第一章　總論
　　一、12世紀(jì)前后的中國概況
　　12世紀(jì)前后的中國境內(nèi)，與西夏同時(shí)并存的民族政權(quán)，在其東南地區(qū)有宋，北部地區(qū)有蒙古諸部，東北地區(qū)有遼，西部地區(qū)有高昌等小國，其南部地區(qū)有吐蕃和大理。
　　下面就這些民族政權(quán)林立的概況作一簡要地?cái)⑹觥?br>　　 公元960年（建隆元年）趙匡胤通過“陳橋兵變”，黃袍加身的鬧劇，奪取了后周政權(quán)。接著，在后周初步統(tǒng)一的基礎(chǔ)〔柴榮去世前，已奪取后蜀的秦（今甘肅天水市）、鳳（今陜西鳳縣東北）、成（今甘肅成縣）、階（今甘肅武都東）四州和南唐的14州60縣〕之上，采用“先南后北”的戰(zhàn)略方針，在將近20年（960—979年）的時(shí)間里，先后于960年平澤州（今山西晉城縣）李筠和揚(yáng)州李重進(jìn)，962年（建隆三年）平荊南（南平），964年（乾德二年）平后蜀，971年（開寶四年）平南漢，975年（開寶八年）平南唐，979年（太平興國四年）平北漢，從而在相當(dāng)大的范圍內(nèi)完成了統(tǒng)一，結(jié)束了自中唐以來的方鎮(zhèn)長期割據(jù)混戰(zhàn)的局面。
　　北宋時(shí)期的統(tǒng)治地盤，“東南際海，西盡巴焚，北極三關(guān)（指雁門關(guān)、寧武關(guān)、偏頭關(guān)），東西〔寬〕六千四百八十五里，南北〔長〕萬一千六百二十里”。有關(guān)專家據(jù)此推算，北宋疆域大體上為250萬平方公里。
　　北宋在相當(dāng)范圍內(nèi)進(jìn)行統(tǒng)一后，隨即強(qiáng)化了中央集權(quán)，采取了一系列旨在恢復(fù)和發(fā)展社會經(jīng)濟(jì)的措施，從而使農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、商業(yè)，在唐代的基礎(chǔ)之上獲得了較大的發(fā)展。農(nóng)業(yè)方面，宋代墾田數(shù)量大體上在700萬頃至750萬頃之間，為漢唐的2倍。手工業(yè)方面，唐代礦冶有186所，北宋增至271處，同時(shí)產(chǎn)量也有提高，唐中葉，銅的產(chǎn)量為60萬斤，宋仁宗、英宗時(shí)增加為697萬斤，比唐增加了近12倍。商業(yè)方面，唐代舊的城市廂坊制度（居民居住區(qū)與貿(mào)易區(qū)嚴(yán)格分開）已被打破，而代之以新的廂坊制度，工商業(yè)者面街而居，隨地經(jīng)營，標(biāo)志著宋代商品經(jīng)濟(jì)的高度發(fā)展。
　　但是，隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，各種社會矛盾（包括階級矛盾、民族矛盾、統(tǒng)治階級內(nèi)部矛盾）也日益積累尖銳起來。北宋仁宗時(shí)，由于土地兼并嚴(yán)重，賦稅不均，大量能自耕農(nóng)破產(chǎn)，從而促使階級矛盾激化，小規(guī)模的農(nóng)民起義“處處蜂起”，“一年多于一年，一伙強(qiáng)如一伙”。
　　在階級矛盾激化的同時(shí)，民族矛盾也日益發(fā)展。仁宗時(shí)，元昊稱帝建國，與遼結(jié)成聯(lián)盟，不斷侵宋，使宋在軍事上連續(xù)失利。加上國家財(cái)政出現(xiàn)赤字，國庫空虛，積貧積弱之勢，日趨嚴(yán)重。所謂“民力殫竭，國用乏匱”，“中夏之弱，自古未有”，正是這種積貧積弱形勢的寫照。
　　北宋統(tǒng)治者在內(nèi)憂外患日益嚴(yán)重，國家處于國用乏匱，“西北交侵，寇盜充斥”的情況下，雖然先后推行過“慶歷新政”與王安石變法，但都以失敗而告終。這種局勢，發(fā)展至徽、欽之時(shí)，隨著統(tǒng)治者的腐朽，階級矛盾與民族矛盾更加激化，北宋王朝猶如一幢將傾的大廈，搖搖欲墜，岌岌可危，終于在女真兵馬的沉重打擊下壽終正寢了。
　　遼是契丹族耶律氏建立的國家，其統(tǒng)治地盤，“東至于海，西至金山，暨于流沙，北至臚朐河，南至白溝，幅員萬里”。
　　遼自耶律阿保機(jī)建國后，三傳至穆宗耶律述律（951—969年），明顯開始了封建化，至道宗耶律洪基（1055—1 101年）統(tǒng)治時(shí)期，大體上完成了封建化。這可以從以下幾個(gè)方面清楚地看出：從生產(chǎn)關(guān)系看，社會上存在著地主與農(nóng)民兩大階級對立。一方面，農(nóng)民的土地被封建地主所占有；另方面，農(nóng)民逐漸變?yōu)檗r(nóng)奴，封建土地所有制確立。從政治制度看，統(tǒng)治者采用漢制，加強(qiáng)了中央集權(quán)，各種封建的典章制度日益完備。從社會經(jīng)濟(jì)看，畜牧業(yè)逐漸衰落，農(nóng)業(yè)逐漸取得支配地位。統(tǒng)治者完全采用封建的剝削方式，憑借著政治權(quán)力強(qiáng)迫各族勞動(dòng)人民，按照耕地交納租稅，交納布帛、房錢、農(nóng)器錢以及其他雜稅，并從事各種無償勞役；而從事畜牧業(yè)者則要給統(tǒng)治者供應(yīng)軍馬，交納丁口和牲口稅。這一封建化過程的完成，是契丹族發(fā)展史上的界碑，對于我國北部邊疆地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，無疑起了加速和促進(jìn)的作用，其進(jìn)步意義是顯而易見的。
　　隨著遼王朝的封建化和國力的增強(qiáng)，宋遼之間也多次發(fā)生了激烈的較量。公元1004年（宋景德元年，遼統(tǒng)和二十二年），遼圣宗為了緩和國內(nèi)矛盾，轉(zhuǎn)移人民視線，以及掠奪更多財(cái)富以鞏固其統(tǒng)治，主動(dòng)揮師南下侵宋，結(jié)果宋勝遼敗。在宋軍打了勝仗的情況下，雙方簽訂了和約，史稱“澶淵之盟”。按照和約規(guī)定，宋每年要給遼贈(zèng)納絹10萬匹，銀10萬兩。這對改善遼國的財(cái)政狀況，無疑起了重要的作用。
　　“澶淵之盟”簽訂后，遼宋關(guān)系形成了暫時(shí)的穩(wěn)定局面。遼統(tǒng)治者為了恢復(fù)和發(fā)展社會經(jīng)濟(jì)，比較重視采納中原地區(qū)進(jìn)步的生產(chǎn)技術(shù)和科學(xué)文化，從而加速了農(nóng)業(yè)和文化的發(fā)展，縮小了宋遼之間經(jīng)濟(jì)和文化的差距。
　　但到12世紀(jì)初期，隨著遼封建化的加深和社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，其統(tǒng)治者也日趨腐朽。他們對各族勞動(dòng)人民進(jìn)行著殘酷的剝削和奴役（如壟斷土地，檢括戶口，等等），階級矛盾、民族矛盾日益激化，民族起義不斷，加之統(tǒng)治階級內(nèi)部爭權(quán)奪利的斗爭愈演愈烈，從而使遼王朝的統(tǒng)治迅速走向崩潰的深淵。至天祚帝時(shí)，終于經(jīng)不住內(nèi)憂（民族起義）、外患（宋金聯(lián)合攻遼）的夾擊而滅亡了。
　　高昌在回鶻（今維族）人遷去之前，早已進(jìn)入了封建社會，其農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)較好。回鶻人遷去之后，他們進(jìn)一步發(fā)展了農(nóng)業(yè)，開始過著比較穩(wěn)定的定居生活。
　　由回鶻人所建立的高昌，其最高統(tǒng)治者稱亦都護(hù)，又稱阿薩蘭（意為幸福之王），推行封建中央集權(quán)統(tǒng)治，首都喀喇和卓（今新疆吐魯番東），其極盛時(shí)的統(tǒng)治地盤，“南距于闐，西南距大食、波斯，西距西天步路涉、雪山、蔥嶺．皆數(shù)千里”。境內(nèi)有漢、回鶻、南突厥、北突厥、大眾慰、小眾慰等民族。有的經(jīng)營農(nóng)業(yè)，有的經(jīng)營畜牧業(yè)。無論農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)均頗發(fā)達(dá)。農(nóng)業(yè)方面，盛產(chǎn)五谷、棉花、葡萄、蠶桑等等。水利灌溉也頗發(fā)達(dá)，“有水，源出金嶺，導(dǎo)之周圍國城，以灌田園，作水磴”。畜牧業(yè)方面，其“地多馬，王及王后、太子各養(yǎng)馬，放牧平川中，彌亙百余里，以毛色分別為群，莫知其數(shù)”。手工業(yè)有冶金、琢玉、絲棉紡織及釀酒技術(shù)，均達(dá)到了相當(dāng)水平。
　　自10世紀(jì)至12世紀(jì)期問，高昌的使節(jié)和商人，絡(luò)繹往來于遼、宋之問。他們用馬匹、藥物、香料，交換宋、遼的金銀和各種產(chǎn)品。遼在上京（今內(nèi)蒙古自治區(qū)巴林左旗）設(shè)有“回鶻營”，作為回鶻人的住宿區(qū)。宋在秦鳳路設(shè)“市易司”，專門管理包括高昌在內(nèi)的西北少數(shù)民族貿(mào)易，市易司的收入，每年達(dá)2000萬貫以上。
　　高昌地處東西陸路交通要沖，當(dāng)時(shí)波斯、印度、阿拉伯及東羅馬商品，通過高昌轉(zhuǎn)輸?shù)街性�地區(qū)，從而促進(jìn)了中原王朝同這些國家的經(jīng)濟(jì)文化交流，起了中轉(zhuǎn)站的積極作用。
　　吐蕃于唐咸平年間（869—877年）所爆發(fā)的奴隸和各族人民起義，沉重打擊了吐蕃統(tǒng)治階級，結(jié)束了吐蕃奴隸主的統(tǒng)治，并進(jìn)人了封建農(nóng)奴制時(shí)期。
　　12世紀(jì)的吐蕃，雖然已經(jīng)進(jìn)入了封建農(nóng)奴制時(shí)期，但其發(fā)展極為緩慢，政治上處于四分五裂。封建主割據(jù)一方，稱王稱霸。吐蕃本部有拉薩阿里、亞澤及雅龍覺阿四個(gè)王系對立。在今青海東部至今甘肅甘南一帶的漢藏地區(qū)，還建立了唃廝羅地方割據(jù)政權(quán)。
　　唃廝羅（996—1065年），出身于吐蕃贊普之后，他所建立的地方割據(jù)政權(quán)所控制的地區(qū)，據(jù)零星史料記載，大約東至秦州，北臨夏國，西過青海，南界蠻夷。用沈括的話來說：“有漢隴西、南安、金城三郡之地，東西兩千余里�！薄＞唧w地說，大致包括宋代的熙州（今甘肅臨洮）、河州（今甘肅臨夏西南）、洮州（今甘肅臨潭）、岷州（今甘肅岷縣）、湟州（今青海樂都）、廓州（今青海尖扎北）、疊州（今甘肅迭部）、宕州（今甘肅宕昌縣）和積石軍（今青海貴德縣）。其政治中心則在青唐（今青海西寧市）。居民以經(jīng)營農(nóng)業(yè)為主，“居板屋”，兼營畜牧，“以氈為幕”。盛行佛教，如青唐城，廣建佛祠，“城中之屋，佛舍居半”。
　　在唃廝羅統(tǒng)治期間，無論農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)、手工業(yè)、商業(yè)均獲得了較大的發(fā)展。
　　農(nóng)業(yè)。經(jīng)由青唐城北的湟水兩岸，土壤肥沃，水利灌溉發(fā)達(dá)，生產(chǎn)糧食較多，如青唐城一處的糧食積蓄，就可萼供1萬軍隊(duì)十年之用，反映了河湟地區(qū)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
　　畜牧業(yè)。出產(chǎn)馬：牦牛、羊等，其中以馬的產(chǎn)量最多。宋每年需馬量最高時(shí)為．4萬余匹，最低時(shí)為2萬余匹。這些馬匹幾乎全部都依賴吐蕃各部落供給。
　　手工業(yè)。境內(nèi)有專門制造各種手工業(yè)產(chǎn)品的行業(yè)，如鐵甲制造業(yè)、銅器制造業(yè)、銀器制造業(yè)和采鹽業(yè)，等等。這些手工業(yè)除了能生產(chǎn)一般農(nóng)牧民所需要的日用品外，還能制造質(zhì)量較高的貢品，如鐵甲、銅印、銀槍、銀裝椅等。
　　商業(yè)。唃廝羅統(tǒng)治時(shí)期商業(yè)的發(fā)展突出表現(xiàn)在城市商業(yè)的繁榮，如唃廝羅政權(quán)的首府——青唐城里，就居住著“四方往來賈販之人數(shù)百家”。“廝羅居鄯州，西有臨谷城通青海，高昌諸國商人皆趨鄯州貿(mào)賣，以故富強(qiáng)”。
　　除青唐之外，邈川、喀噦（今青海樂都東北）、嘉木卓（今青海樂都東北）等地，也都有一定規(guī)模的商業(yè)城市。
　　10至12世紀(jì)，吐蕃與宋、回鶻的關(guān)系十分友好。吐蕃與宋的朝貢貿(mào)易十分突出。大中祥符九年（1016年），唃廝羅一次送給北宋馬達(dá)582匹。自真宗大中祥符元年（1008年）至哲宗元符元年（1098年）91年中，唃廝羅共向宋進(jìn)貢39次。進(jìn)貢的物品有馬、金、銀、珍珠、玉石、象牙、犏牛、乳香、硇砂、銀槍、鐵甲、銅印、銀裝交椅等十余種，但其中主要貢品為馬匹。s同時(shí)，吐蕃與回鶻貿(mào)易也很頻繁，回鶻商人到青唐、鄯州（今青海樂都）貿(mào)易的很多。
　　公元937年（后晉天福二年）白族繼南詔之后所建立的大理國，是我國西南邊疆的封建國家。其統(tǒng)治地盤以洱海四周地區(qū)為中心，統(tǒng)治著八府、四郡、三十七部。統(tǒng)治者段思平，雖然繼承了南詔的一切制度，但同南詔相比，其社會經(jīng)濟(jì)有了明顯的發(fā)展。