科學技術(shù)（sci-tech）影響了世界貿(mào)易、世界經(jīng)濟和國際金融數(shù)十年甚至數(shù)百年。然而，其具體影響鮮為人知，相關(guān)的實證研究也很少。隨著科技的不斷創(chuàng)新，科技將在世界地緣政治、世界貿(mào)易和世界金融等領(lǐng)域發(fā)揮越來越重要的作用。因此，我們必須量化和實證探索科技如何影響上述這些領(lǐng)域。本書旨在探討科技如何以多種方式影響世界貿(mào)易、外匯和貨幣國際化。本書從經(jīng)驗上探討了世界主要貨幣如何隨著科技的持續(xù)創(chuàng)新和傳播而改變其相對國際地位�？萍家蚱鋸碗s性而難以衡量，各類專利因?qū)＠芾頇C構(gòu)的標準不同而難以比較，絕大多數(shù)專利以多種形式受到保護。世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）和其他國際組織更新的各種形式的專利數(shù)據(jù)是專利國際化的必要背景，但專利數(shù)據(jù)不能真正反映各個經(jīng)濟體的技術(shù)水平，因為專利監(jiān)管機構(gòu)的專利質(zhì)量差異很大。在衡量貨幣國際化程度之后，我們可以利用國際專利數(shù)據(jù)和知識產(chǎn)權(quán)使用費進出口數(shù)據(jù)來衡量世界主要貨幣發(fā)行國的科技國際化程度。通過貨幣國際化和科技國際化的衡量，我們可以發(fā)現(xiàn)貨幣國際化與主要貨幣發(fā)行國科技國際化之間的關(guān)系。
張光平，1987年由國家教wei公派赴美留學。1989年獲經(jīng)濟學碩士學位、1991年獲得經(jīng)濟金融博士學位后，先后在美國標準普爾公司、瑞士聯(lián)合銀行紐約分行、美國化學銀行等公司從事金融業(yè)務。1996年赴美國大通銀行東京分行任副總裁，1998年開始在哈佛大學法學院進修銀行和證券法律。2003年作為首席金融工程專家加入上海期貨交易所兼任發(fā)展研究中心高級總監(jiān)。2005年11月加入中國銀監(jiān)會創(chuàng)新監(jiān)管協(xié)作部任副局級主管，2007年到2016年任上海銀監(jiān)局副局長；2016年12月到2018年9月任上海銀監(jiān)局巡視員；2018年11月至今任上海銀保監(jiān)局巡視員。發(fā)表過數(shù)本英文和中文金融專業(yè)著作，其中《巴林倒閉與金融衍生產(chǎn)品》原文英文版于1995年出版，國內(nèi)漢語版1997年由上海人民出版社出版并于1998年再版;專著《奇異期權(quán)》原著英文版于1997年在海外出版并于1998年再版，十多年來被境外諸多銀行等金融機構(gòu)和大專院校應用，其漢語翻譯版由馬曉娟等譯并于2014年由機械工業(yè)出版社出版;專著《人民幣衍生產(chǎn)品》(英文版) 2004年在海外出版，中文《人民幣衍生產(chǎn)品》于2006年5月由中國金融出版社出版，中文《人民幣衍生產(chǎn)品》(第二版)于2008年8月由中國金融出版社出版，中文《人民幣衍生產(chǎn)品》(第三版和第四版)分別于2012年2月和2016年5月由中國金融出版社出版。中文《人民幣產(chǎn)品創(chuàng)新》首版和第二版分別于2010年3月和2011年7月由中國金融出版社出版，英文CHINESE YUAN INTERNATIONALIZATION & FINANCIAL PRODUCTS IN CHINA于2011年初在海外出版�！度嗣駧艊H化和產(chǎn)品創(chuàng)新》第五版到第九版分別于2015年到2019年由中國金融出版社出版。
目錄
第.１章.影響貨幣國際化的主要因素.................１
１.１.國內(nèi)生產(chǎn)總值........................１
１.２.對外貿(mào)易..........................３
１.３.主要貨幣國際支付份額....................７
１.４.債務市場..........................８
１.５.股票市場..........................９
１.６.在主要國際組織中的投票權(quán).................１０
１.７.外匯市場.........................１１
１.８.多因子及其直觀解釋....................１２
１.９.科技對貨幣國際化的影響..................１３
１.１０.小結(jié)...........................１４
第.２章.科技創(chuàng)新是貨幣國際化的堅實基礎..............１６
２.１.十多年來全球主要國家和地區(qū)科研投資介紹..........１６
２.２.科研投資主體分布.....................２０
２.３.全球科研投資的行業(yè)分布..................２１
２.４.全球研發(fā)投入企業(yè)排名...................２４
２.５.全球?qū)＠植技白兓?...................２６
２.６.產(chǎn)業(yè)鏈微笑曲線趨瘦的含義和啟示..............３０
２.７.全球單位專利產(chǎn)值及變化..................３１
２.８.十多年來我國科研投資的可喜成績..............３２
２.９.我國科研投資的主要問題..................３３
２.１０.從主要國家主要上市公司的科研投入判斷其對科技的
重視程度.........................３７
２.１１.華為的啟示........................４１
２.１２.金融科技.........................４２
２.１３.傳統(tǒng)金融業(yè)的科技轉(zhuǎn)型和金融科技的前景...........４４
２.１４.科技創(chuàng)新是人民幣國際化的必要條件.............４８
２.１５.小結(jié)...........................４８
第.３章.國際貨物貿(mào)易和人民幣跨境貿(mào)易結(jié)算及跨境支付........５１
３.１.全球國際貿(mào)易發(fā)展格局...................５１
３.２.國際貿(mào)易的主要結(jié)算和融資貨幣及其分布...........５６
３.３.國際貿(mào)易結(jié)算貨幣理論的主要觀點和實證研究結(jié)果.......６１
３.４.我國對外貿(mào)易的發(fā)展和國際分布...............６２
３.５.我國貿(mào)易的相關(guān)問題....................７２
３.６.人民幣跨境貿(mào)易結(jié)算試點推出前后人民幣貿(mào)易結(jié)算的
簡單介紹.........................８１
３.７.人民幣跨境貿(mào)易結(jié)算取得的可喜成績.............８３
３.８.境外人民幣跨境支付占比與人民幣跨境貿(mào)易結(jié)算
占比比較.........................９１
３.９.人民幣跨境貿(mào)易結(jié)算中出口結(jié)算和進口結(jié)算簡析........９２
３.１０.人民幣跨境貿(mào)易結(jié)算存在的問題簡析.............９３
３.１１.人民幣跨境貿(mào)易結(jié)算今后的發(fā)展...............９５
３.１２.小結(jié)...........................９６
第.４章.國際主要貨幣在外匯市場活躍度簡析和國際化排名......１０１
４.１.主要國際貨幣在國際外匯市場上的活躍度...........１０１
４.２.國際外匯市場交易的國家和地區(qū)分布.............１０７
４.３.主要國際貨幣在國際外匯衍生產(chǎn)品市場上的活躍度.......１１３
４.４.持續(xù)聯(lián)系結(jié)算系統(tǒng)對美元國際地位的支撐作用.........１２０
４.５.主要國際貨幣在國際利率衍生產(chǎn)品市場上的地位........１２２
４.６.貨幣國際化程度度量參數(shù)探討................１２８
４.７.外匯日均實際成交金額與名義成交金額的差異
及對貨幣國際化度量的影響.................１２９
４.８.２００７年主要貨幣國際化程度度量和比較............１３３
４.９.２００８年國際金融危機以來主要國際貨幣國際化程度變化.....１３６
４.１０.金磚五國貨幣國際金融危機前后國際化程度的
變化和比較.......................１４５
４.１１.２００８年國際金融危機前后人民幣國際化程度及國際比較....１４７
４.１２.貨幣相對國際化程度量度.................１４８
４.１３.貨幣國際化程度的另一種度量方法.............１５２
４.１４.小結(jié)..........................１５４
附錄.主要境內(nèi)外人民幣國際化指數(shù)介紹.............１５７
第.５章.國際專利是國際貿(mào)易的支柱................１６０
５.１.世界五大專利局及合作簡介.................１６０
５.２.國際專利簡介.......................１６３
５.３.國際專利在主要國家和地區(qū)的分布..............１６３
５.４.同族專利數(shù)和科技國際化..................１６６
５.５.全球同族專利數(shù)在全球分布的估算及啟示...........１７３
５.６.同族專利后續(xù)申請要求優(yōu)先權(quán)在主要地區(qū)的分布和啟示.....１７７
５.７.主要國家地區(qū)后續(xù)申請優(yōu)先權(quán)的啟示.............１８５
５.８.基于后續(xù)申請優(yōu)先權(quán)的同族專利分布情況...........１８６
５.９.各地同族專利的相互依賴性.................１９３
５.１０.２０１３年以來全球?qū)＠I(lǐng)域的顯著變化及原因探討.......１９９
５.１１.同族專利與.ＰＣＴ國際專利的關(guān)系..............２０１
５.１２.基于.ＰＣＴ申請對主要地區(qū)同族專利的估算..........２０２
５.１３.專利國際化的啟示....................２０５
５.１４.主要國家和地區(qū)對全球同族專利的依賴度..........２０７
５.１５.總結(jié)..........................２０９
第.６章.全球服務貿(mào)易發(fā)展及服務貿(mào)易對人民幣國際化的作用.....２１７
６.１.服務貿(mào)易簡介.......................２１７
６.２.十多年來全球服務和實物貿(mào)易增長比較及今后十多年預測........................２１８
６.３.主要服務貿(mào)易進出口國家和地區(qū)...............２２１
６.４.全球主要服務貿(mào)易順差國家和地區(qū)簡介............２２２
６.５.全球服務貿(mào)易主要服務類型分布...............２２４
６.６.美國服務貿(mào)易的優(yōu)勢簡介..................２２６
６.７.全球主要服務貿(mào)易逆差國家和地區(qū)簡介............２３４
６.８.近年來我國服務貿(mào)易分布和問題...............２３５
６.９.全球知識產(chǎn)權(quán)使用費主要出口國...............２４２
６.１０.知識產(chǎn)權(quán)使用費的主要進口國...............２４６
６.１１.全球知識產(chǎn)權(quán)使用費的主要貿(mào)易國及其相關(guān)影響.......２５０
６.１２.知識產(chǎn)權(quán)使用費的主要凈出口國..............２５５
６.１３.主要國家每同族專利的知識產(chǎn)權(quán)使用費出口及其影響..........................２５８
６.１４.主要國家和地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)使用費的平均凈出口及其影響........................２６０
６.１５.小結(jié)..........................２６２
第.７章.科技自主度和國際化量度..................２６４
７.１.科技自主度的定義和度量..................２６４
７.２.主要國家和地區(qū)科技自主度的相關(guān)性.............２６８
７.３.美國科技自主度與東亞主要經(jīng)濟體科技自主度的相關(guān)性.....２７０
７.４.美國與.亞洲四小龍科技自主度的相關(guān)性..........２７４
７.５.主要經(jīng)濟體科技自主度年均變化及其影響...........２７５
７.６.中國、中國香港和中國臺灣科技自主度的相關(guān)性........２７８
７.７.日本的科技自主度.....................２８１
７.８.中國科技自主度分析及相關(guān)問題...............２８３
７.９.中國專利申請與授權(quán)相關(guān)問題................２８５
７.１０.同族專利質(zhì)量的衡量標準.................２８６
７.１１.科技國際化與加權(quán)專利國際化...............２８９
７.１２.小結(jié)..........................２９２
附錄.............................２９４
第.８章.科技發(fā)展對貿(mào)易與經(jīng)常賬戶的影響.............２９５
８.１.科技發(fā)展對貨物貿(mào)易出口和凈出口的影響...........２９５
８.２.科技發(fā)展對服務貿(mào)易出口和凈出口的影響...........２９６
８.３.境外美資企業(yè)的服務和貨物貿(mào)易...............２９７
８.４.主要國家經(jīng)常項目與科技的關(guān)系...............２９９
８.５.主要貿(mào)易大國的相關(guān)結(jié)果展示................２９９
８.６.科技對國內(nèi)生產(chǎn)總值的影響.................３０１ ８.７.科技發(fā)展對國民生產(chǎn)總值及其主要組成部分的影響.......３０６
８.８.新冠肺炎疫情的確診病例、治愈病例、死亡病例和相關(guān)比率的簡要介紹....................３０９
８.９.確診病例、治愈病例和死亡病例與科技進步對比........３１５
８.１０.新冠肺炎確診率、治愈率和死亡率與科技自主度的關(guān)系..........................３１５
８.１１.新冠肺炎確診率、治愈率和死亡率與政府效率之間的關(guān)系..........................３１７
８.１２.小結(jié)..........................３１８
第.９章.離岸人民幣中心的現(xiàn)狀和未來發(fā)展.............３２０
９.１.人民幣清算協(xié)議安排在境外人民幣中心的分布.........３２０
９.２.中國香港人民幣中心的領(lǐng)頭作用...............３２２
９.３.倫敦離岸人民幣市場的發(fā)展.................３２８
９.４.新加坡離岸人民幣市場的發(fā)展................３３１
９.５.亞太地區(qū)其他人民幣中心的發(fā)展...............３３２
９.６.歐洲人民幣中心的發(fā)展...................３３９
９.７.美國人民幣中心的發(fā)展...................３４５
９.８.其他境外人民幣中心的發(fā)展.................３４６
９.９.人民幣存款和支付占比在境外人民幣中心間的分布及排名..........................３４８
９.１０.人民幣合格境外機構(gòu)投資者.（ＲＱＦＩＩ）額度和獲準額度在境外人民幣中心的分布...............３５０
９.１１.世界外匯交易中心前五名人民幣排名分布..........３５５
９.１２.境外人民幣中心排名與合格境外機構(gòu)投資者獲準金額分布的關(guān)系.....................３５７
９.１３.離岸人民幣市場發(fā)展中存在的問題.............３６０ ９.１４.人民幣跨境支付系統(tǒng)對人民幣國際化的推動作用.......３６１
９.１５.銀聯(lián)人民幣跨境支付系統(tǒng)對人民幣國際化的推動作用.....３６２
９.１６.小結(jié)..........................３６３
第.１０章.離岸人民幣市場.....................３６６
１０.１.離岸人民幣債券市場...................３６６
１０.２.香港人民幣債務和貨幣市場................３７２
１０.３.主要貨幣在國際債券市場的規(guī)模及比較...........３７５
１０.４.人民幣國際債券市場的規(guī)模和境內(nèi)外機構(gòu)債券市場
的合作.........................３７８
１０.５.離岸人民幣外匯即期匯率和波動率.............３８１
１０.６.離岸市場人民幣外匯現(xiàn)貨／即期市場的流動性.........３８３
１０.７.離岸人民幣外匯衍生品市場的流動性............３８８
１０.８.境外人民幣外匯市場日均成交金額.............３８９
１０.９.境內(nèi)外人民幣外匯市場比較及問題.............３９２
１０.１０.境外人民幣外匯交易金額在主要境外人民幣中心的分布..........................３９３
１０.１１.國際清算銀行境外人民幣外匯日均成交金額數(shù)據(jù)的水分..........................３９７
１０.１２.人民幣在主要境外中心的排名變化.............３９９
１０.１３.境內(nèi)外人民幣匯率和遠期匯率的相互引導關(guān)系........４０２
１０.１４.境外人民幣中心的動力和今后的發(fā)展趨勢..........４０２
１０.１５.離岸人民幣資本市場的發(fā)展需求..............４０４
１０.１６.小結(jié)..........................４０５
第１１章.主要經(jīng)濟體境外資產(chǎn)規(guī)模及國際比較和銀行國際化比較.....４０７
１１.１.主要經(jīng)濟體和銀行跨境資產(chǎn)及負債分布...........４０７
１１.２.主要經(jīng)濟體銀行業(yè)跨境資產(chǎn)和負債的貨幣分布........４１０
１１.３.全球債權(quán)、負債和凈債權(quán)在不同貨幣的分布.........４１４
１１.４.主要經(jīng)濟體銀行跨境資產(chǎn)、負債和凈資產(chǎn)分布與
銀行國際化.......................４１６
１１.５.中日跨境資產(chǎn)和負債相關(guān)比較和啟示............４１９
１１.６.近年來全球主要銀行國際化水平比較............４２０
１１.７.中國銀行國際化情況...................４２２
１１.８.近年來我國主要銀行國際化的進展.............４２３
１１.９.中國銀行境外布局和境外業(yè)務的發(fā)展簡介..........４２６
１１.１０.我國銀行業(yè).走出去存在的主要問題...........４２８
１１.１１.我國銀行業(yè)國際化展望..................４２９
１１.１２.小結(jié)..........................４３０
第.１２章.人民幣國際化現(xiàn)狀....................４３３
１２.１.人民幣國際化的簡單回顧.................４３３
１２.２.人民幣在離岸市場使用的基本情況.............４３４
１２.３.人民幣在境外交易的情況介紹...............４３７
１２.４.人民幣與其他貨幣的直接交易...............４３９
１２.５.２０１４年以來境內(nèi)人民幣外匯交易概覽............４４６
１２.６.離岸市場人民幣計價基金和其他人民幣計價產(chǎn)品.......４４８
１２.７.人民幣資本項目開放的進展................４４９
１２.８.貨幣互換協(xié)議在人民幣國際化過程中的作用.........４５４
１２.９.２０１０年以來境內(nèi)人民幣外匯市場概況............４５７
１２.１０.２０２０２０２１年世界主要貨幣國際化排名...........４６１
１２.１１.２０１９年以來世界主要貨幣全球排名.............４６３
１２.１２.２０２０年至.２０２２年主要國際貨幣全球外匯交易占比及排名.......................４６６
１２.１３.小結(jié)..........................４６８
附錄.張光平和馬鈞.（２０１５）更新................４６９
第.１３章.科技國際化與貨幣國際化的相互支持以及貨幣
國際化的最佳度量....................４８３
１３.１.主要貨幣發(fā)行體科技國際化................４８３
１３.２.主要貨幣發(fā)行體科技國際化與貨幣國際化之間的
相關(guān)性分析.......................４８７
１３.３.主要貨幣發(fā)行體科技國際化與貨幣國際化之間的
相關(guān)性問題.......................４８８
１３.４.科技國際化與外匯衍生產(chǎn)品折扣成交金額下的貨幣
國際化之間的關(guān)系重估..................４９０
１３.５.貨幣國際化的最佳度量..................４９４
１３.６.外匯衍生產(chǎn)品交易在貨幣國際化最佳度量下的功能......４９７
１３.７.八大國際貨幣國際化與其發(fā)行體科技國際化高估
和低估的評判結(jié)果....................４９８
１３.８.主要貨幣發(fā)行體的相互支持................４９９
１３.９.小結(jié)..........................５０７
第.１４章.科技國際化與貨幣國際化的相互影響............５０９
１４.１.科技國際化對貨幣國際化影響的滯后性...........５０９
１４.２.貨幣國際化對科技國際化影響的滯后性...........５１２
１４.３.科技國際化與貨幣國際化相互影響的最佳年份........５１４
１４.４.假設檢驗下的最佳連續(xù)自變量...............５１４
１４.５.貨幣國際化與科技國際化的相互影響............５１６
１４.６.最佳貨幣國際化度量與科技國際化的相互影響........５２２
１４.７.美國科技國際化與美元國際化的獨特關(guān)系..........５２７
１４.８.海外美資企業(yè)在美國科技國際化和美元國際化中的
特殊作用........................５２８
１４.９.全球研發(fā)投入最多的企業(yè)全球范圍內(nèi)收購兼并活動
及啟示.........................５３０
１４.１０.小結(jié)..........................５３３
第.１５章.貨幣自主度、貨幣國際化、科技自主度和科技國際化之間的關(guān)系....................５３４
１５.１.貨幣自主的相關(guān)因素探尋.................５３４
１５.２.貨幣自主的相關(guān)概念...................５３６
１５.３.貨幣自主能力的定義和度量................５３７
１５.４.相對于最佳貨幣國際化量度的貨幣自主度..........５４０
１５.５.貨幣自主度與科技自主度的關(guān)系..............５４２
１５.６.貨幣自主度與科技自主度相互影響的程度..........５４４
１５.７.最佳貨幣自主度和科技自主度的相互影響..........５４９
１５.８.科技自主度與科技國際化的相互影響............５５４
１５.９.貨幣國際化和貨幣自主度之間的相互影響..........５６０
１５.１０.科技和貨幣兩對國際化和自主度間相互影響小結(jié).......５６１
１５.１１.小結(jié)..........................５６３
第.１６章.主要貨幣國際化的未來趨勢和市場發(fā)展...........５６４
１６.１.場內(nèi)外市場協(xié)調(diào)穩(wěn)步發(fā)展.................５６４
１６.２.利率市場化的有序推動及其對我國的影響..........５６５
１６.３.境內(nèi)人民幣外匯市場開放的最新舉措............５６８
１６.４.全球主要貨幣經(jīng)濟母體產(chǎn)值全球占比變化..........５６９
１６.５.主要貨幣發(fā)行體未來科技自主度預判............５７２
１６.６.全球主要貨幣經(jīng)濟母體科技自主度變化預判結(jié)果.......５７５
１６.７.貨幣國際化預測的新方法.................５７６
１６.８.未來全球主要貨幣國際化水平變遷預判...........５８０
１６.９.主要國際貨幣國際地位變遷的歷史回顧...........５８２
１６.１０.主要貨幣圈.......................５８６
１６.１１.知識產(chǎn)權(quán)使用費凈出口中貨幣國際化的貢獻.........５８９
１６.１２.科技和貨幣對全球知識產(chǎn)權(quán)使用費順差的貢獻........５９１
１６.１３.小結(jié)..........................５９５
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