序

十三五期間，按照黨中央提出的建設(shè)航天強(qiáng)國的宏偉目標(biāo)，中
國航天科技集團(tuán)有限公司實(shí)現(xiàn)了紅旗出鞘、長征升空、風(fēng)云
閃耀、嫦娥落月、天問探火、天宮巡天……可上九天
攬?jiān)碌暮教斐删腕@艷全球、震撼世界。上海航天技術(shù)研究院按照集團(tuán)公司提出的
兩個(gè)世界一流和高質(zhì)量、高效率、高效益發(fā)展要求，有效管
控各類風(fēng)險(xiǎn)，圓滿完成各項(xiàng)任務(wù)，經(jīng)營管理再上新臺(tái)階。

圍繞強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、保合規(guī)、促增值的目標(biāo)，上海航天技術(shù)研究院創(chuàng)建了
一創(chuàng)二融三化四入五抓的工作方法， 建立了融入式一體化的風(fēng)控體
系，深入開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、內(nèi)控評(píng)價(jià)、內(nèi)控審計(jì)和缺陷整改，
各條線風(fēng)險(xiǎn)管控更加緊密嵌入業(yè)務(wù)流程，有效保障了目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，促
進(jìn)了企業(yè)價(jià)值提升。上海航天技術(shù)研究院認(rèn)真總結(jié)十三五期間風(fēng)險(xiǎn)管控的成功經(jīng)
驗(yàn)，編輯出版這本《行穩(wěn)致

遠(yuǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理案例匯編》，供大家參考，期望各部門、各單位在風(fēng)險(xiǎn)管控方面
百尺竿頭，更進(jìn)一步。

十四五期間將全面開啟航天強(qiáng)國建設(shè)的新征程，面對(duì)百
年未有之大變局的沖擊與激蕩，各類風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)將更加艱巨， 風(fēng)險(xiǎn)管控
的任務(wù)將更為迫切。我們要時(shí)刻保持清醒的頭腦，不斷完善風(fēng)控體系
建設(shè)，強(qiáng)化風(fēng)控體系運(yùn)行，圍繞建成綜合優(yōu)勢和創(chuàng)新活力的航天
產(chǎn)業(yè)集團(tuán)這一目標(biāo)而努力奮斗，為實(shí)現(xiàn)航天夢(mèng)、強(qiáng)軍夢(mèng)、中國夢(mèng)做出
更大貢獻(xiàn)。

前言

十三五期間，上海航天技術(shù)研究院在風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制方面取得了豐碩的成果，強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、保合規(guī)、促增值的能力進(jìn)一步增強(qiáng)。未來的發(fā)展需要?dú)v史的傳承和借鑒，而積累風(fēng)險(xiǎn)管理方面已取得的成果、總結(jié)過往的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是一件非常有意義也是不可或缺的工作，為此，我們組織編寫了本書。

本書總結(jié)了過去5年中，上海航天技術(shù)研究院及各所屬單位在風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制工作中的優(yōu)秀實(shí)踐成果，包括業(yè)務(wù)管理、經(jīng)營管理和內(nèi)控評(píng)價(jià)三個(gè)方面的39個(gè)案例。

部分業(yè)務(wù)管理篇收錄了13個(gè)案例，內(nèi)容包括航天產(chǎn)品研制、試驗(yàn)、制造、質(zhì)量管理等方面的風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)踐。

第二部分經(jīng)營管理篇收錄了17個(gè)案例，內(nèi)容包括人力資源開發(fā)、保密管理、廉潔風(fēng)險(xiǎn)、市場開發(fā)、投資風(fēng)險(xiǎn)、法律糾紛、審計(jì)項(xiàng)目等方面的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。

第三部分內(nèi)控評(píng)價(jià)篇收錄了9個(gè)案例，內(nèi)容包括采購業(yè)務(wù)、資金活動(dòng)、業(yè)務(wù)外包、合同管理、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)控評(píng)價(jià)的實(shí)操過程。

上述案例成果，既是落實(shí)財(cái)政部、國資委和中國航天科技集團(tuán)有限公司等上級(jí)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的要求，也是結(jié)合實(shí)際，反映上海航天技術(shù)研究院經(jīng)營管理創(chuàng)新的實(shí)踐成果。本書可以作為企業(yè)內(nèi)部風(fēng)控管理者、高級(jí)管理人員等的參考用書。

本書凝結(jié)了90余名作者的汗水，特別感謝審核委員會(huì)的指導(dǎo)和幫助，感謝中國宇航出版社編輯團(tuán)隊(duì)的鼎力支持和辛勤付出。

由于編寫時(shí)間倉促，編者水平有限，書中難免存在不足之處，懇請(qǐng)業(yè)界專家和廣大讀者批評(píng)指正。

編者
2022年3月