2011年，中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)量已躍居全球第一位，成為名副其實(shí)的專(zhuān)利大國(guó)。在國(guó)家的大力推動(dòng)下，我國(guó)已經(jīng)有了巨大的專(zhuān)利存量，完成了專(zhuān)利資產(chǎn)的初始積累，但大而不強(qiáng)、多而不優(yōu)的問(wèn)題突出。如何激活專(zhuān)利資產(chǎn)，讓專(zhuān)利資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為實(shí)實(shí)在在的經(jīng)濟(jì)價(jià)值已成為亟待解決的難題。

華為高級(jí)副總裁宋柳平先生曾指出，如果沒(méi)有將這些專(zhuān)利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為技術(shù)優(yōu)勢(shì)和/或現(xiàn)金流，就會(huì)成為企業(yè)、科研院所、個(gè)人等創(chuàng)新者們的巨大經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。從專(zhuān)利量上看，盡管?chē)?guó)內(nèi)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)獲得了不少專(zhuān)利，但這些專(zhuān)利并沒(méi)有最大化地發(fā)揮價(jià)值，沒(méi)有很好地通過(guò)產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化和資本化的方式讓專(zhuān)利“變現(xiàn)”。亦如中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)吳漢東教授所說(shuō)：“如今美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易特別是專(zhuān)利交易，一年所涉及的金額達(dá)數(shù)百億美元，一件專(zhuān)利甚至可以達(dá)到數(shù)百萬(wàn)美元。但我國(guó)的專(zhuān)利交易額度非常有限，每件專(zhuān)利的平均交易額度僅為2萬(wàn)元人民幣�！�

2015年12月18日，國(guó)務(wù)院下發(fā)了《關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)［2015］71號(hào)），明確指出知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)度不及美國(guó)、日本、歐洲等知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)和地區(qū)。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用作為重要的著力點(diǎn)，是加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的當(dāng)務(wù)之急。因此，有必要根據(jù)該意見(jiàn)的要求，積極探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的路徑和方法，特別對(duì)一些典型的國(guó)內(nèi)外較為成功的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用案例進(jìn)行分析。

雖然我國(guó)的專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作目前存在諸如核心專(zhuān)利缺乏、規(guī)模資金投入有限、制度政策保障不夠、市場(chǎng)環(huán)境和法制環(huán)境不利等問(wèn)題，但是無(wú)論我國(guó)的產(chǎn)業(yè)規(guī)模還是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，都已步入積極參與全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展階段，專(zhuān)利價(jià)值應(yīng)該得到有效釋放，我國(guó)專(zhuān)利技術(shù)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化需求與潛力巨大。

專(zhuān)利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的推進(jìn)模式主要有兩種：一是以技術(shù)需求方為主動(dòng)力的專(zhuān)利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化推進(jìn)模式；二是以權(quán)利人為主動(dòng)力的專(zhuān)利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化推進(jìn)模式。以技術(shù)需求方為主動(dòng)力的專(zhuān)利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化推進(jìn)模式是指一個(gè)專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化項(xiàng)目由技術(shù)需求方率先發(fā)起，通過(guò)參加專(zhuān)利技術(shù)交易會(huì)以及在各種專(zhuān)利交易平臺(tái)上主動(dòng)搜索、尋求相關(guān)專(zhuān)利技術(shù)。以權(quán)利人為主動(dòng)力的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化推進(jìn)模式是指一個(gè)專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化項(xiàng)目由專(zhuān)利申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人主動(dòng)發(fā)起，尋求專(zhuān)利許可、合作入股或?qū)＠�質(zhì)押等。

在上述專(zhuān)利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化推進(jìn)模式的框架下，專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的方式層出不窮，如專(zhuān)利自實(shí)施、專(zhuān)利許可、專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)、專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓、專(zhuān)利訴訟以及專(zhuān)利擔(dān)保、專(zhuān)利質(zhì)押、專(zhuān)利信托、專(zhuān)利證券化等投融資方式。

不管采取何種模式，我國(guó)專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主體主要涉及高校和科研機(jī)構(gòu)、大型企業(yè)、中小企業(yè)（個(gè)人）、專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、軍工企業(yè)等。高校和科研機(jī)構(gòu)的專(zhuān)利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化一直是業(yè)界關(guān)注的焦點(diǎn)，在《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂等一系列重大改革舉措推動(dòng)下，高校、科研機(jī)構(gòu)的專(zhuān)利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作必將駛?cè)肟燔?chē)道。雖然總體上我國(guó)大企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的儲(chǔ)備與運(yùn)用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)高端人才等方面有所欠缺，但也有聯(lián)想、中聯(lián)重科等企業(yè)瞄準(zhǔn)國(guó)際水平作出知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備等方面的探索，其經(jīng)驗(yàn)同樣值得挖掘和推廣。大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新已經(jīng)成為時(shí)代強(qiáng)音，中小企業(yè)和創(chuàng)業(yè)者在快速成長(zhǎng)和創(chuàng)新中，對(duì)于做好專(zhuān)利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化同樣有著迫切的需求。我國(guó)的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)亦取得了豐碩成果，出臺(tái)了國(guó)防領(lǐng)域?qū)＠�轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和軍民融合發(fā)展的一系列政策和舉措，但轉(zhuǎn)化率仍然不高，亟須探索國(guó)防領(lǐng)域的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)模式，以破解實(shí)踐中的共性瓶頸和難點(diǎn)問(wèn)題。專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為科技服務(wù)業(yè)的重要組成部分，在專(zhuān)利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的“生命歷程”中，承擔(dān)著為生命體構(gòu)建“骨骼”和輸送“血液”的使命，成為經(jīng)營(yíng)專(zhuān)利資產(chǎn)并充分激發(fā)其市場(chǎng)價(jià)值的關(guān)鍵要素。

本書(shū)以對(duì)不同形式專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的各類(lèi)主體的梳理為經(jīng)，以案例解析為緯，構(gòu)建相應(yīng)的脈絡(luò)，方便各類(lèi)讀者群迅速找準(zhǔn)適合自己的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)模式。同時(shí)，本書(shū)對(duì)每個(gè)案例的專(zhuān)利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式都進(jìn)行了較為深入的解讀和分析，并專(zhuān)門(mén)組織有關(guān)專(zhuān)家對(duì)每個(gè)案例進(jìn)行點(diǎn)評(píng)，便于讀者消化吸收案例中的亮點(diǎn)。本書(shū)最后的附錄，對(duì)近年來(lái)國(guó)家發(fā)布的與專(zhuān)利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化有關(guān)的法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、地方特色規(guī)定等文件進(jìn)行了梳理，以方便讀者在閱讀案例的同時(shí)能順手查閱到相關(guān)宏觀政策和法律法規(guī)。

在本書(shū)的撰寫(xiě)過(guò)程中，馬天旗（工作單位為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局機(jī)械發(fā)明審查部）負(fù)責(zé)全書(shū)統(tǒng)稿、校對(duì)、案例撰寫(xiě)及篩選、案例點(diǎn)評(píng)、篇章布局、前言、后記等工作；饒波華（工作單位為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利管理司）、汪勇（工作單位為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局保護(hù)協(xié)調(diào)司）負(fù)責(zé)案例撰寫(xiě)、案例點(diǎn)評(píng)和組織聯(lián)絡(luò)等工作；修紅義（工作單位為北京新發(fā)智信科技有限責(zé)任公司）、梁鵬（工作單位為華中科技大學(xué)專(zhuān)利中心）負(fù)責(zé)案例撰寫(xiě)和案例點(diǎn)評(píng)工作；章樂(lè)（工作單位為中國(guó)技術(shù)交易所）、許翰（工作單位為北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理有限公司）負(fù)責(zé)案例撰寫(xiě)和組織聯(lián)絡(luò)工作；張曉宇（工作單位為清控科創(chuàng)控股股份有限公司技術(shù)轉(zhuǎn)移中心主任）、韓樹(shù)剛（工作單位為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局專(zhuān)利審查協(xié)作河南中心）、王強(qiáng)（工作單位為中央軍委裝備發(fā)展部國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）、周德東（工作單位為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局專(zhuān)利審查協(xié)作河南中心）、殷朝暉（工作單位為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局專(zhuān)利審查協(xié)作河南中心）負(fù)責(zé)案例撰寫(xiě)和統(tǒng)稿工作；王加瑩（工作單位為烽火通信科技股份有限公司，中興通訊股份有限公司原總工程師）、劉斌強(qiáng)（工作單位為北京優(yōu)賽諾科技有限公司）、呂榮波（工作單位為知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社有限責(zé)任公司）、張潔（工作單位為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局初審及流程管理部）、孫建岐（工作單位為中國(guó)國(guó)際海運(yùn)集裝箱集團(tuán)股份有限公司）、李曉娟（工作單位為中國(guó)科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所）、范麗芬（工作單位為清控科創(chuàng)控股股份有限公司技術(shù)轉(zhuǎn)移部總監(jiān)）、張佳（工作單位為清控科創(chuàng)控股股份有限公司技術(shù)轉(zhuǎn)移部業(yè)務(wù)專(zhuān)員）、史金彪（工作單位為內(nèi)蒙古第一機(jī)械集團(tuán)有限公司）、張健東（工作單位為第二軍醫(yī)大學(xué)轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)研究院）、孟祥岳（工作單位為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局專(zhuān)利審查協(xié)作河南中心）、李卉（工作單位為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)）負(fù)責(zé)案例撰寫(xiě)工作；季節(jié)（工作單位為橫琴?lài)?guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心有限公司）負(fù)責(zé)組織聯(lián)絡(luò)及后期統(tǒng)稿工作；趙軍（工作單位為360公司）、張樂(lè)（工作單位為北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理有限公司）負(fù)責(zé)案例點(diǎn)評(píng)工作。

本書(shū)書(shū)名中的專(zhuān)利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實(shí)指專(zhuān)利權(quán)的轉(zhuǎn)移和技術(shù)的轉(zhuǎn)化，便于同行業(yè)人員理解，在此進(jìn)行說(shuō)明。

最后，感謝國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)教材編委會(huì)的各位領(lǐng)導(dǎo)及專(zhuān)家給本書(shū)出版提供的寶貴的指導(dǎo)意見(jiàn)。并感謝專(zhuān)利管理司雷筱云司長(zhǎng)、專(zhuān)利管理司綜合處胡軍建處長(zhǎng)給本書(shū)提供的審稿意見(jiàn)。