第一章 什么是公共部門與私營企業(yè)合作模式（PPP）
    §1.1 引言
    在本章中，我們將考察私營部門介入公共基礎設施建設的原因（§1.2 ），定義什么是公共部門與私營企業(yè)合作模式（PPP）（§1.3 ），并回顧該模式的發(fā)展歷史及現(xiàn)狀（§1.4 ）。我們還將討論PPP會在哪些公共基礎設施項目中出現(xiàn)（§1.5 ），并對主要的PPP類型進行總結（§1.6 ）。
    §1.2 公共基礎設施建設與私營部門
    公共基礎設施可以定義為經(jīng)濟與社會正常運作所必需的各種設施，它們是支持一個國家的經(jīng)濟和社會活動的手段；公共基礎設施還包括為實現(xiàn)經(jīng)濟與社會正常運作所附帶的設施，例如政府部門的辦公機構或者便利設施。從廣義上來講，公共基礎設施可以分為以下兩類：
    ·經(jīng)濟性基礎設施，諸如公共交通設施和公用事業(yè)網(wǎng)絡（供水、排水、供電，等等），即那些被視為保證日常經(jīng)濟生活正常運行所不可或缺的基礎設施。
    ·社會性基礎設施，諸如學校、醫(yī)院、圖書館、監(jiān)獄，等等，即那些保證社會制度正常運行所不可或缺的基礎設施。
    公共基礎設施還可以區(qū)分為“硬性的”基礎設施和“軟性的”基礎設施。“硬性的”基礎設施主要是指為進行經(jīng)濟活動或社會活動而建設的建筑物或其他有形的設施；“軟性的”基砌設施主要是指為經(jīng)濟性基礎設施（如清掃街道）或社會性基礎設施（如教育、培訓、社會服務）而提供的各種服務。
    政府應該在提供公共基礎設施方面發(fā)揮作用，這大概已經(jīng)達成一種普遍性共識，其主要原因如下：
    ·私營部門不會考慮“外部經(jīng)濟效應”——即為經(jīng)濟與社會整體帶來的益處——因此就需要公共部門進行干預（參見§5.2.1 ）。
    ·基礎設施應該是免費提供給所有人的（公共產品），如果沒有公共部門的這種干預，基礎設施不可能得以修建，尤其是在涉及網(wǎng)絡（如公路）或者各種服務（如街道照明）的時候。
    ·通過競爭的方式來提供公共基礎設施可能是沒有效率的，但是通過壟斷來提供公共基礎設施需要公共部門進行一定形式的控制。
    ·即使是在有可能進行競爭的情況下，公共部門還是應該提供“有益品”，即那些不然就無法滿足社會需要的產品（例如學校，因為有錢人支付得起私立學校，而窮人就無法得到教育）。
    ·基礎設施建設在最初的時候需要大筆的投資，而獲得回報卻需要一段較長的時間。如果缺乏公共部門的支持，可能比較難以募集到私營部門的投資。
    有的觀點認為，如果通過競爭性的市場定價可能會扭曲經(jīng)濟行為或者導致社會經(jīng)濟效益的喪失，在這種情況下基礎設施就應該由公共部門來提供。但是歷史表明，國家的介入可以通過兩種方式——直接提供服務或者引導私營部門提供服務（通過制定法規(guī)、提供稅收補貼或類似的激勵機制、或通過簽訂合同）。正如我們在下畫將要討論到的，使用私營部門的資金來建設經(jīng)濟性的基礎設施（例如交通運輸）是有著長期歷史的。同樣地，大概只是到了19世紀和20世紀，政府才從宗教性的或私人性的慈善機構手中承擔下了大量社會性基礎設施的提供（如醫(yī)院和學校）。實際上，可以這樣講，由私營部門來提供大部分的公共基礎設施是歷史上的標準做法，只是到了最近這種情況才有所改變；但是在過去的幾個世紀中，什么是“必需的”公共基礎設施這一顯然被擴大了。因而，公共部門與私營企業(yè)合作模式可以認為是一種為了滿足不斷高漲的對于公共基礎設施的需要而引導、協(xié)助私營部門來提供這些基礎設施的現(xiàn)代方式。
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