本書主要探討在國(guó)家發(fā)展進(jìn)程中,國(guó)有企業(yè)究竟發(fā)揮了多大的作用,扮演了什么角色?當(dāng)全球金融危機(jī)后的全球性反思,把國(guó)有企業(yè)機(jī)制放到國(guó)際環(huán)境討論,本報(bào)告提出一個(gè)關(guān)鍵問題是:政府在國(guó)家發(fā)展中到底干預(yù)到什么程度,這份報(bào)告將多種不同形式國(guó)家發(fā)展模式和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行比較。給出非常有價(jià)值的研究和寶貴案例,極具參考性。
經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)的使命是推動(dòng)改善世界經(jīng)濟(jì)與社會(huì)民生的政策。我們稱之為通過我們的工作推行更好的政策,以實(shí)現(xiàn)更好的生活(Better Policies for Better Lives)。我們與各國(guó)政府合作鑒定能支撐經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、創(chuàng)造就業(yè)、凝聚社會(huì)和保護(hù)環(huán)境的好政策。對(duì)于所有的政策制定者而言,這些都是顯而易見的優(yōu)先目標(biāo),但是對(duì)于新興經(jīng)濟(jì)體而言,找到促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的途徑更為重要。
在這樣的背景下,我們中的很多人注意到對(duì)于企業(yè)部門的政策已再度引起廣泛關(guān)注。在較為發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)體,2008年爆發(fā)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)危機(jī)導(dǎo)致人們對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和結(jié)構(gòu)優(yōu)先級(jí)政策的再思考;而在新興經(jīng)濟(jì)體,對(duì)于企業(yè)部門政策的討論從來就沒有真正停止過。在新興經(jīng)濟(jì)體的一些國(guó)家,政策行動(dòng)往往由范圍廣泛的優(yōu)先改革目標(biāo)所引導(dǎo),并在國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略和政策中得以落實(shí)。OECD長(zhǎng)期以來的立場(chǎng)是,遵循市場(chǎng)原則的政策比支持必要的結(jié)構(gòu)性改革的政策更有效果。然而,我們不能忽視這樣的事實(shí),很多國(guó)家,如一些亞洲國(guó)家依靠更多的國(guó)家干預(yù)獲得了增長(zhǎng)和發(fā)展,取得了明顯的成功。
那些決定依靠特定發(fā)展戰(zhàn)略的政府需要問自己幾個(gè)問題,包括它們想成為怎樣的干預(yù)主義者(Interventionist)。經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書告訴我們,在市場(chǎng)有缺陷時(shí)需要政府干預(yù)如果政府有能力修復(fù)的話。但是一些政府所做的遠(yuǎn)不止于此,例如,在發(fā)展進(jìn)程的早期培育幼稚產(chǎn)業(yè)(Infant Industries)。經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)學(xué)思維認(rèn)為,應(yīng)用這種方式的國(guó)家需要選擇那些從一開始就具有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)。然而,根據(jù)另一批近年來日益引起重視的不同學(xué)派的看法,比較優(yōu)勢(shì)并不是因有先天特性而被開發(fā)出來的天賦,而是通過政府有目標(biāo)的政策和戰(zhàn)略發(fā)展出來的。
在我看來,這引起了其他一些問題。一旦一個(gè)政府已經(jīng)決定了總體戰(zhàn)略,它就需要考慮如何去實(shí)施。在這一點(diǎn)上,各國(guó)有所不同。一些國(guó)家政府主要通過法律、規(guī)章和給予私營(yíng)部門相應(yīng)激勵(lì)來干預(yù)市場(chǎng);另一些國(guó)家的政府則采取一種更加親力親為的方式,由國(guó)家控制大部分的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。本報(bào)告的一個(gè)關(guān)鍵問題是,政府在多大程度上依靠國(guó)有企業(yè)(SOE)實(shí)現(xiàn)發(fā)展政策和產(chǎn)業(yè)政策的目標(biāo)。OECD對(duì)這一主題有著獨(dú)特興趣,這對(duì)于政府所有權(quán)和企業(yè)的公司治理標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定以及知識(shí)的分享而言,是一個(gè)前沿話題。
把國(guó)家發(fā)展進(jìn)程中的國(guó)有企業(yè)放在國(guó)際政策環(huán)境中進(jìn)行討論也是必要的。各國(guó)政府也許決定采用完全超于國(guó)內(nèi)環(huán)境的趨于完美的手段去干預(yù)市場(chǎng),然而,如果考慮到企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際化,外國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)者們也許會(huì)面臨不公平競(jìng)爭(zhēng)。它們的政府也許會(huì)代表它們進(jìn)行干預(yù),這將引發(fā)貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭。在當(dāng)前新興經(jīng)濟(jì)體的國(guó)有企業(yè)與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的私營(yíng)企業(yè)日益競(jìng)爭(zhēng)的世界格局中,這一考慮顯得非常重要。因此,關(guān)鍵的問題是,一個(gè)國(guó)家如何在將國(guó)有企業(yè)作為發(fā)展工具的同時(shí),確保不損害現(xiàn)有的全球競(jìng)爭(zhēng)格局。
我們希望,無論是OECD成員國(guó)還是合作國(guó)家的政府,都能繼續(xù)就國(guó)有企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)如何共同攜手為全社會(huì)謀福利交流經(jīng)驗(yàn),加深國(guó)際對(duì)話。
經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)的使命是推動(dòng)改善世界經(jīng)濟(jì)與社會(huì)民生的政策。我們稱之為通過我們的工作推行更好的政策,以實(shí)現(xiàn)更好的生活(Better Policies for Better Lives)。我們與各國(guó)政府合作鑒定能支撐經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、創(chuàng)造就業(yè)、凝聚社會(huì)和保護(hù)環(huán)境的好政策。對(duì)于所有的政策制定者而言,這些都是顯而易見的優(yōu)先目標(biāo),但是對(duì)于新興經(jīng)濟(jì)體而言,找到促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的途徑更為重要。
在這樣的背景下,我們中的很多人注意到對(duì)于企業(yè)部門的政策已再度引起廣泛關(guān)注。在較為發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)體,2008年爆發(fā)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)危機(jī)導(dǎo)致人們對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和結(jié)構(gòu)優(yōu)先級(jí)政策的再思考;而在新興經(jīng)濟(jì)體,對(duì)于企業(yè)部門政策的討論從來就沒有真正停止過。在新興經(jīng)濟(jì)體的一些國(guó)家,政策行動(dòng)往往由范圍廣泛的優(yōu)先改革目標(biāo)所引導(dǎo),并在國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略和政策中得以落實(shí)。OECD長(zhǎng)期以來的立場(chǎng)是,遵循市場(chǎng)原則的政策比支持必要的結(jié)構(gòu)性改革的政策更有效果。然而,我們不能忽視這樣的事實(shí),很多國(guó)家,如一些亞洲國(guó)家依靠更多的國(guó)家干預(yù)獲得了增長(zhǎng)和發(fā)展,取得了明顯的成功。
那些決定依靠特定發(fā)展戰(zhàn)略的政府需要問自己幾個(gè)問題,包括它們想成為怎樣的干預(yù)主義者(Interventionist)。經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書告訴我們,在市場(chǎng)有缺陷時(shí)需要政府干預(yù)如果政府有能力修復(fù)的話。但是一些政府所做的遠(yuǎn)不止于此,例如,在發(fā)展進(jìn)程的早期培育幼稚產(chǎn)業(yè)(Infant Industries)。經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)學(xué)思維認(rèn)為,應(yīng)用這種方式的國(guó)家需要選擇那些從一開始就具有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)。然而,根據(jù)另一批近年來日益引起重視的不同學(xué)派的看法,比較優(yōu)勢(shì)并不是因有先天特性而被開發(fā)出來的天賦,而是通過政府有目標(biāo)的政策和戰(zhàn)略發(fā)展出來的。
在我看來,這引起了其他一些問題。一旦一個(gè)政府已經(jīng)決定了總體戰(zhàn)略,它就需要考慮如何去實(shí)施。在這一點(diǎn)上,各國(guó)有所不同。一些國(guó)家政府主要通過法律、規(guī)章和給予私營(yíng)部門相應(yīng)激勵(lì)來干預(yù)市場(chǎng);另一些國(guó)家的政府則采取一種更加親力親為的方式,由國(guó)家控制大部分的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。本報(bào)告的一個(gè)關(guān)鍵問題是,政府在多大程度上依靠國(guó)有企業(yè)(SOE)實(shí)現(xiàn)發(fā)展政策和產(chǎn)業(yè)政策的目標(biāo)。OECD對(duì)這一主題有著獨(dú)特興趣,這對(duì)于政府所有權(quán)和企業(yè)的公司治理標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定以及知識(shí)的分享而言,是一個(gè)前沿話題。
把國(guó)家發(fā)展進(jìn)程中的國(guó)有企業(yè)放在國(guó)際政策環(huán)境中進(jìn)行討論也是必要的。各國(guó)政府也許決定采用完全超于國(guó)內(nèi)環(huán)境的趨于完美的手段去干預(yù)市場(chǎng),然而,如果考慮到企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際化,外國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)者們也許會(huì)面臨不公平競(jìng)爭(zhēng)。它們的政府也許會(huì)代表它們進(jìn)行干預(yù),這將引發(fā)貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭。在當(dāng)前新興經(jīng)濟(jì)體的國(guó)有企業(yè)與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的私營(yíng)企業(yè)日益競(jìng)爭(zhēng)的世界格局中,這一考慮顯得非常重要。因此,關(guān)鍵的問題是,一個(gè)國(guó)家如何在將國(guó)有企業(yè)作為發(fā)展工具的同時(shí),確保不損害現(xiàn)有的全球競(jìng)爭(zhēng)格局。
我們希望,無論是OECD成員國(guó)還是合作國(guó)家的政府,都能繼續(xù)就國(guó)有企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)如何共同攜手為全社會(huì)謀福利交流經(jīng)驗(yàn),加深國(guó)際對(duì)話。
世界經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組(OECD),使命就是推動(dòng)政策以提高全世界人民的福祉。OECD稱之為通過其工作使更好的政策為了更好的生活(Better Policies for Better Lives)。OECD與各國(guó)政府合作來鑒定好的政策以支撐經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、創(chuàng)造就業(yè)、凝聚社會(huì)和保護(hù)環(huán)境。
序言 / Ⅶ
前言 / Ⅸ
摘要 / Ⅺ
第一部分
導(dǎo)言和主要發(fā)現(xiàn)
第一章國(guó)有企業(yè)與發(fā)展一瞥 / 003
第一節(jié)國(guó)家在發(fā)展中所起作用的相關(guān)理論與發(fā)現(xiàn) / 003
第二節(jié)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和國(guó)企的角色 / 008
第三節(jié)國(guó)家控制的更有目的性的干預(yù)工具 / 015
第四節(jié)國(guó)有企業(yè)在發(fā)展政策和國(guó)際化市場(chǎng)上的作用 / 018
第二部分
將國(guó)有企業(yè)作為發(fā)展工具的經(jīng)驗(yàn)
第二章新加坡和其他東盟國(guó)家的案例 / 031
第一節(jié)導(dǎo)言 / 031
第二節(jié)新加坡 / 032
第三節(jié)亞洲其他國(guó)家的經(jīng)驗(yàn) / 054
第四節(jié)結(jié)論 / 066
第三章巴西:歷史與經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn) / 070
第一節(jié)導(dǎo)言 / 070
第二節(jié)巴西的國(guó)有企業(yè)和發(fā)展目標(biāo) / 073
第三節(jié)關(guān)于國(guó)有企業(yè)與國(guó)家相關(guān)的幾種選擇:巴西國(guó)家開發(fā)
銀行的作用 / 108
第四節(jié)結(jié)論與經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn) / 118
第四章印度經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的國(guó)有企業(yè) / 122
第一節(jié)印度經(jīng)濟(jì)史 / 122
第二節(jié)印度國(guó)有企業(yè)的作用、績(jī)效與分布 / 136
第三節(jié)印度國(guó)有企業(yè)面臨的挑戰(zhàn) / 145
第四節(jié)印度的替代國(guó)有企業(yè)選擇 / 150
第五節(jié)結(jié)論與教訓(xùn) / 161
第五章中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的國(guó)有企業(yè) / 165
第一節(jié)發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)政策和國(guó)有企業(yè)總體狀況的變化 / 165
第二節(jié)國(guó)有企業(yè)的公共政策功能及其效果 / 180
第三節(jié)國(guó)有企業(yè)的替代選擇 / 188
第四節(jié)小結(jié)與政策含義 / 193
第六章南非國(guó)有企業(yè)的演變 / 196
第一節(jié)引言 / 196
第二節(jié)國(guó)有企業(yè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展 / 198
第三節(jié)國(guó)有企業(yè)與工業(yè)化的案例 / 209
第四節(jié)國(guó)家所有權(quán)的模式 / 225
第三部分
國(guó)際市場(chǎng)中的國(guó)有企業(yè)
第七章國(guó)有企業(yè)的國(guó)際投資 / 233
第一節(jié)國(guó)有企業(yè)的國(guó)際投資趨勢(shì) / 233
第二節(jié)對(duì)于國(guó)有企業(yè)投資的國(guó)際政策框架 / 246
第三節(jié)小結(jié) / 257
第八章國(guó)際貿(mào)易中的國(guó)有企業(yè) / 260
第一節(jié)國(guó)有企業(yè)在全球經(jīng)濟(jì)作用益凸顯 / 260
第二節(jié)一個(gè)擔(dān)憂的原因 / 264
第三節(jié)現(xiàn)有的和新制定的國(guó)際規(guī)則 / 268
第四節(jié)小結(jié) / 271
參考文獻(xiàn) / 274