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　　《基于協(xié)同理論的混合所有制企業(yè)公司治理問題研究》以國(guó)家社科基金項(xiàng)目為依托，主要研究混合所有制企業(yè)協(xié)同治理的基本理論、混合所有制企業(yè)股權(quán)問題、混合所有制企業(yè)的激勵(lì)約束機(jī)制、混合所有制企業(yè)改制問題、中國(guó)混合所有制企業(yè)協(xié)同治理存在的問題與改革建議等內(nèi)容。
　　《基于協(xié)同理論的混合所有制企業(yè)公司治理問題研究》將公司治理理論與系統(tǒng)工程理論相互融合，拓展了公司治理理論的研究視閾。
　　《基于協(xié)同理論的混合所有制企業(yè)公司治理問題研究》通過該研究深入分析混合所有制企業(yè)涉及治理方面的現(xiàn)行法律法規(guī)和規(guī)章制度等存在的問題并給出改革建議，為我國(guó)各級(jí)國(guó)資委及政府相關(guān)部門的管理決策提供參考。

　　混合所有制是指同一經(jīng)濟(jì)組織中，不同產(chǎn)權(quán)主體通過多元投資、相互融合而形成的新的產(chǎn)權(quán)配置結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)組織形式。宏觀混合所有制經(jīng)濟(jì)，是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)既有國(guó)有、集體等公有制經(jīng)濟(jì)，又有私營(yíng)、外資等非公有制經(jīng)濟(jì)，即宏觀所有制結(jié)構(gòu)具有多樣性；微觀混合所有制經(jīng)濟(jì)，是指國(guó)有資本與非國(guó)有資本在企業(yè)范圍內(nèi)“交叉持股”的股權(quán)結(jié)構(gòu)，即不同所有制資本相互參股的股份制經(jīng)濟(jì)。發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，不僅有利于放大國(guó)有資本功能、提高國(guó)有資本的競(jìng)爭(zhēng)力，還有利于拓展民營(yíng)資本發(fā)展空間，最終實(shí)現(xiàn)各種所有制經(jīng)濟(jì)相互促進(jìn)、協(xié)同發(fā)展、共同繁榮的新格局。事實(shí)上，混合所有制經(jīng)濟(jì)并非新生事物，是伴隨40多年國(guó)企改革共同成長(zhǎng)起來的一種經(jīng)濟(jì)形式。
　　在20世紀(jì)80年代，理論界和實(shí)務(wù)界提出可以通過實(shí)施股份制改革實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)，實(shí)踐中股份制改革最初的持股人主要是企業(yè)內(nèi)部員工，也有學(xué)者提出可以嘗試出售國(guó)有股權(quán)給企業(yè)外部投資者，但這一做法在當(dāng)時(shí)引起了社會(huì)各界較大的爭(zhēng)議。直至1993年11月，黨的十四屆三中全會(huì)首次提出“混合所有制經(jīng)濟(jì)”一詞，指出“隨著產(chǎn)權(quán)流動(dòng)和重組，財(cái)產(chǎn)混合所有的經(jīng)濟(jì)單位越來越多，將會(huì)形成新的財(cái)產(chǎn)所有結(jié)構(gòu)”，國(guó)企改革的思路才得到進(jìn)一步解放。1997年9月，在黨的十五大報(bào)告中正式提出了混合所有制經(jīng)濟(jì)的概念，指出“公有制經(jīng)濟(jì)不僅包括國(guó)有經(jīng)濟(jì)和集體經(jīng)濟(jì)，還包括混合所有制經(jīng)濟(jì)中的國(guó)有成分和集體成分”，隨后在1999年9月黨的十五屆四中全會(huì)上進(jìn)一步指出“國(guó)有大中型企業(yè)應(yīng)通過規(guī)范上市、中外合資和企業(yè)互相參股等形式，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)”，上述決定為國(guó)有企業(yè)擺脫財(cái)務(wù)困境、建立現(xiàn)代企業(yè)制度打造了良好的制度基礎(chǔ)。
　　21世紀(jì)以來，股份制改造和產(chǎn)權(quán)制度改革深入推進(jìn)，2002年11月黨的十六大指出“積極推進(jìn)股份制，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)”，2003年10月黨的十六屆三中全會(huì)指出“大力發(fā)展國(guó)有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經(jīng)濟(jì)”，2007年10月黨的十七大正式提出“以現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ)，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)”。該階段，國(guó)家政策的支持和肯定為混合所有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了良好的外部制度環(huán)境，國(guó)企的內(nèi)部治理機(jī)制也在所有制改革過程中得以完善。
　　2013年以來，混合所有制改革邁出實(shí)質(zhì)性步伐，2013年11月黨的十八屆三中全會(huì)明確提出“應(yīng)積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)”，并指出“混合所有制經(jīng)濟(jì)是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式”，這一重要論斷賦予了混合所有制經(jīng)濟(jì)前所未有的重要地位，使混合所有制企業(yè)也成為中國(guó)企業(yè)組織形式的“新常態(tài)”。2015年至2016年，國(guó)企改革“1+N”頂層設(shè)計(jì)文件體系的出臺(tái)，為深入分類推進(jìn)混合所有制改革奠定了扎實(shí)制度基礎(chǔ)。2017年10月，黨的十九大關(guān)于“深化國(guó)有企業(yè)改革，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，培育具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)”等內(nèi)容為新時(shí)期我國(guó)國(guó)企改革指明了方向，混合所有制改革已成為國(guó)企改革的重要突破口。2019年10月，黨的十九屆四中全會(huì)強(qiáng)調(diào)要繼續(xù)“發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)”，同月國(guó)資委出臺(tái)了《中央企業(yè)混合所有制改革操作指引》，該指引為國(guó)企混改落地實(shí)施出具了詳細(xì)的說明書。

１緒論／１１．１研究背景／１１．２文獻(xiàn)綜述／２１．２．１文獻(xiàn)查新／２１．２．２國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀／３１．２．３研究現(xiàn)狀述評(píng) ／８１．３研究目的和意義／９１．３．１研究目的／９１．３．２研究意義／９１．４研究思路與方法／１０１．４．１研究思路／１０１．４．２研究方法／１１１．５主要研究?jī)?nèi)容與創(chuàng)新之處／１２１．５．１主要研究?jī)?nèi)容／１２１．５．２創(chuàng)新之處／１４２混合所有制企業(yè)協(xié)同治理的基本理論／１５２．１混合所有制理論／１５２．２協(xié)同理論／１６２基于協(xié)同理論的混合所有制企業(yè)公司治理問題研究２．２．１協(xié)同／１６２．２．２協(xié)同論／１７２．３治理理論／１７２．３．１治理／１７２．３．２公司治理／１８２．４協(xié)同治理理論／２０２．４．１協(xié)同治理的概念／２０２．４．２協(xié)同治理與公司治理的區(qū)別／２０２．５混合所有制企業(yè)協(xié)同治理效應(yīng) ／２１２．５．１協(xié)同治理的機(jī)制效應(yīng) ／２２２．５．２協(xié)同治理的優(yōu)勢(shì)效應(yīng) ／２４２．５．３協(xié)同治理的創(chuàng)新效應(yīng) ／２５２．５．４協(xié)同治理的協(xié)同效應(yīng) ／２６２．６混合所有制企業(yè)協(xié)同治理模式構(gòu)建／２７２．６．１混合所有制企業(yè)協(xié)同治理的運(yùn)行機(jī)制／２７２．６．２混合所有制企業(yè)協(xié)同治理模式／２７２．７本章小結(jié) ／２９３混合所有制企業(yè)協(xié)同治理過程中的博弈研究／３０３．１博弈論與協(xié)同治理／３０３．１．１關(guān)于博弈論／３０３．１．２博弈論與協(xié)同治理的聯(lián)系與區(qū)別／３０３．２混合所有制企業(yè)中股東間的利益博弈分析／３２３．２．１混合所有制企業(yè)中股東間的協(xié)同治理關(guān)系／３２３．２．２國(guó)有股東與非國(guó)有股東間的利益博弈／３２３．２．３模型構(gòu)建／３５３．２．４博弈分析／３７３．２．５基本結(jié)論／３９目錄３３．３混合所有制企業(yè)中的三方利益博弈分析／４０３．３．１博弈方分析／４１３．３．２基本假設(shè) ／４３３．３．３模型構(gòu)建／４４３．３．４模型分析／４６３．３．５基本結(jié)論／４７３．４本章小結(jié) ／４８４混合所有制企業(yè)內(nèi)部協(xié)同治理研究／５０４．１混合所有制企業(yè)內(nèi)部協(xié)同治理的結(jié)構(gòu)和特征／５０４．１．１內(nèi)部協(xié)同治理的結(jié)構(gòu) ／５０４．１．２內(nèi)部協(xié)同治理的特征／５２４．２混合所有制企業(yè)內(nèi)部協(xié)同治理的主體分析／５４４．２．１董事會(huì) ／５４４．２．２經(jīng)理層／５４４．２．３監(jiān)事會(huì) ／５５４．２．４股東／５６４．２．５員工／５７４．２．６其他主體／５８４．３混合所有制企業(yè)內(nèi)部協(xié)同治理的主要紐帶／５９４．３．１契約紐帶／５９４．３．２文化紐帶／５９４．３．３信息紐帶／５９４．３．４技術(shù)紐帶／６０４．３．５人事紐帶／６０４．３．６資本紐帶／６０４．３．７各治理紐帶之間的協(xié)作與整合／６０４基于協(xié)同理論的混合所有制企業(yè)公司治理問題研究４．４混合所有制企業(yè)內(nèi)部協(xié)同治理的機(jī)制設(shè)計(jì) ／６１４．４．１激勵(lì)約束機(jī)制設(shè)計(jì) ／６１４．４．２文化機(jī)制設(shè)計(jì) ／６３４．４．３協(xié)作機(jī)制設(shè)計(jì) ／６４４．５混合所有制企業(yè)內(nèi)部協(xié)同治理的保障系統(tǒng) ／６５４．５．１理論保障／６６４．５．２制度保障／６８４．５．３環(huán)境保障／６９４．５．４其他保障／６９４．６混合所有制企業(yè)內(nèi)部協(xié)同治理的運(yùn)行框架／７０４．７本章小結(jié) ／７２５混合所有制企業(yè)外部協(xié)同治理研究／７３５．１混合所有制企業(yè)外部協(xié)同治理的結(jié)構(gòu)和特征／７３５．１．１外部協(xié)同治理的結(jié)構(gòu) ／７３５．１．２外部協(xié)同治理的特征／７４５．２混合所有制企業(yè)外部協(xié)同治理的主體分析／７６５．２．１中小股東／７６５．２．２債權(quán)人／７７５．２．３政府／７７５．２．４其他外部利益相關(guān)者／７７５．３混合所有制企業(yè)外部協(xié)同治理的途徑／７８５．３．１中小股東協(xié)同治理路徑／７８５．３．２債權(quán)人協(xié)同治理路徑／８６５．３．３政府協(xié)同治理路徑／９４５．３．４其他外部利益相關(guān)者協(xié)同治理路徑／９８５．４混合所有制企業(yè)外部協(xié)同治理的保障系統(tǒng) ／１００５．４．１制度保障／１００目錄５５．４．２環(huán)境保障／１０１５．４．３其他保障／１０１５．５外部協(xié)同治理的運(yùn)行框架／１０２５．６本章小結(jié) ／１０４６混合所有制企業(yè)大股東侵占的多因素協(xié)同治理研究／１０５６．１研究背景／１０５６．２文獻(xiàn)綜述／１０６６．３假設(shè)提出與模型構(gòu)建／１０９６．３．１假設(shè)提出／１０９６．３．２模型構(gòu)建／１１０６．４數(shù)值模型與結(jié)果分析／１１３６．４．１數(shù)值模型／１１３６．４．２結(jié)果分析／１１４６．５本章小結(jié) ／１１７７混合所有制企業(yè)管理層激勵(lì)調(diào)整機(jī)制研究／１１８７．１研究背景／１１８７．２文獻(xiàn)綜述與研究假設(shè) ／１１９７．３研究設(shè)計(jì) ／１２１７．３．１樣本選取與數(shù)據(jù)來源／１２１７．３．２模型設(shè)計(jì)與變量定義／１２２７．４實(shí)證分析／１２４７．４．１描述性統(tǒng)計(jì)分析／１２４７．４．２回歸分析／１２７７．５研究結(jié)論與政策建議／１３４７．５．１研究結(jié)論／１３４７．５．２政策建議／１３５６基于協(xié)同理論的混合所有制企業(yè)公司治理問題研究７．６本章小結(jié) ／１３５８混合所有制企業(yè)管理層約束機(jī)制研究／１３７８．１研究背景／１３７８．２文獻(xiàn)綜述／１３８８．３理論分析與研究假設(shè) ／１４０８．４研究設(shè)計(jì) ／１４２８．４．１數(shù)據(jù)來源／１４２８．４．２變量設(shè)計(jì) ／１４２８．４．３模型構(gòu)建／１４４８．５實(shí)證結(jié)果與分析／１４５８．５．１描述性統(tǒng)計(jì)分析／１４５８．５．２回歸分析／１４６８．５．３穩(wěn)健性檢驗(yàn) ／１５０８．６研究結(jié)論與政策建議／１５０８．６．１研究結(jié)論／１５０８．６．２政策建議／１５０８．７本章小結(jié) ／１５１９混合所有制企業(yè)股權(quán)協(xié)同對(duì)企業(yè)國(guó)際化程度的影響研究／１５２９．１研究背景／１５２９．２文獻(xiàn)綜述與理論分析／１５３９．３研究設(shè)計(jì) ／１５５９．３．１數(shù)據(jù)來源／１５５９．３．２變量設(shè)計(jì) ／１５５９．４實(shí)證結(jié)果與分析／１５７９．４．１描述性分析／１５７９．４．２回歸分析／１５８目錄７９．５研究結(jié)論與政策建議／１６１９．５．１主要結(jié)論／１６１９．５．２政策建議／１６２９．６本章小結(jié) ／１６２１０混合所有制企業(yè)協(xié)同治理績(jī)效研究／１６３１０．１研究背景／１６３１０．２文獻(xiàn)綜述與理論分析／１６４１０．３研究設(shè)計(jì) ／１６６１０．３．１數(shù)據(jù)來源／１６６１０．３．２變量設(shè)計(jì) ／１６６１０．４模型構(gòu)建與實(shí)證分析／１６７１０．４．１固定效應(yīng)模型分析／１６７１０．４．２雙重差分模型分析／１７１１０．５進(jìn)一步分析／１７４１０．５．１混合所有制改革與國(guó)企社會(huì)性負(fù)擔(dān) ／１７４１０．５．２混合所有制改革與國(guó)企戰(zhàn)略性負(fù)擔(dān) ／１７５１０．５．３混合所有制改革與金融業(yè)政策性負(fù)擔(dān) ／１７５１０．５．４混合所有制改革與政策性負(fù)擔(dān)的實(shí)證分析／１７５１０．６研究結(jié)論與政策建議／１７９１０．６．１研究結(jié)論／１７９１０．６．２政策建議／１８０１０．７本章小結(jié) ／１８１１１我國(guó)混合所有制企業(yè)協(xié)同治理的主要問題及改革建議／１８２１１．１我國(guó)混合所有制企業(yè)的發(fā)展歷程／１８２１１．１．１搖籃時(shí)期（１８６０—１９７７年）／１８２１１．１．２探索時(shí)期（１９７８—１９９２年）／１８３８基于協(xié)同理論的混合所有制企業(yè)公司治理問題研究１１．１．３發(fā)展時(shí)期（１９９３—１９９９年）／１８３１１．１．４推動(dòng)時(shí)期（２０００—２００７年）／１８４１１．１．５深化時(shí)期（２００８年至今）／１８４１１．２我國(guó)混合所有制企業(yè)協(xié)同治理存在的主要問題／１８６１１．２．１內(nèi)部協(xié)同治理問題／１８６１１．２．２外部協(xié)同治理問題／１９３１１．２．３協(xié)同治理保障問題／１９５１１．２．４其他問題／１９６１１．３加強(qiáng)我國(guó)混合所有制企業(yè)協(xié)同治理的改革建議／１９７１１．３．１促進(jìn)協(xié)同主體深度融合／１９８１１．３．２優(yōu)化協(xié)同治理結(jié)構(gòu) ／１９９１１．３．３健全企業(yè)協(xié)同治理機(jī)制／２０３１１．３．４發(fā)揮利益相關(guān)者的協(xié)同治理作用／２０７１１．３．５改善協(xié)同治理保障系統(tǒng) ／２０８１１．４四川省國(guó)有經(jīng)濟(jì)與民營(yíng)經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展的案例分析／２１０１１．４．１四川省國(guó)有經(jīng)濟(jì)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀與問題／２１０１１．４．２推動(dòng)四川省國(guó)有經(jīng)濟(jì)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展的建議／２１１１１．５本章小結(jié) ／２１２１２結(jié)論與展望／２１４１２．１主要研究結(jié)論／２１４１２．２未來研究展望／２２１參考文獻(xiàn) ／２２２后記／２４１

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