能源資源是人類生存和發(fā)展的物質基礎.隨著社會的發(fā)展,能源資源的稀缺性、區(qū)域性等特征導致能源供需矛盾日益加劇、生態(tài)破壞問題日益尖銳.現實社會中能源資源的低效利用現象屢見不鮮,如何實現能源資源的公平分配與高效利用已經成為可持續(xù)發(fā)展道路上的一個難題.隨著國內外排污權交易和碳排放權交易的成功實踐,目前已經出現了在總量控制的框架下,企業(yè)借助價格信號和市場調節(jié)機制,以邊際成本最小化的方式控制污染物和溫室氣體排放的舉措.由此,以市場交易和經濟激勵為特征的第二代環(huán)境規(guī)制被廣泛運用于排污權、碳排放權、用能權等環(huán)境權益領域.相比以命令和控制為特征的第一代環(huán)境規(guī)制,以市場機制為核心的第二代環(huán)境規(guī)制被譽為一種人為創(chuàng)建市場的資源環(huán)境管理工具,其核心就是將資源環(huán)境外部性問題內部化.作為一種政策驅動下的變革,用能權交易意指政府設定用能權指標總量并按規(guī)則將其分配給納入用能權交易體系的用能單位,用能單位可依法在市場中自由進行指標交易,但必須在履約期限之前根據審查核定的實際能源消費量按時、足額向政府繳納相應的指標數量,以確保其能源消費不超過其獲取的用能權指標數量.由于用能權指標可以作為有價資源在用能單位之間進行有償轉讓,所以當用能單位的技術改進成本低于用能權指標的價格時,用能單位就可以從交易中獲益.這種在交易過程中形成的價格機制不僅對節(jié)能減排具有持續(xù)性的激勵作用,而且可以內化能源資源利用時產生的負外部性.用能權交易市場由一級市場和二級市場構成.一級市場主要涉及用能權指標總量控制和指標初始分配制度;二級市場則是指用能權指標供需雙方進行指標交易的場所和相關交易行為的總和.用能權交易制度試圖在經濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護之間形成一種社會可接受的平衡,以實現經濟效率與生態(tài)環(huán)境、市場利益、社會利益之間的均衡.在用能權交易的兩級市場設計中,政府規(guī)制與市場化運作相互銜接與配合,構成一種公共目的私人運作的復合制度安排.這種設計一方面印證了現代經濟分析法學倡導的行政機制讓渡于社會機制的新視野、新主張,另一方面沿襲了環(huán)境資源保護領域公法和私法良性互動的融合趨勢,形成在行政規(guī)制主導下多種協(xié)調機制并存的法律調控模式.用能權交易制度作為生態(tài)文明建設背景下的一項現實制度安排,需要法律與政策的共同規(guī)制以應對復雜多元的治理問題.現代規(guī)制國家中,公共政策大量涌現,政府對經濟與社會的干預無處不在,具有價值導引和行為規(guī)范功能的公共政策已經全面滲入了人們的社會生活,同時也不斷地向法律滲透.針對這種現狀,各種政策工具的試驗都是一種有益的嘗試,都具有暫時的正當性.而法律作為所有制度中最具反思能力的社會建制,具備增強各種社會制度相互反思、相互規(guī)訓的能力,有能力承擔起構建一個健康的用能權交易市場的重任.
因此,應將用能權交易市場的構建納入法制的邊界內,在充分汲取公共政策的價值與養(yǎng)分用以實現自我完善的同時,也為市場主體提供確定性和權威性的法律框架,并約束政府權力和保護用能權主體權益,使用能權成為可排他、可確定、可交易的權利進而走向市場.用能權交易制度不僅是重要的經濟發(fā)展問題,還涉及與其相關的法律制度不斷完善等重要法學問題.換言之,政策驅動下的用能權交易市場一方面體現了政策較強的導向性和較高的靈活性,另一方面也凸顯出我國對用能權交易市場進行系統(tǒng)性法律規(guī)制以有效實現制度目標的必要.本書在歸納、總結和提煉用能權交易已有成果的基礎上,綜合運用經濟學、社會學和法學等不同學科的基礎理論,對用能權交易制度的基本原理做了深入分析和探討,在此基礎上系統(tǒng)地提出了構建用能權交易法律制度的思路和建議.
本書共６章.第１章是用能權交易制度的產生背景,主要對我國能源消費的現狀與趨勢、節(jié)能政策的演進與趨勢及用能權交易制度的形成等作了簡要介紹,為后續(xù)的理論分析奠定了基礎.第２章是用能權交易制度的本體指向,在分析用能權的概念和法律屬性的基礎上對用能權進行了界定,并從狹義、中義、廣義的角度分析和解讀了用能權交易的概念及制度構成.第３章是用能權交易制度的理論基礎,從經濟學、社會學、法學等層面分析用能權交易的理論基礎,探尋用能權交易制度的基本原理、運行機理和價值追求,為用能權交易法律制度的構建提供了理論前提.第４章是用能權交易制度的應然與實然,一方面根據前述理論從應然層面構建了用能權交易制度的范疇體系,另一方面從實然層面對我國各試點地區(qū)在用能權交易實踐中取得的成就和存在的問題進行了全面的實證研究.第５章是國外節(jié)能量交易制度的比較與啟示,通過分析歐盟和美國的節(jié)能量交易立法與實踐,為我國用能權交易制度的構建提供有益借鑒.第６章是我國用能權交易法律制度的構建,其建立在前５章內容的基礎上,特別是在第４章有關我國試點地區(qū)用能權交易實踐的實證分析的基礎上,
從總體思路、一級市場、二級市場、市場監(jiān)管四個方面有針對性地提出了構建我國用能權交易法律制度的合理性建議.我國的用能權交易制度正處于試點探索和發(fā)展階段,需要研究和解決的新問題和新挑戰(zhàn)仍然很多.本書對我國用能權交易制度進行了系統(tǒng)的研究,在構建用能權交易法律制度的理論方面進行了探索,提出了一些創(chuàng)新性研究成果.用能權交易市場是一種特殊的市場,需要依法對用能權交易秩序及其相關活動
進行監(jiān)管.任何法律都是通過規(guī)范行為實現其價值目標的,故而法律規(guī)范的要素結構是其范式的核心.不論是傳統(tǒng)規(guī)范模式下以構成要件和法律后果為要素的規(guī)制模式還是反身法規(guī)制范式下以組織規(guī)范、程序規(guī)范、權限規(guī)范和溝通規(guī)范為要素的規(guī)制模式,其都是用能權交易法律制度構建中不可或缺的一部分.其中,反身法規(guī)制范式下用能權交易法律制度的構建是一種反思型的、強調自我規(guī)制的法律治理路徑,其既強調規(guī)制依據的規(guī)范性,又強調多元主體參與的法律權威分享性,能夠有效回應用能權交易制度的內生需求,與用能權交易制度所體現的公共目的私人運作理念相契.因此,在構建和完善用能權交易法律制度的過程中,可以充分吸收反身法的理論內核所提供的養(yǎng)分,使用能權交易法律制度逐步完善并發(fā)揮其應有的實際效能.雖然本書部分章節(jié)的內容已在國內核心學術期刊公開發(fā)表,但是,作者在書中的諸多觀點遠未成熟,勢必存在諸多疏漏和不足之處,敬請各位專家學者和同仁批評指正.