企業(yè)合規(guī)管理全流程:政策講解+熱點(diǎn)解析+操作實(shí)務(wù)
定 價(jià):118 元
- 作者:周鋡
- 出版時(shí)間:2023/5/1
- ISBN:9787115615640
- 出 版 社:人民郵電出版社
- 中圖法分類:F272
- 頁碼:319
- 紙張:
- 版次:01
- 開本:16開
隨著法律法規(guī)的日益健全和企業(yè)制度的日益完善,合規(guī)管理越來越受到各級(jí)管理者的重視。然而對(duì)于如何做好合規(guī)管理,很多管理者和從業(yè)者仍舊不得其法。
本書作者立足于其在企業(yè)中的合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn),以及在央企、外企、民營(yíng)企業(yè)的合規(guī)管理實(shí)踐,結(jié)合合規(guī)管理實(shí)際工作中所關(guān)注的具體事項(xiàng),以圖表、模板、示例為主要形式,概述了合規(guī)管理基礎(chǔ),介紹了合規(guī)人員的相關(guān)內(nèi)容、合規(guī)職能部門的建設(shè)要素及績(jī)效方案、合規(guī)制度體系建設(shè)工作指引、合規(guī)文化建設(shè)工作指引、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作指引、合規(guī)盡職調(diào)查工作指引、合規(guī)審批工作指引、合規(guī)檢查工作指引、合規(guī)舉報(bào)與調(diào)查工作指引等重要內(nèi)容,對(duì)重點(diǎn)合規(guī)主題包括反賄賂與反腐敗、反壟斷、數(shù)據(jù)安全、商業(yè)伙伴管理、境外合規(guī)管理、突擊檢查、其他合規(guī)管理的重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行了闡述。
本書適合各大企事業(yè)單位、政府機(jī)構(gòu)、非政府組織,合規(guī)從業(yè)人員、企業(yè)管理人員閱讀和使用。
有干貨,從合規(guī)官崗位工作出發(fā),詳細(xì)介紹崗位技能及工作流程;
作者合規(guī)經(jīng)驗(yàn)豐富,且在從事相關(guān)培訓(xùn)工作,也會(huì)積極配合營(yíng)銷。
周鋡女士擁有清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院工商管理碩士學(xué)位,美國注冊(cè)合規(guī)與道德專業(yè)人員認(rèn)證(CCEPI)資格;具有豐富的合規(guī)管理從業(yè)經(jīng)驗(yàn),曾作為合規(guī)專業(yè)人員任職于多家企業(yè),包括通用電氣、西門子等以合規(guī)管理著稱的國際企業(yè);也曾擔(dān)任某大型中美合資企業(yè)中國區(qū)合規(guī)官。
2017年,周鋡女士創(chuàng)建了北京光曦國際咨詢有限公司。帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)先后為多家國企、大型民營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)等進(jìn)行合規(guī)項(xiàng)目建設(shè);為數(shù)十家企業(yè)、超千名學(xué)員進(jìn)行合規(guī)管理培訓(xùn)。
周鋡女士致力于企業(yè)合規(guī)管理研究,曾在《中國企業(yè)法務(wù)觀察(第三輯)》《清華管理評(píng)論》《質(zhì)量與認(rèn)證》及美國合規(guī)行業(yè)協(xié)會(huì)期刊Compliance & Ethics Professional等國內(nèi)外圖書和期刊發(fā)表合規(guī)管理研究成果;也曾作為嘉賓赴美國合規(guī)年會(huì),向全球合規(guī)專業(yè)人員分享我國合規(guī)管理工作經(jīng)驗(yàn)。
第 一部分 合規(guī)管理基礎(chǔ) // 1
第 1 章 合規(guī)管理基礎(chǔ)概述 //3
1.1 合規(guī)管理工作中的基本內(nèi)容 //3
1.2 合規(guī)管理與其他風(fēng)險(xiǎn)管理工作的協(xié)同 //18
1.3 合規(guī)管理體系的七大要素 //29
第 2 章 合規(guī)人員的相關(guān)內(nèi)容 //39
2.1 合規(guī)人員在合規(guī)管理中的角色 //39
2.2 合規(guī)人員的任職要求 // 41
2.3 合規(guī)人員的必備能力 //42
第 3 章 合規(guī)職能部門的建設(shè)要素及績(jī)效方案 //50
3.1 合規(guī)職能部門的建設(shè)要素 // 50
3.2 合規(guī)部門績(jī)效方案的設(shè)定 // 52
3.3 管理層與員工績(jī)效方案的設(shè)定 //54
第二部分 合規(guī)管理方法 //57
第 4 章 合規(guī)制度體系建設(shè)工作指引 //59
4.1 合規(guī)制度體系框架建設(shè) // 59
4.2 合規(guī)管理與其他管理體系的對(duì)比 // 63
4.3 關(guān)于《商業(yè)道德與行為準(zhǔn)則》 // 91
4.4 有效性審查 // 99
第 5 章 合規(guī)文化建設(shè)工作指引 //102
5.1 如何打造企業(yè)合規(guī)文化 //102
5.2 合規(guī)培訓(xùn)工作 //106
5.3 合規(guī)文化的宣傳工作 //111
5.4 有效性審查 //113
第 6 章 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作指引 //115
6.1 制度的撰寫 //117
6.2 合規(guī)義務(wù)的梳理 //118
6.3 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估 //127
6.4 有效性審查 //134
第 7 章 合規(guī)盡職調(diào)查工作指引 //136
7.1 制度的撰寫 //136
7.2 對(duì)商業(yè)伙伴、第三方的盡職調(diào)查 //141
7.3 關(guān)于人員的合規(guī)背景調(diào)查 //147
7.4 有效性審查 //147
第 8 章 合規(guī)審批工作指引 //149
8.1 制度的撰寫 //149
8.2 合規(guī)審批工作的關(guān)鍵 //151
8.3 合規(guī)審批工作與信息化流程的結(jié)合 //155
8.4 有效性審查 //158
第 9 章 合規(guī)檢查工作指引 //160
9.1 制度的撰寫 //160
9.2 合規(guī)檢查工作的執(zhí)行 //161
9.3 有效性審查 //165
第 10 章 合規(guī)舉報(bào)與調(diào)查工作指引 //166
10.1 制度的撰寫 //166
10.2 合規(guī)舉報(bào)渠道的設(shè)置 //169
10.3 合規(guī)調(diào)查工作的執(zhí)行 //172
10.4 合規(guī)調(diào)查中的重要文件 //177
10.5 有效性審查 //180
第三部分 重點(diǎn)合規(guī)主題 //183
第 11 章 反賄賂與反腐敗 //185
11.1 反賄賂與反腐敗的基礎(chǔ)知識(shí) //185
11.2 和反賄賂與反腐敗相關(guān)的合規(guī)義務(wù) //187
11.3 商業(yè)活動(dòng)中腐敗賄賂風(fēng)險(xiǎn)的高發(fā)領(lǐng)域 //195
第 12 章 反壟斷 //210
12.1 反壟斷的基礎(chǔ)知識(shí) //210
12.2 與反壟斷相關(guān)的合規(guī)義務(wù) //212
12.3 商業(yè)活動(dòng)中壟斷風(fēng)險(xiǎn)的高發(fā)領(lǐng)域 //215
第 13 章 數(shù)據(jù)安全 //222
13.1 數(shù)據(jù)合規(guī)的基礎(chǔ)知識(shí) //222
13.2 與數(shù)據(jù)安全相關(guān)的合規(guī)義務(wù) //222
13.3 商業(yè)活動(dòng)中數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的高發(fā)領(lǐng)域 //225
第 14 章 商業(yè)伙伴管理 //228
14.1 有關(guān)商業(yè)伙伴的基礎(chǔ)知識(shí) //228
14.2 商業(yè)伙伴的管理體系 //229
14.3 對(duì)商業(yè)伙伴的管理重點(diǎn) //232
第 15 章 境外合規(guī)管理 //238
15.1 境外合規(guī)的基礎(chǔ)知識(shí) //238
15.2 境外合規(guī)相關(guān)的合規(guī)義務(wù) //240
15.3 長(zhǎng)臂管轄 //244
15.4 貿(mào)易管制與經(jīng)濟(jì)制裁 //246
15.5 關(guān)于多邊銀行合規(guī)管理 //257
第 16 章 突擊檢查 //260
16.1 關(guān)于突擊檢查的基礎(chǔ)知識(shí) //260
16.2 應(yīng)對(duì)突擊檢查的操作方案 //261
第 17 章 其他合規(guī)管理的重點(diǎn)領(lǐng)域 //265
17.1 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī) //265
17.2 高管行為合規(guī) //267
17.3 反舞弊 //267
17.4 反洗錢 //268
17.5 勞動(dòng)用工合規(guī) //269
17.6 固定資產(chǎn)合規(guī)管理 //270
17.7 地域合規(guī) //271
17.8 其他 //271
第 18 章 附件:重點(diǎn)文件 //272
18.1 《商業(yè)道德與行為準(zhǔn)則》(樣例) //272
18.2 《反賄賂制度》(樣例) //293
18.3 合規(guī)培訓(xùn)大綱(樣例) //297
18.4 一些重點(diǎn)合規(guī)領(lǐng)域及管理領(lǐng)域的合規(guī)義務(wù)類文件 //298
結(jié) 語 //319