目 錄
第一章 測(cè)量合規(guī):在評(píng)估和理解法律與企業(yè)不當(dāng)行為相互
作用時(shí)所面臨的挑戰(zhàn)/001
第一節(jié) 引 言/001
第二節(jié) 本書各章節(jié)概述/006
第三節(jié) 合規(guī)測(cè)量所面臨的挑戰(zhàn)/009
第四節(jié) 合規(guī)測(cè)量方法和目標(biāo)的權(quán)衡 /012
第五節(jié) 合規(guī)測(cè)量的未來/024
第一部分 行業(yè)與國家對(duì)合規(guī)測(cè)量的需求
第二章 合規(guī)機(jī)制在法律和監(jiān)管領(lǐng)域的應(yīng)用和測(cè)量/033
第一節(jié) 引 言/033
第二節(jié) 商業(yè)組織監(jiān)管與責(zé)任承擔(dān)簡(jiǎn)史/034
第三節(jié) 法律、監(jiān)管制度應(yīng)用和測(cè)量合規(guī)的方式/039
第四節(jié) 作為合規(guī)依據(jù)的合規(guī)體系國際認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)/064
第五節(jié) 總 結(jié)/067
第三章 治理時(shí)代的合規(guī)測(cè)量:治理模式轉(zhuǎn)變?nèi)绾螌?duì)合規(guī)測(cè)量
產(chǎn)生影響/078
第一節(jié) 引 言/078
第二節(jié) 從管理到治理:治理轉(zhuǎn)型/080
第三節(jié) 名稱有什么意義?在評(píng)估合規(guī)時(shí)要評(píng)估的是什么?/083
第四節(jié) 數(shù)據(jù):可靠性、量級(jí)和所有權(quán)/088
第五節(jié) 結(jié) 論/092
第四章 理解冪律分布在合規(guī)中的作用/102
第一節(jié) 引 言/102
第二節(jié) 合規(guī)現(xiàn)狀及組織量刑指南的遺留問題/105
第三節(jié) 挑戰(zhàn)合規(guī)性所依賴的假設(shè)從典型至權(quán)力少數(shù)/111
第四節(jié) 冪律法則的含義:企業(yè)合規(guī)動(dòng)態(tài)/120
第五節(jié) 結(jié) 論/127
第二部分 企業(yè)合規(guī)測(cè)量的定量研究方法
第五章 自我報(bào)告調(diào)查和析因調(diào)查實(shí)驗(yàn)/137
第一節(jié) 引 言/137
第二節(jié) 合規(guī)研究中調(diào)查方法的使用/138
第三節(jié) 合規(guī)研究者及從業(yè)者調(diào)查研究的優(yōu)勢(shì)和不足/141
第四節(jié) 析因調(diào)查實(shí)驗(yàn)/146
第五節(jié) 析因調(diào)查的優(yōu)勢(shì)/149
第六節(jié) 析因調(diào)查的局限性/151
第七節(jié) 結(jié)論:調(diào)查對(duì)合規(guī)研究具有潛在影響/153
第六章 用于評(píng)估公司合規(guī)性的隨機(jī)實(shí)驗(yàn)/161
第一節(jié) 引 言/161
第二節(jié) 什么是因果關(guān)系?/163
第三節(jié) 真實(shí)驗(yàn)的概念及其優(yōu)點(diǎn)/166
第四節(jié) 合規(guī)文獻(xiàn)中的隨機(jī)對(duì)照試驗(yàn)范例/168
第五節(jié) 隨機(jī)對(duì)照試驗(yàn)的局限性/172
第六節(jié) 結(jié) 論/176
第七章 測(cè)量企業(yè)合規(guī):使用可用企業(yè)數(shù)據(jù)以改善員工行為
的指南/179
第一節(jié) 引 言/179
第二節(jié) 實(shí)踐中測(cè)量企業(yè)合規(guī)的內(nèi)涵/180
第三節(jié) 我們?cè)趯?shí)踐中如何做到這一點(diǎn)?/188
第四節(jié) 結(jié) 論/200
第八章 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量與分析學(xué)的出現(xiàn)/205
第一節(jié) 引 言/205
第二節(jié) 有效的管理要求適當(dāng)?shù)臏y(cè)量/205
第三節(jié) 適當(dāng)測(cè)量的障礙/206
第四節(jié) 案例研究:風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的分析方法/209
第五節(jié) 合規(guī)分析中與測(cè)量相關(guān)的障礙/222
第六節(jié) 通過數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)推進(jìn)合規(guī)測(cè)量改革/226
第九章 使用監(jiān)管檢測(cè)數(shù)據(jù)測(cè)量環(huán)境合規(guī)/229
第一節(jié) 引 言/229
第二節(jié) 監(jiān)管檢測(cè)在美國環(huán)境計(jì)劃中的作用/230
第三節(jié) 美國環(huán)境檢測(cè)數(shù)據(jù)的來源/233
第四節(jié) 利用環(huán)境檢測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行合規(guī)評(píng)價(jià)的方法論問題及局限性/234
第五節(jié) 使用檢測(cè)數(shù)據(jù)的實(shí)證研究成果/238
第六節(jié) 美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)合規(guī)檢測(cè)的趨勢(shì)/243
第七節(jié) 來自美國以外的研究數(shù)據(jù)/244
第八節(jié) 結(jié) 論/245
第十章 使用結(jié)果來測(cè)量總體水平的合規(guī)性
理由、挑戰(zhàn)和實(shí)踐/251
第一節(jié) 引 言/251
第二節(jié) 通過結(jié)果測(cè)量來測(cè)量合規(guī)性:內(nèi)容與方法/253
第三節(jié) 食品安全成果測(cè)量指標(biāo)指標(biāo)和數(shù)據(jù)問題/255
第四節(jié) 測(cè)量職業(yè)安全與健康投入的效果/262
第五節(jié) 環(huán)境監(jiān)管成果措施/265
第六節(jié) 結(jié) 論/271
第三部分 企業(yè)合規(guī)測(cè)量的定性研究方法
第十一章 采用定性研究方法調(diào)查合規(guī)動(dòng)機(jī):了解合規(guī)的
方式和原因/281
第一節(jié) 引 言/281
第二節(jié) 給合規(guī)下定義/282
第三節(jié) 合規(guī)的定性研究方法:訪談/284
第四節(jié) 合規(guī)的定性研究方法:焦點(diǎn)小組/290
第五節(jié) 結(jié) 論/295
第十二章 承認(rèn)不合規(guī):評(píng)估未發(fā)現(xiàn)的法律偏差的訪談策略/301
第一節(jié) 引 言/301
第二節(jié) 訪談策略/305
第三節(jié) 試點(diǎn)研究的進(jìn)行/309
第四節(jié) 訪談設(shè)計(jì)/311
第五節(jié) 進(jìn)行訪談/315
第六節(jié) 小 結(jié)/320
第十三章 合規(guī)民族志
合規(guī)測(cè)量中缺失了什么/325
第一節(jié) 民族志研究的含義與特征/325
第二節(jié) 早期的合規(guī)民族志研究/328
第三節(jié) 對(duì)兩個(gè)行業(yè)的合規(guī)性民族志研究/333
第四節(jié) 兩家餐廳的合規(guī)調(diào)查情況/335
第五節(jié) 合規(guī)的動(dòng)態(tài)性/338
第六節(jié) 作為一個(gè)非線性過程的合規(guī)/340
第七節(jié) 合規(guī)測(cè)評(píng)應(yīng)該與觀察性評(píng)估相結(jié)合/348
第四部分 建立在現(xiàn)有合規(guī)研究基礎(chǔ)
上的混合方法
第十四章 使用混合方法理解合規(guī)研究/361
第一節(jié) 引 言/361
第二節(jié) 制定和理解合規(guī)研究/363
第三節(jié) 混合研究設(shè)計(jì)中進(jìn)一步的調(diào)查和研究方法/374
第四節(jié) 應(yīng)用混合方法研究新冠肺炎防治規(guī)則的合規(guī)問題/385
第五節(jié) 結(jié) 論/387
第十五章 公司合規(guī)測(cè)量的薈萃分析和系統(tǒng)評(píng)價(jià)/397
第一節(jié) 引 言/397
第二節(jié) 什么是系統(tǒng)評(píng)價(jià)和薈萃分析/398
第三節(jié) 薈萃分析和合規(guī)/401
第四節(jié) 總結(jié):從合規(guī)的薈萃分析中可以獲得的研究成果/414
第五節(jié) 總 結(jié)/421
第十六章 提高合規(guī)測(cè)量準(zhǔn)確性的數(shù)據(jù)模擬方法/431
第一節(jié) 引 言/431
第二節(jié) 蒙特卡洛模擬:背景和實(shí)用性 /432
第三節(jié) 示例1:模擬變量以估算成本 /435
第四節(jié) 示例2:以蒙特卡洛模擬確定研究規(guī)劃的樣本大小 /439
第五節(jié) 示例3:蒙特卡洛模擬對(duì)偏差來源的解析 /445
第六節(jié) 結(jié) 論 /453
附錄:中英詞匯對(duì)照/458
后記:藍(lán)海風(fēng)口與合規(guī)研究/486
書單推薦
