序一　用中國實(shí)踐檢驗(yàn)效率
　　2009年12月，作為答辯委員的我參加了張鳴鳴的博士論文答辯，論文題目是“農(nóng)村公共產(chǎn)品：效率評(píng)估和路徑選擇”。時(shí)隔5年，在這本專著里又看到了博士論文的章節(jié)，不同的是，本書除了參考答辯委員提出的意見進(jìn)行了修改外，還增加了以成都市為例的實(shí)踐檢驗(yàn)一章。這是張鳴鳴學(xué)術(shù)生涯的第一本專著，她十分鄭重地請(qǐng)我寫序，于公于私，我都應(yīng)該認(rèn)真地思考她所研究的課題。
　　近年，中國的農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、農(nóng)民發(fā)生了巨大的變化。2013年第一產(chǎn)業(yè)增加值達(dá)到56957億元，農(nóng)村居民人均純收入和消費(fèi)支出分別達(dá)到8857.9元和6625.5元，農(nóng)村居民家庭的恩格爾系數(shù)為37.7%，與改革開放之初相比可謂發(fā)生了翻天覆地的變化。2012年糧食人均占有量和勞均糧食產(chǎn)量分別達(dá)到436.50公斤和2167.99公斤，農(nóng)村居民家庭人均經(jīng)營耕地面積達(dá)到2.34畝，農(nóng)村居民人均住房面積達(dá)到37.1平方米，農(nóng)村居民每百戶家庭擁有汽車數(shù)量為4.05輛。盡管從橫向比較，這些數(shù)字與發(fā)達(dá)國家和地區(qū)甚至城市居民相比還有不小的差距，但是在短短幾十年特別是最近十年取得如此大的成就，對(duì)于一個(gè)農(nóng)業(yè)大國來說實(shí)屬不易，這在全世界都是絕無僅有的。在數(shù)字的背后，固然有工業(yè)化、城鎮(zhèn)化快速發(fā)展帶來的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)紅利，但更多的要?dú)w功于農(nóng)村公共產(chǎn)品供給規(guī)模的絕對(duì)擴(kuò)大。2013年國家財(cái)政農(nóng)林水事務(wù)支出達(dá)到13227.91億元，是2007年的3.9倍。醫(yī)療衛(wèi)生支出達(dá)到2588.12億元，新型農(nóng)村合作醫(yī)療中央財(cái)政補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)從2003年的人均10元提高到人均280元。2009年開始試點(diǎn)的新型農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)中央財(cái)政人均補(bǔ)助55元，2014年新農(nóng)保與城市居民養(yǎng)老保險(xiǎn)并軌。在教育方面，2013年開始實(shí)施全國1.2億名農(nóng)村義務(wù)教育階段學(xué)生全部享受免學(xué)雜費(fèi)和免費(fèi)教科書政策，以及中西部地區(qū)1260萬名家庭經(jīng)濟(jì)困難寄宿生享受生活費(fèi)補(bǔ)助政策，農(nóng)村義務(wù)教育階段學(xué)生營養(yǎng)改善計(jì)劃惠及3200萬名貧困地區(qū)學(xué)生。在城市，培訓(xùn)農(nóng)民工938.4萬人次，支持1394萬名農(nóng)民工隨遷子女在城市接受義務(wù)教育，農(nóng)民工參加失業(yè)保險(xiǎn)的人數(shù)達(dá)到3740萬人……公共產(chǎn)品供給的范圍擴(kuò)大和投入增加，既源于直接提高農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力和減少災(zāi)害損失的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，如農(nóng)田水利建設(shè)，也源于改善農(nóng)村環(huán)境的道路、房屋等建設(shè)，同時(shí)還有大量以提高農(nóng)民生存發(fā)展能力為主要目標(biāo)的社會(huì)事業(yè)建設(shè)，農(nóng)民所能享受的衛(wèi)生、教育、社會(huì)保障等公共資源狀況得到根本性改變。可以說，農(nóng)村公共產(chǎn)品的增量供給是我國破解“三農(nóng)”問題取得重大進(jìn)展的主要原因，也為城鄉(xiāng)關(guān)系持續(xù)改善、要素交流日益頻繁提供了重要支撐。
　　但是需要正視的是，在我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展到新的階段、城鄉(xiāng)關(guān)系出現(xiàn)歷史性結(jié)構(gòu)變化的今天，城鄉(xiāng)關(guān)系、農(nóng)村內(nèi)部結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生重大變化，走集約化、專業(yè)化、組織化、社會(huì)化的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)道路是必然選擇。與此同時(shí)，新一輪城鎮(zhèn)化的重心在于推進(jìn)城市和農(nóng)村協(xié)同發(fā)展以及提升新市民的能力，依靠擴(kuò)大公共投入推動(dòng)農(nóng)業(yè)增產(chǎn)、農(nóng)民增收的難度有所加大。之前10余年，農(nóng)村公共產(chǎn)品供給是補(bǔ)償性和發(fā)展性投入相疊加，產(chǎn)生了較為顯著的成效，但正如本書所提出的，無論是從直觀感受來看還是根據(jù)理性分析，農(nóng)村公共產(chǎn)品供給都存在不同程度的效率流失，張鳴鳴博士認(rèn)為這主要是由兩方面因素導(dǎo)致的。一方面，公共產(chǎn)品的強(qiáng)社會(huì)屬性決定了其在供給方式上更強(qiáng)調(diào)利益相關(guān)者的主體性，傳統(tǒng)的政府主導(dǎo)型供給模式建立在社會(huì)總體發(fā)育水平偏低的基礎(chǔ)上，雖然在一些領(lǐng)域效率偏低，但總體上還能發(fā)揮較大的作用。伴隨著社會(huì)整體的成熟，特別是生產(chǎn)力及農(nóng)民對(duì)生產(chǎn)力認(rèn)知水平的大幅提升，這種在原有利益關(guān)系下發(fā)揮重大作用的自上而下的供給方式的弊端日益顯現(xiàn)。另一方面，作為一種可以衡量?jī)r(jià)值（或成本）的“產(chǎn)品”，即便是公共的，在外部條件不變的情況下，也同樣有著邊際效用遞減的現(xiàn)象。因此，本書認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從調(diào)整、優(yōu)化相關(guān)主體之間的利益關(guān)系切入，構(gòu)建一種代表不同集體利益的主體理性協(xié)作的公共產(chǎn)品供給格局，政府不再承擔(dān)“無限責(zé)任”，農(nóng)民也不再“等、靠、要”，這是一種建立在制度化基礎(chǔ)上的、有著現(xiàn)代治理體系架構(gòu)的、以提升供給效率為目標(biāo)的公共產(chǎn)品供給機(jī)制——“政府主導(dǎo)、農(nóng)民主體、社會(huì)參與”的主動(dòng)參與模式。
　　值得一提的是，張鳴鳴博士的這本專著有兩條主線。一條是明線，即對(duì)農(nóng)村公共產(chǎn)品供給效率進(jìn)行評(píng)估，在經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)概念的基礎(chǔ)上，謹(jǐn)慎地選擇部分領(lǐng)域，采取經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)的方法進(jìn)行評(píng)估，提出修正假設(shè)，然后通過實(shí)驗(yàn)和觀察成都統(tǒng)籌城鄉(xiāng)改革的實(shí)踐來驗(yàn)證，脈絡(luò)清晰，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)。與此同時(shí)，對(duì)中國農(nóng)村和城鄉(xiāng)關(guān)系的整體發(fā)展走向的分析和判斷構(gòu)成本書的另一條主線。無論是對(duì)研究對(duì)象的界定，研究方法的選擇，還是假設(shè)及驗(yàn)證，“中國”概念貫穿始終，其中既有馬克思主義中國化的經(jīng)典理論，也有經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論在中國的適用性估計(jì)，甚至運(yùn)用了中國傳統(tǒng)哲學(xué)思想，將農(nóng)村公共產(chǎn)品供給放在整個(gè)中國的宏觀環(huán)境中考慮，對(duì)土地、勞動(dòng)力、治理結(jié)構(gòu)、農(nóng)村社會(huì)關(guān)系等相關(guān)制度和非制度做了較為充分的獨(dú)立思考。
　　13年前，一個(gè)大學(xué)剛畢業(yè)的青澀女生站在四川省社會(huì)科學(xué)院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)碩士研究生面試的考場(chǎng)上，對(duì)中國農(nóng)村一無所知卻無所畏懼地侃侃而談，那是我和張鳴鳴第一次見面的情形，我有些驚訝她準(zhǔn)備得并不充分，但同時(shí)也贊賞她的自信和勇氣。后來，她成了我的學(xué)生，再后來，她因?yàn)閷W(xué)習(xí)優(yōu)秀和在研究方面表現(xiàn)出來的出眾潛質(zhì)而留在四川省社會(huì)科學(xué)院工作，接下來攻讀四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院的博士學(xué)位，后來又進(jìn)入中國社會(huì)科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所博士后流動(dòng)站，師從我國泰斗級(jí)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)專家張曉山教授。一路走來，一路艱辛，無數(shù)欣喜，張鳴鳴走得踏實(shí)，走得精彩，僅僅數(shù)年，她已脫穎而出，成長(zhǎng)為四川省社會(huì)科學(xué)院能夠獨(dú)當(dāng)一面的學(xué)術(shù)骨干，成為公認(rèn)的佼佼者。這固然有她天資聰慧的緣由，但更重要的還在于她的勤奮和堅(jiān)持，她付出了比別人更多的時(shí)間和精力。對(duì)張鳴鳴來說，學(xué)術(shù)之路還很長(zhǎng)，還需要有更大的付出，但我深信，只要對(duì)學(xué)術(shù)研究始終抱有虔誠的愛，堅(jiān)守而不放棄，她就一定會(huì)有精彩紛呈的未來，從這本書開始，我們將見證一個(gè)青年學(xué)者走向未來的學(xué)術(shù)足跡。
　　在今天的中國，“三農(nóng)”依舊是亟待解決的重大問題，張鳴鳴從其中的一個(gè)點(diǎn)切入，提出的假設(shè)和論證無疑具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。當(dāng)然，書中也有不盡完善的地方，比如對(duì)中國農(nóng)村發(fā)展改革相關(guān)制度框架的分析有待深化，特別是治理結(jié)構(gòu)和鄉(xiāng)村格局的變化對(duì)農(nóng)村公共產(chǎn)品供給效率的影響方向和程度可做進(jìn)一步研究。再比如可以探討如何在信息時(shí)代和后工業(yè)化時(shí)期處理好傳統(tǒng)與現(xiàn)代的關(guān)系，繼承好的傳統(tǒng)制度，使其成為農(nóng)村公共產(chǎn)品有效供給的寶貴遺產(chǎn)。期待張鳴鳴查漏補(bǔ)缺，取得更令人欣喜的成果。
　　郭曉鳴
　　——四川省社會(huì)科學(xué)院副院長(zhǎng)、研究員、博士生導(dǎo)師
　　2014年11月5日
　　序二　改善供給方式：參與和選擇
　　在經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，公共產(chǎn)品并不是一個(gè)被廣泛關(guān)注的領(lǐng)域，但是因其在現(xiàn)代社會(huì)中降低交易成本和提高生產(chǎn)效率方面具有不可或缺性，這個(gè)話題又從來都不曾被忽略。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平持續(xù)快速提升，社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生深刻變化，公共選擇（社會(huì)選擇）、政府職能、公共財(cái)政、社會(huì)保障、社會(huì)事業(yè)等問題為公眾聚焦。與此同時(shí)，在全球化背景下，伴隨著工業(yè)革命和信息革命的疊加推進(jìn)，公共產(chǎn)品的內(nèi)涵及外延也發(fā)生了一定變化，經(jīng)濟(jì)治理、福利經(jīng)濟(jì)、機(jī)制設(shè)計(jì)等相關(guān)理論取得了突破性進(jìn)展，并日益從學(xué)術(shù)走向?qū)嵺`，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)步具有更加重要的作用。
　　在中國農(nóng)村，迥異于西方國家的制度架構(gòu)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)基礎(chǔ)，公共產(chǎn)品的供給方式及效果顯得更為特殊。新中國成立后，我國在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制和人民公社制度，農(nóng)村運(yùn)轉(zhuǎn)靠的是“公私合一”和“社會(huì)結(jié)構(gòu)固化”，生產(chǎn)資料甚至部分生活資料“公共地”屬于固定群體。因此，雖然這個(gè)時(shí)期物資十分匱乏，但有賴于強(qiáng)大的組織機(jī)制，通過農(nóng)民的自我供給，我國農(nóng)村的各項(xiàng)公共產(chǎn)品尤其是農(nóng)田水利設(shè)施仍然有了極大的改善。農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制拉開了改革開放的大幕，中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了連續(xù)30多年的高速增長(zhǎng)階段。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加上不完善的制度設(shè)計(jì)，農(nóng)業(yè)精英勞動(dòng)力、資金、優(yōu)質(zhì)土地等生產(chǎn)要素迅速向比較收益較高的部門流動(dòng)。從糧食產(chǎn)量的數(shù)據(jù)來看，農(nóng)業(yè)似乎并未受到嚴(yán)重的沖擊，與此同時(shí)，農(nóng)民的收入水平節(jié)節(jié)攀升，農(nóng)民增收更多地依賴非農(nóng)部門。就農(nóng)村發(fā)展而言，通過調(diào)整財(cái)政資金增量部分的投入方向等一系列措施，政府加大了對(duì)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)和社會(huì)事業(yè)的投入，城鄉(xiāng)分割的二元經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)正在被打破，農(nóng)村持續(xù)繁榮。
　　那么，還有什么是缺乏的呢？在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，因?yàn)閷?duì)資源稀缺性的普遍共識(shí)，“效率”是最被關(guān)注的。在投入和技術(shù)給定的條件下，有效使用社會(huì)資源以最大限度地滿足人類的愿望和需要，是人們孜孜以求的目標(biāo)。這至少包含兩層關(guān)系：一是整體與局部的關(guān)系，對(duì)整體而言有效率是否對(duì)局部也同樣有效率？二是現(xiàn)期與長(zhǎng)遠(yuǎn)的關(guān)系，當(dāng)前有效率的資源利用方式是否具有長(zhǎng)遠(yuǎn)效益？私人產(chǎn)品具有顯著的個(gè)體目標(biāo)性，特別是在工業(yè)化社會(huì)，產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、推廣、使用、受益、評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)的主體明確，能夠通過市場(chǎng)手段進(jìn)行價(jià)值判斷并隨之做出應(yīng)對(duì)性調(diào)整，以提升資源利用效率。相對(duì)而言，公共產(chǎn)品則復(fù)雜得多。在中國農(nóng)村，既有以提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效益為目標(biāo)的農(nóng)田水利、農(nóng)業(yè)技術(shù)的基礎(chǔ)性研究類的公共產(chǎn)品，也有以社會(huì)公平正義為目標(biāo)的養(yǎng)老、教育、醫(yī)療等社會(huì)事業(yè)類公共產(chǎn)品，還有以完善農(nóng)村功能為目標(biāo)的道路、給排水等基礎(chǔ)設(shè)施類公共產(chǎn)品；既有著重于全局發(fā)展的公共產(chǎn)品，也有使部分人受益、滿足局部公共需求的產(chǎn)品；既有傳統(tǒng)概念上的公共產(chǎn)品，也有隨著時(shí)代發(fā)展和社會(huì)結(jié)構(gòu)變革而出現(xiàn)的諸如社會(huì)養(yǎng)老、文化建設(shè)等新的公共產(chǎn)品。
　　公共產(chǎn)品的有效供給本身是個(gè)相對(duì)單純的課題，但是一旦與中國農(nóng)村的復(fù)雜情況以及中國轉(zhuǎn)型期所發(fā)生的無窮變化相結(jié)合，就成了一個(gè)十分復(fù)雜的課題。張鳴鳴博士的這本專著從問題出發(fā)，以“效率”為核心，系統(tǒng)地梳理了國內(nèi)外相關(guān)理論及前期研究成果，著重于回答變化中的中國農(nóng)村公共產(chǎn)品供給“是否有效率”、“能否有效率”以及“如何有效率”。在整個(gè)問題的討論中，張鳴鳴博士并未局限于經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，而是對(duì)社會(huì)學(xué)、人類學(xué)乃至政治學(xué)和心理學(xué)等相關(guān)學(xué)科的前期研究成果進(jìn)行了梳理、歸納和應(yīng)用，其論據(jù)基于大量中外文獻(xiàn)以及從各種實(shí)地調(diào)研中獲取的信息。這本專著來源于張鳴鳴博士于2009年12月通過答辯的博士學(xué)位論文。在評(píng)審過程中，5位評(píng)審專家從學(xué)術(shù)角度給予了這篇論文較高的評(píng)價(jià)，同時(shí)也提出了修改建議，張鳴鳴博士在此基礎(chǔ)上對(duì)論文做了修改，但仍有令人不滿意之處：其一，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法對(duì)農(nóng)村公共產(chǎn)品效率進(jìn)行評(píng)估時(shí)，未能全面覆蓋現(xiàn)有的農(nóng)村公共產(chǎn)品類型，產(chǎn)生這個(gè)問題主要是因?yàn)槿狈ο嚓P(guān)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；其二，對(duì)本書的結(jié)論——主動(dòng)參與模式是增進(jìn)農(nóng)村公共產(chǎn)品效率的路徑選擇——的實(shí)驗(yàn)檢驗(yàn)存在困難，主動(dòng)參與模式在現(xiàn)實(shí)中是否仍然存在制度設(shè)計(jì)缺陷，以及采取何種措施能夠提高主動(dòng)參與模式的運(yùn)用效率還有不確定性。應(yīng)該說，張鳴鳴博士是幸運(yùn)的。2007年成都市獲批全國統(tǒng)籌城鄉(xiāng)改革試驗(yàn)區(qū)，在農(nóng)村改革諸多領(lǐng)域先行先試，其中村級(jí)公共服務(wù)和社會(huì)管理制度改革正是基于構(gòu)建新型農(nóng)村治理結(jié)構(gòu)的公共產(chǎn)品供給機(jī)制創(chuàng)新，這與張鳴鳴博士提出的主動(dòng)參與模式不謀而合。2010年張鳴鳴博士獲批國家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目“城鄉(xiāng)一體化進(jìn)程中農(nóng)村公共產(chǎn)品供給機(jī)制與政策研究”，使她有了更加系統(tǒng)地觀察、審視成都改革試驗(yàn)的平臺(tái)。通過兩余年從不同視角和空間進(jìn)行的反復(fù)觀察和討論，張鳴鳴博士對(duì)她在博士論文中提出的農(nóng)村公共產(chǎn)品供給的“主動(dòng)參與模式”進(jìn)行了修正和完善，使博士論文的第二個(gè)不足部分地得到彌補(bǔ)。
　　作為張鳴鳴的博士生導(dǎo)師，我認(rèn)識(shí)她十年有余。張鳴鳴性格鮮明，開朗活潑，在朋友中很受歡迎。這種外向型性格使她的思維方式在很長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)都可以用“發(fā)散”來形容。讓我欣喜的是，現(xiàn)在張鳴鳴正在成長(zhǎng)為一個(gè)具有潛力的學(xué)者，這本《農(nóng)村公共產(chǎn)品效率的檢驗(yàn)與實(shí)踐》從立題到完稿，歷時(shí)7年、兩個(gè)階段，在她的學(xué)術(shù)成長(zhǎng)過程中無疑具有里程碑的意義。盡管著作的主體部分成文較早，而且最近幾年中國農(nóng)村改革不斷擴(kuò)展和深化，但我相信張鳴鳴博士對(duì)于具有中國農(nóng)村特點(diǎn)的公共產(chǎn)品的有效供給做到了實(shí)事求是的分析，堅(jiān)持了自己的觀點(diǎn)，她為讀者展示的巨變中的中國農(nóng)村公共產(chǎn)品有效供給的評(píng)估方式、路徑選擇以及成都試驗(yàn)區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，盡管是一己之見，但在我國城鄉(xiāng)關(guān)系發(fā)生歷史性巨變的今天，確實(shí)具有普遍適用的實(shí)踐價(jià)值和理論意義。
　　當(dāng)然，本研究還存在不足之處，懇請(qǐng)學(xué)術(shù)同人指導(dǎo)批評(píng)，同時(shí)請(qǐng)張鳴鳴以此為起點(diǎn)，不斷深化研究，得出更多更好的學(xué)術(shù)成果。
　　蔣永穆
　　——四川大學(xué)馬克思主義學(xué)院院長(zhǎng)、教授、博士生導(dǎo)師
　　2014年10月3日