前 言

《荀子·富國》曾有言：節(jié)其流,開其源。在中文的語境中，開源是指開始出現(xiàn)河流的源頭，開拓源頭，便亦可節(jié)制支流。隨著社會的發(fā)展和語言的變遷，開源一詞被應(yīng)用到科技、經(jīng)濟(jì)等各行各業(yè)，同時(shí)也被賦予了新的時(shí)代含義。開源的核心要義是平等、自由、協(xié)作、開放、共享、創(chuàng)新。開源本身并不限定于某一特定領(lǐng)域，它更多的是一種精神、信仰和理念，也是大家共同追求的一類文明和文化。當(dāng)開源及其理念被運(yùn)用到軟件領(lǐng)域時(shí)，就會碰撞出開源軟件;當(dāng)它被適用到硬件領(lǐng)域時(shí)，則出現(xiàn)了開源硬件。
在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，開源最先與軟件相結(jié)合�；仡欆浖�產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程，軟件經(jīng)歷了從買硬件送軟件的免費(fèi)開源階段，到由知識產(chǎn)權(quán)保駕護(hù)航的付費(fèi)閉源階段，再到如今需要循規(guī)蹈矩的附條件開源階段。軟件行業(yè)發(fā)端自微軟，而微軟對于軟件開源與否的態(tài)度變遷，也恰好印證了開源軟件的歷史演變。在微軟自創(chuàng)立到現(xiàn)在的三任首席執(zhí)行官（CEO）中，比爾·蓋茨（Bill Gates，1975~2000年在任）和史蒂夫·鮑爾默（Steve Ballmer，2000~2014年在任）在任期間，均極力反對和抵制開源，甚至認(rèn)為開源軟件是知識產(chǎn)權(quán)的癌癥，而薩提亞·納德拉（Satya Nadella，2014年至今在任）上臺后，卻積極擁抱開源，公開表明Microsoft Loves Linux的宣言，同時(shí)還于2018年6月耗資75億美元通過股票交易收購了著名的代碼托管平臺GitHub。微軟180度的立場轉(zhuǎn)變，同時(shí)也意味著開源軟件已經(jīng)成為主流趨勢。
開源的發(fā)展與互聯(lián)網(wǎng)相伴相生、相輔相成。得益于互聯(lián)網(wǎng)提供的強(qiáng)勁支撐工具，開源軟件才得以茁壯成長，而開源軟件的創(chuàng)新反之亦促進(jìn)了互聯(lián)網(wǎng)的崛起。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)以及當(dāng)前智能科技的不斷革新，開源軟件如今已是無處不在，大到宇宙探索，小到日常生活，都能發(fā)現(xiàn)開源軟件的影子。近年來，就連金融、電信甚至國防等對安全性、可靠性要求較為嚴(yán)格的領(lǐng)域，開源軟件的應(yīng)用也愈加廣泛。除了軟件，硬件在近年來也加入了開源的大家庭。開源硬件承續(xù)開源軟件的理念和精神，使得硬件的創(chuàng)新發(fā)展迸發(fā)出了更多活力。相較于發(fā)展已經(jīng)相對成熟的開源軟件而言，開源硬件的發(fā)展方興未艾。
無論是開源軟件，還是開源硬件，開源在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展已是大勢所趨，引領(lǐng)著區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等新一代智能科技的創(chuàng)新。中國順勢而為，從最初的接觸和學(xué)習(xí)，到1991年中美合作項(xiàng)目中正式引入U(xiǎn)nix，再到現(xiàn)在，中國經(jīng)歷了初識開源使用開源貢獻(xiàn)開源自主開源主導(dǎo)建設(shè)開源生態(tài)的成長階段。經(jīng)過30多年的不懈努力，中國已經(jīng)不再停留于概念普及階段，中國以及中國企業(yè)也逐漸成為全球主流開源社區(qū)的主要使用者和核心貢獻(xiàn)者。2021年3月12日，《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》指出：加強(qiáng)關(guān)鍵數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用，支持?jǐn)?shù)字技術(shù)開源社區(qū)等創(chuàng)新聯(lián)合體發(fā)展，完善開源知識產(chǎn)權(quán)和法律體系，鼓勵企業(yè)開放軟件源代碼、硬件設(shè)計(jì)和應(yīng)用服務(wù)。這是中國首次將開源明確寫入國家總體規(guī)劃綱要之中，也意味著中國的開源事業(yè)就此開啟新的篇章。
中國的開源發(fā)展速度很快，也取得了很多不錯(cuò)的成果，但與其他國家相較，仍然存在一定的差距，也面臨著潛在阻礙中國開源發(fā)展的諸多負(fù)面因素。而其中一個(gè)最重要的方面即是開源相關(guān)的法律規(guī)則，進(jìn)出口管制、許可證合規(guī)、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)和隱私安全、開源標(biāo)準(zhǔn)以及開源社區(qū)的法律治理等問題，還沒有得到足夠的重視，也尚未成體系，同時(shí)缺乏經(jīng)驗(yàn)的積累，因此，急需進(jìn)一步推進(jìn)和完善相關(guān)工作。開源追求自由、開放，但并不意味著開源領(lǐng)域就是法律真空地帶，可以肆無忌憚;相反，開源領(lǐng)域發(fā)生的所有行為均受制于特定司法轄區(qū)相關(guān)法律法規(guī)的約束。重視和完善開源規(guī)則，有助于促進(jìn)中國開源事業(yè)，從無序發(fā)展向有序繁榮邁進(jìn)，讓開源更好地驅(qū)動中國數(shù)字技術(shù)的創(chuàng)新和應(yīng)用。
鑒于此，本書特別從法律治理的視角，對開源軟件和開源硬件領(lǐng)域的重要規(guī)則、重點(diǎn)案例、管理組織等內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)梳理和歸納，并從中相應(yīng)總結(jié)出值得參考借鑒的經(jīng)驗(yàn)和啟示，以期為開源領(lǐng)域的使用者、貢獻(xiàn)者、從業(yè)者、管理者以及研究者等參與人員，提供不同程度和不同維度的素材。本書秉持開源的精神和理念，采取共同協(xié)作、多層審校的方式，完成編寫工作。本書主要由上篇、中篇、下篇三篇構(gòu)成。
上篇開源知識產(chǎn)權(quán)案例介評。該篇收集和梳理了截至2022年8月全球重點(diǎn)司法轄區(qū)內(nèi)開源領(lǐng)域涉及著作權(quán)（版權(quán)）、專利、商標(biāo)、商業(yè)秘密、競爭法、許可證、出口管制、產(chǎn)品責(zé)任等方面的案例（含重要事件）。為便于讀者快速獲悉案件信息，該篇對每個(gè)案例均進(jìn)行了重點(diǎn)信息的摘錄，主要包括基本信息案情簡介爭議焦點(diǎn)法院分析處理結(jié)果案件評析。其中，在基本信息部分，特別根據(jù)每個(gè)案例涉及的專業(yè)領(lǐng)域和許可證類型對案例進(jìn)行了類別劃分。案例類別的劃分，有助于讀者快速知悉每個(gè)案例所涉及的重點(diǎn)內(nèi)容。在案件評析部分，提煉了每個(gè)案例具有重要參考價(jià)值的信息，供開源領(lǐng)域的相關(guān)參與方在從事相應(yīng)活動時(shí)參考借鑒。該篇還在各類專業(yè)領(lǐng)域的案例分析之后，特別編寫了案例點(diǎn)析，對同類案例中的共性問題進(jìn)行進(jìn)一步綜合分析和學(xué)術(shù)研究。需特別說明的是：為了便于讀者閱覽，本書案例采取了精要信息摘錄的方式，詳細(xì)的案例情況請以案例的官方發(fā)布版本為準(zhǔn)。
中篇開源許可證及政策匯解。開源軟件和硬件的自由使用，是建立在附條件基礎(chǔ)之上的，而這個(gè)條件的最重要的表現(xiàn)形式，就是許可證。經(jīng)過多年的發(fā)展，開源領(lǐng)域的許可證類型和內(nèi)容紛繁復(fù)雜。為便于讀者快速、清晰地獲悉相關(guān)信息，該篇特別梳理和分析了全球主流、重要的許可證，包括域外的許可證和中國本土的許可證。在開源軟件領(lǐng)域，該篇根據(jù)許可證要求的嚴(yán)格程度，將許可證分為嚴(yán)格型許可證、混合型許可證和寬松型許可證三類，每一類許可證均從許可證簡介選擇該許可證的開源項(xiàng)目許可證特點(diǎn)和義務(wù)如何適用許可證等幾個(gè)方面盡可能全方位地展示各個(gè)許可證的相關(guān)內(nèi)容。此外，該篇還對開源硬件領(lǐng)域?yàn)閿?shù)不多的幾個(gè)許可證進(jìn)行了梳理和歸納。最后，該篇回歸本土，對中國的木蘭寬松許可證、啟智開源許可證的基本情況和適用也進(jìn)行了較為詳細(xì)的介紹。
下篇開源組織及其治理架構(gòu)。開源組織是開源法律治理的重要組成部分，知悉和掌握現(xiàn)有主要開源組織的基本情況、運(yùn)作架構(gòu)和管理方式，有助于更好地了解和遵守開源領(lǐng)域相關(guān)法律規(guī)則的適用，有效防范相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。該篇以開源組織創(chuàng)立的宗旨和組織運(yùn)行中的職能差異為標(biāo)準(zhǔn)，將開源組織分為開源標(biāo)準(zhǔn)制定組織、開源許可證管理組織、開源項(xiàng)目集中管理組織、開源代碼托管平臺和其他開源組織,并基于這一基本類型劃分，對國內(nèi)外各個(gè)開源組織的產(chǎn)生背景、創(chuàng)立歷史、組織結(jié)構(gòu)和章程、主要職能、技術(shù)特點(diǎn)、主要成就和行業(yè)影響、不足之處以及未來發(fā)展進(jìn)行了詳細(xì)的歸納和介紹。
本書是編委會全體成員團(tuán)結(jié)合作、群策群力的智慧結(jié)晶。誠摯感謝張平教授在本書編寫全過程中給予的專業(yè)、耐心、細(xì)致的指導(dǎo)。張平教授長期致力于開源領(lǐng)域法律問題的研究，也是我國較早開始關(guān)注開源治理的資深法學(xué)專家。本書是張平教授長期跟蹤研究開源法律治理的系列成果之一，也是張平教授教書育人和人才培養(yǎng)的重要體現(xiàn)。感謝編寫組的曹衛(wèi)良、辜凌云、劉偉斌、王董咪、王予君、徐華陽、岳嬈、張燕、莊云霄同學(xué)（排名不分先后）以及輔助參與小語種翻譯的同學(xué)們，從檢索、篩選、分類、翻譯、討論到最終編寫，感謝他們的辛苦付出和積極配合。同時(shí)，也十分感謝徐子淼和趙怡冰兩位同學(xué)對本書進(jìn)行細(xì)致校對，他們的完善建議為本書的最終定稿提供了有益的參考價(jià)值。此外，趙怡冰同學(xué)還負(fù)責(zé)與本書涉及的各個(gè)開源許可證的管理組織進(jìn)行溝通、交流，以方便這些管理組織知悉本書對其開源許可證的引用情況。最后，還要特別感激知識產(chǎn)權(quán)出版社的王祝蘭編輯及其團(tuán)隊(duì)對本書編寫工作的寬容和大力支持。希望我們的共同努力，可以讓閱讀本書的每一位讀者均能有所獲益。

徐美玲
2022年6月1日