寫在前面的話
應(yīng)訴反傾銷調(diào)查由四個(gè)主要部分構(gòu)成：（1）企業(yè)提交的證據(jù)、數(shù)據(jù)的完整性與準(zhǔn)確性；（2）相關(guān)的法律條款與企業(yè)提交的證據(jù)、數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)度；（3）歐盟法院對(duì)法律條款的解釋；（4）代理律師與應(yīng)訴企業(yè)如何把握程序的關(guān)鍵點(diǎn)，向調(diào)查機(jī)關(guān)提出合理的抗辯與主張。
但是，很多中國(guó)企業(yè)認(rèn)為，反傾銷調(diào)查是應(yīng)訴企業(yè)按照調(diào)查問卷、書證資料、數(shù)據(jù)表格的要求提交給調(diào)查機(jī)關(guān)的一項(xiàng)“勞動(dòng)密集型”的工作。
的確，應(yīng)訴反傾銷的調(diào)查工作非常繁重，企業(yè)需要花費(fèi)大量的時(shí)間、人力和物力來應(yīng)對(duì)調(diào)查，但這絕不僅僅是一項(xiàng)“勞動(dòng)密集型”的工作，其背后涉及眾多的法律技術(shù)、應(yīng)訴策略與法律抗辯技巧問題。我們?cè)谟行┓磧A銷調(diào)查案件中發(fā)現(xiàn)，應(yīng)訴企業(yè)存在因提交的反傾銷調(diào)查問卷質(zhì)量不符合要求而被調(diào)查機(jī)關(guān)懲罰的現(xiàn)象。
不可否認(rèn)，歐盟、美國(guó)、加拿大、澳大利亞、印度、土耳其等少數(shù)世界貿(mào)易組織（The World Trade Organization，WTO）成員在針對(duì)中國(guó)企業(yè)應(yīng)訴貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查案件中，采用與WTO規(guī)則相悖的歧視性做法。但是，我們不能因?yàn)椴缓侠淼囊?guī)則或歧視性的調(diào)查方法，忽視調(diào)查問卷的質(zhì)量，不去關(guān)注法律條款的分析與運(yùn)用，不去研究事實(shí)證據(jù)與法律條款之間的關(guān)系。
當(dāng)前，國(guó)際貿(mào)易格局發(fā)生了重大變化，各國(guó)的貿(mào)易政策與規(guī)則都在作相應(yīng)的調(diào)整。尤其自2016年6月歐盟修改《歐盟反傾銷條例》后，不論是在法律條款的運(yùn)用上，還是在技術(shù)層面上，都給中國(guó)應(yīng)訴企業(yè)帶來了巨大的挑戰(zhàn)。
歐盟在貿(mào)易政策和貿(mào)易規(guī)則領(lǐng)域中，一直扮演著舉足輕重的角色，影響并主導(dǎo)了WTO烏拉圭回合談判達(dá)成的《關(guān)于實(shí)施1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第6條的協(xié)定》（以下簡(jiǎn)稱《反傾銷協(xié)定》）中很多重要條款的修改、完善與制定。例如，歐盟積極倡導(dǎo)將抽樣調(diào)查程序納入《反傾銷協(xié)定》中；推動(dòng)完善了每5年為一期的“日落復(fù)審”（sunset review）調(diào)查規(guī)則；強(qiáng)化了損害調(diào)查的法律規(guī)定；澄清關(guān)聯(lián)交易的反傾銷稅作為費(fèi)用調(diào)整（duty as cost）問題等。
在創(chuàng)建反規(guī)避調(diào)查規(guī)則方面，歐盟不斷完善和增補(bǔ)相應(yīng)的法律條款，形成了較為成熟的反規(guī)避調(diào)查的完整體系，在規(guī)則和程序的設(shè)計(jì)上要比美國(guó)、印度等國(guó)家的反規(guī)避調(diào)查更加完善，更能體現(xiàn)貿(mào)易救濟(jì)措施的理念和宗旨。
在反補(bǔ)貼調(diào)查案件中，歐盟將補(bǔ)貼調(diào)查延伸到了中國(guó)企業(yè)在第三國(guó)的投資行為，引起業(yè)內(nèi)廣泛的關(guān)注，因?yàn)檫@一做法超越了WTO的《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》關(guān)于補(bǔ)貼構(gòu)成的要件之一，即補(bǔ)貼是發(fā)生在WTO成員境內(nèi)的補(bǔ)貼（within territory of a member）。
在對(duì)外貿(mào)易政策、法律規(guī)則制定方面，歐盟影響了其他眾多WTO成員的貿(mào)易政策與貿(mào)易救濟(jì)法律體系的建立，尤其是某些發(fā)展中國(guó)家，在很大的程度上直接引入歐盟的規(guī)則，并借鑒歐盟的調(diào)查方法。
因此，學(xué)習(xí)掌握歐盟的反傾銷法律規(guī)則與實(shí)踐操作，對(duì)中國(guó)企業(yè)在應(yīng)對(duì)其他國(guó)家的反傾銷調(diào)查上，也有一定的參考價(jià)值。
本書不采取傳統(tǒng)的著書模式，對(duì)法律條文逐一作翻譯和解釋，而是結(jié)合筆者30年來代理中國(guó)政府、進(jìn)出口商會(huì)、工業(yè)協(xié)會(huì)和企業(yè)應(yīng)訴國(guó)外貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查案件，參與代理中國(guó)政府在WTO的訴訟案件，以及代理中國(guó)企業(yè)上訴至歐盟法院案件的經(jīng)驗(yàn)，有針對(duì)性地對(duì)《歐盟反傾銷條例》中的核心法律條款作出分析和解讀，省略其他不重要的法律條款。
根據(jù)中國(guó)應(yīng)訴企業(yè)在貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查案件中所遇到的突出問題，本書有選擇性地挑選了中國(guó)企業(yè)上訴至歐盟法院的典型案例，從法院對(duì)法律條款作出解釋的角度，幫助中國(guó)應(yīng)訴企業(yè)和專業(yè)人士準(zhǔn)確理解法律條款的含義，以更寬泛的視角領(lǐng)會(huì)歐盟貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查的法律與實(shí)踐。這是筆者寫這本書的初衷。
由于筆者的水平所限，在理解、解讀、分析法律條款上會(huì)有局限性，也存在可商榷之處，謹(jǐn)望廣大讀者提出批評(píng)指正。
蒲凌塵
2022年12月28日于北京
目錄
第一章國(guó)際經(jīng)貿(mào)結(jié)構(gòu)與競(jìng)爭(zhēng)模式變化
第一節(jié)國(guó)際貿(mào)易格局
第二節(jié)中國(guó)經(jīng)貿(mào)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈的變化
第三節(jié)國(guó)際經(jīng)貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)模式變化引發(fā)規(guī)則調(diào)整
一、歐盟的規(guī)則調(diào)整
二、美國(guó)的貿(mào)易政策
三、其他WTO成員貿(mào)易政策
第四節(jié)歐盟與美國(guó)貿(mào)易政策、規(guī)則上的調(diào)整殊途同歸
一、歐盟規(guī)則調(diào)整策略
二、美國(guó)的貿(mào)易政策與措施
第五節(jié)歐盟貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查規(guī)則的發(fā)展趨勢(shì)
第二章歐盟主要組織機(jī)構(gòu)、立法程序、法律體系以及歐盟法院
第一節(jié)歐盟主要組織機(jī)構(gòu)
一、歐洲理事會(huì)（European Council）
二、歐盟理事會(huì)（Council of the European Union）
三、歐盟委員會(huì)（European Commission）
四、歐洲議會(huì)（European Parliament）
第二節(jié)歐盟立法程序
第三節(jié)歐盟的法律體系
一、首要立法
二、歐盟締結(jié)的國(guó)際條約
三、次級(jí)立法
四、補(bǔ)充性法律
第四節(jié)歐盟法院職能及訴訟程序簡(jiǎn)述
第五節(jié)普通法院的管轄范圍與審理程序
一、普通法院的管轄范圍
二、普通法院的審理程序
第六節(jié)歐盟法院的管轄范圍
第三章歐盟法院審理貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查案件的原則
第一節(jié)歐盟普通法院審理貿(mào)易救濟(jì)案件的原則
第二節(jié)上訴至歐盟普通法院的先決條件
一、涉案主體標(biāo)準(zhǔn)（individual concern）
二、措施與涉案主體相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)（direct concern）
三、提起訴訟的利益標(biāo)準(zhǔn)（interest in bringing proceedings）
第四章《歐盟反傾銷條例》傾銷調(diào)查概要
第一節(jié)傾銷調(diào)查涉及的主要法律條款
第二節(jié)反傾銷調(diào)查期與調(diào)查時(shí)限
第三節(jié)抽樣調(diào)查的意義
第四節(jié)申請(qǐng)單獨(dú)稅率調(diào)查
第五節(jié)抽樣調(diào)查與新出口商調(diào)查之間的關(guān)系
第六節(jié)實(shí)地核查
第七節(jié)聽證會(huì)
第八節(jié)實(shí)施臨時(shí)反傾銷措施
第九節(jié)實(shí)施反傾銷措施
第十節(jié)調(diào)查裁定的披露
第五章歐盟法院判例對(duì)確立傾銷的法律條款解析
第一節(jié)《歐盟反傾銷條例》傾銷調(diào)查核心法律條款
一、傾銷的確定
二、產(chǎn)業(yè)定義
三、立案調(diào)查
四、反傾銷調(diào)查
五、臨時(shí)反傾銷措施
六、終止調(diào)查或采取反傾銷措施
七、追溯征收反傾銷稅
八、非合作企業(yè)
九、調(diào)查裁定披露
第二節(jié)歐盟法院判例與核心條款釋義
一、準(zhǔn)確引用法律條款與法院判例
二、第1條第4款被調(diào)查產(chǎn)品與相同產(chǎn)品的概念
三、確立相同產(chǎn)品適用的標(biāo)準(zhǔn)
四、歐盟法院判例與條款解讀
五、法院涉及PCN的判例
六、確立正常值的法律條款
七、法院判例與條款解讀
八、傾銷幅度計(jì)算與調(diào)整項(xiàng)條款解讀
九、單一經(jīng)濟(jì)實(shí)體概念與公平比較條款的適用
十、單一經(jīng)濟(jì)實(shí)體出口價(jià)格的調(diào)整
十一、產(chǎn)業(yè)定義與立案調(diào)查
十二、法院判例與條款解讀
第六章《歐盟反傾銷條例》損害調(diào)查概要
第一節(jié)損害調(diào)查的基本原理
第二節(jié)確立損害的法律條款
第三節(jié)《歐盟反傾銷條例》第3條主要條款分析
一、第3條第1款實(shí)質(zhì)性損害、損害威脅和實(shí)質(zhì)性阻礙產(chǎn)業(yè)創(chuàng)建
二、第3條第2款損害調(diào)查的肯定性證據(jù)與客觀審核標(biāo)準(zhǔn)
三、第3條第2款傾銷數(shù)量與價(jià)格的審核原則
四、第3條第3款傾銷產(chǎn)品的進(jìn)口數(shù)量與價(jià)格的調(diào)查
五、第3條第5款評(píng)估損害調(diào)查涉及的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)
六、第3條第6款構(gòu)成損害的條件
七、第3條第7款損害調(diào)查中的“歸因分析”（attribution analysis）
八、第3條第9款損害威脅調(diào)查的原則和條款規(guī)定
九、損害調(diào)查期的確立
十、法院判例與損害調(diào)查核心條款的解讀
十一、第3條第7款因果關(guān)系條款解讀（causal link）
十二、第3條第9款確立實(shí)質(zhì)性損害威脅的法律條款解釋
十三、損害調(diào)查的宏觀數(shù)據(jù)與微觀數(shù)據(jù)的審核
十四、確立損害調(diào)查期與損害調(diào)查考量期的重要性
第七章復(fù)審調(diào)查、反吸收調(diào)查與反規(guī)避調(diào)查
第一節(jié)《歐盟反傾銷條例》第11條核心條款解析
一、“日落復(fù)審”的法律條款
二、期間復(fù)審法律條款
三、新出口商復(fù)審法律條款
四、反吸收調(diào)查
五、反規(guī)避調(diào)查
第二節(jié)歐盟法院判例與主要條款解讀
一、新出口商在抽樣調(diào)查程序中的法律地位
二、復(fù)審調(diào)查與原審調(diào)查方法一致性問題
第八章《歐盟反傾銷條例》第6條法律條款解讀
第一節(jié)《歐盟反傾銷條例》第6條核心條款
一、第6條第2款反傾銷調(diào)查表
二、第6條第5款申訴權(quán)與聽證會(huì)
三、第6條第7款查詢資料
四、第6條第8款審核信息的準(zhǔn)確性
第二節(jié)第6條的法院判例與核心條款的解讀
一、第6條第1款審核調(diào)查期后信息的原則
二、第6條第2款反傾銷調(diào)查表
三、第6條第7款各利益方查詢資料的原則
四、第6條第8款審核信息的準(zhǔn)確性
第九章《歐盟反傾銷條例》第18條解讀
第一節(jié)《歐盟反傾銷條例》第18條核心條款
一、第18條第1款拒絕提交或不提交必要信息
二、第18條第3款使用可獲得事實(shí)的例外
三、第18條第4款調(diào)查機(jī)關(guān)的義務(wù)
第二節(jié)歐盟法院判例與核心條款解讀
一、實(shí)施第18條的原則和標(biāo)準(zhǔn)
二、第18條第1款必要信息的解釋（necessary information）
三、證據(jù)、必要信息與調(diào)查機(jī)關(guān)義務(wù)
第十章《歐盟反傾銷條例》第20條法律條款解讀
第一節(jié)《歐盟反傾銷條例》第20條核心法律條款
一、第20條第1~3款申請(qǐng)披露
二、第20條第4款最終裁定披露與裁定后作出的決定
三、第20條第5款披露評(píng)議時(shí)限
第二節(jié)歐盟法院判例與第20條核心條款解讀
一、歐盟法院針對(duì)第20條第2款的解讀
二、歐盟法院針對(duì)第20條第4款和第5款的解讀
第十一章貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查涉及的歐盟法原則
一、歐委會(huì)的自主裁量權(quán)與司法審核標(biāo)準(zhǔn)
二、調(diào)查權(quán)力使用不當(dāng)（Misuse of powers）
三、辯護(hù)權(quán)（Rights of defense）
四、裁定理由陳述（Statement of reasons）
五、評(píng)估錯(cuò)誤（Manifest error of assessment）
后記
附件1歐盟反傾銷調(diào)查程序常用詞匯解釋
附件2抽樣調(diào)查表、原材料調(diào)查表
附件3歐盟反傾銷條例
附件4WTO《反傾銷協(xié)定》
附件5歐盟法院案例匯總
書單推薦
