觀需求
一 維持有效競爭格局
二 維護社會分配效率
三 有效管理外部性
第三節(jié) 城市公用事業(yè)政府規(guī)制的政策框架
第八章 公私合作制下城市公用事業(yè)的市場準入規(guī)制政策設計
第一節(jié) 公私合作制下市場準入規(guī)制的總體導向
一 塑造競爭性市場格局
二 消除市場進入壁壘
三 培育市場競爭力量
四 保障城市公用產品或服務的穩(wěn)定供給
第二節(jié) 公私合作制下市場準入規(guī)制的關鍵問題
一 進入多少
二 由誰進入
三 如何進入
第三節(jié) 公私合作制下市場準入規(guī)制的政策建議
一 對城市公用事業(yè)進行模塊分割與重組
二 構建關鍵設施運營的資質標準與管理體系
三 對現有城市公用設施的產能進行分類整合
四 探索多元主體參與的私方合作者遴選機制
五 基于項目特征完善公私合作的匹配機制
六 合理選擇城市公用事業(yè)的市場準入形式
第九章 公私合作制下城市公用事業(yè)的價格規(guī)制政策設計
第一節(jié) 公私合作制下價格規(guī)制的目標體系
一 促進社會分配效率
二 激勵企業(yè)生產效率
三 維護企業(yè)發(fā)展?jié)摿?
第二節(jié) 公私合作制下價格規(guī)制的關鍵問題
一 現有模式難以兼顧多重目標
二 現行規(guī)制價格激勵效應不足
三 規(guī)制價格的成本邊界模糊
第三節(jié) 公私合作制下價格規(guī)制的政策建議
一 構建科學的價格規(guī)制模型
二 構建區(qū)域間經營者比較競爭機制
三 明確價格規(guī)制的成本邊界
四 強化成本監(jiān)審與公開機制
五 建立價格規(guī)制與財政支持互補機制
第十章 公私合作制下城市公用事業(yè)的質量規(guī)制政策設計
第一節(jié) 公私合作制下質量規(guī)制的總體思路
一 整體規(guī)制與分類規(guī)制相結合
二 直接規(guī)制與間接規(guī)制相結合
三 標準治理與多元參與相結合
第二節(jié) 公私合作制下質量規(guī)制的關鍵問題
一 產品質量與服務質量規(guī)制相互交織
二 質量規(guī)制的非獨立性
三 質量規(guī)制的全階段性
第三節(jié) 公私合作制下質量規(guī)制的政策建議
一 完善城市公用產品監(jiān)管的標準體系
二 強化城市公用產品質量監(jiān)控與考核機制
三 加強質量規(guī)制與進入規(guī)制、價格規(guī)制的協(xié)調
四 優(yōu)化不同業(yè)務環(huán)節(jié)的質量規(guī)制政策
五 實施城市公用產品質量信息披露機制
第十一章 結論與展望
第一節(jié) 主要結論
一 提出了公私部門劃分的“功能屬性”觀
二 不同層級的PPP風險具有關聯特征
三 政府資金約束是影響:PPP收益分配機制的重要因素
四 PPP運行需要設計體系完整的規(guī)制政策
第二節(jié) 研究展望
一 政府行為對公私合作的影響機理需深入研究
二 需進一步強化定量研究
三 具體的行業(yè)研究值得期待
參考文獻
后記
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