中文版前言

此書英文稿的寫作，始于2012年，我當(dāng)時(shí)剛剛完成另一部英文書稿《重構(gòu)近代中國》的寫作，該書梳理了20世紀(jì)以來中國史家對近代以來中國歷史的認(rèn)知過程，探討了其在歷史敘事的建構(gòu)上存在的根本問題。這本書在某種意義上是上本書的續(xù)編，主要想探討兩方面的問題。首先是對現(xiàn)代中國形成過程的重新認(rèn)識(shí)問題。一個(gè)現(xiàn)代國家的形成，離不開四個(gè)基本要素，即領(lǐng)土、人口、政府和主權(quán)。所以，我們要認(rèn)識(shí)現(xiàn)代中國，至少須回答：中國作為一個(gè)以漢人為主體的內(nèi)地各省和以少數(shù)民族為主體的各邊疆所組成的多民族國家，在19世紀(jì)之前是如何成形并得以維系的？它在19世紀(jì)被卷入世界范圍的主權(quán)國家體系之后，是如何維持自身的生存尤其是既有疆域，并在國際上獲得對其主權(quán)的確認(rèn)的？20世紀(jì)以來不同形態(tài)的國家體制，又是在怎樣的歷史背景下和通過何種路徑而形成的？歸根到底，我們需要回答，今天的中國究竟從何而來？其疆域構(gòu)成、族群組合和政權(quán)形態(tài)是否具有歷史的合理性？她到底是一個(gè)具有生命力的現(xiàn)代民族國家，抑或一個(gè)在疆域整合和政治認(rèn)同方面依然面臨重重危機(jī)的非常態(tài)國家？這些問題不解釋清楚，中國作為一個(gè)現(xiàn)代國家的歷史正當(dāng)性，及其在西方歷史經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上所建構(gòu)的國際政治話語中的合法性，便會(huì)受到質(zhì)疑。

其次是中國近現(xiàn)代史的歷史書寫本身所存在的問題。20世紀(jì)以來，海內(nèi)外史學(xué)界對中國近現(xiàn)代史的解讀，通常是在革命或現(xiàn)代化敘事的主導(dǎo)下展開的。歷史學(xué)家的研究對象，大都是跟這些敘事相關(guān)的重大歷史事件和重要人物；社會(huì)經(jīng)濟(jì)史研究所關(guān)注的，也是全國或地區(qū)范圍內(nèi)的長期結(jié)構(gòu)性發(fā)展趨勢。而歷史書寫背后的終極關(guān)懷，都跟革命/社會(huì)主義抑或現(xiàn)代化/資本主義在20世紀(jì)中國的必然性、合法性相關(guān)。不過近二三十年來，上述宏大敘事和相關(guān)的問題意識(shí)已經(jīng)從中外歷史學(xué)家的視域中逐漸消退。在革命和現(xiàn)代化宏大敘事失去了往日魅力之后，人們紛紛埋頭從事過去一直被邊緣化的課題的研究，諸如婦女、性別、宗族、民間宗教、地方社會(huì)及各種邊緣群體和邊緣現(xiàn)象。這些枝節(jié)性的具體課題研究，豐富和深化了人們對相關(guān)具體歷史事實(shí)的了解，體現(xiàn)了其獨(dú)到的學(xué)術(shù)價(jià)值；但是在宏大歷史敘事缺位的情況下，新一代的歷史書寫也存在碎片化問題，人們無法甚至也不愿意把這些碎片加以拼湊，以了解它們在更為寬廣的視域下所體現(xiàn)的歷史意義。

因此，欲重新認(rèn)識(shí)現(xiàn)代中國，有必要從過去宏大歷史敘事的窠臼及碎片化的泥潭里解放出來，站在新千年的全球地緣政治的高度，重新探究對今日中國的歷史認(rèn)識(shí)挑戰(zhàn)性的問題。如果我們對當(dāng)代中國不是僅僅從政權(quán)性質(zhì)的角度加以界定，而是從更寬廣的角度，把它定義為一個(gè)現(xiàn)代主權(quán)國家，那么，整個(gè)中國近現(xiàn)代史的宏大敘事和概念架構(gòu)，均有待重構(gòu)。在前述組成現(xiàn)代國家的四個(gè)基本要素中，除政權(quán)外，還必須考慮到疆域、族群構(gòu)成和主權(quán)形成問題；為重要的是，政權(quán)本身也必須放在國家形成的宏觀歷史視野里加以理解。中國的近現(xiàn)代史，換句話說，是中國朝向一個(gè)現(xiàn)代主權(quán)國家轉(zhuǎn)型的歷史。這一歷史的時(shí)間跨度和涵蓋范圍，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了過去以革命或現(xiàn)代化為主敘事的歷史書寫。只有這樣，我們才能就目前學(xué)術(shù)界業(yè)已提出的跟現(xiàn)代中國國家的歷史起源和可持續(xù)性相關(guān)的各種議題和認(rèn)識(shí)，做出較為全面的、客觀的解讀。

基于這樣一個(gè)意圖，我在七年前就開始了本書的構(gòu)思和斷斷續(xù)續(xù)的寫作。在方法上，此書采用宏觀歷史(macrohistory)的研究路徑。所謂宏觀歷史或大歷史，這里有三層基本的含義。其一，它既不同于專門史，也不同于通史。經(jīng)濟(jì)史、文化史、思想史、社會(huì)史、軍事史、外交史等等專門史，各有自己的一套問題意識(shí)和概念體系，彼此之間界限分明，治專門史者也很少跨界做研究；而通史又面面俱到，無所不包，其分期又受既有的學(xué)科體系的約束。本書所采用的大歷史路徑，則有其獨(dú)特的綜合視角，即有選擇地聚焦于地緣戰(zhàn)略、財(cái)政構(gòu)造和政治認(rèn)同三個(gè)關(guān)鍵變項(xiàng)，強(qiáng)調(diào)從這三者之間的互動(dòng)過程之中，探尋各個(gè)時(shí)期國家建構(gòu)的軌跡。其二，中國的國家轉(zhuǎn)型，是近世以來全球范圍的國家形成過程的一部分；中國之走向現(xiàn)代國家的軌跡和動(dòng)力，也必須置于世界史的視角下加以認(rèn)識(shí)。因此，本書始終以西方及其他非西方社會(huì)的歷史經(jīng)驗(yàn)為參照，觀察外部各種力量的沖擊與內(nèi)部各種因素的交相作用，如何決定中國的國家轉(zhuǎn)型在各階段的走向和進(jìn)展，從而識(shí)別國家形成的中國道路。其三，在時(shí)間跨度上，本書打破了國內(nèi)外中國史學(xué)界所習(xí)慣的古代與近代、近代與現(xiàn)代之間的分期樊籬，把近三個(gè)多世紀(jì)的中國國家轉(zhuǎn)型歷史作為一個(gè)既有不同環(huán)節(jié)又前后貫通的完整過程。

這個(gè)寫作計(jì)劃所涉及的范圍和時(shí)間跨度如此之廣，要對每一時(shí)期、每個(gè)具體議題做手的原始檔案資料的挖掘和研究，已不可能。所幸過去幾十年來，有關(guān)清代和民國時(shí)期的軍政制度和財(cái)政經(jīng)濟(jì)的大批檔案資料，以及各個(gè)時(shí)期重要?dú)v史人物的著述，均已印行；與此同時(shí)，中西學(xué)術(shù)界同行也已經(jīng)出版了大量跟清代和民國時(shí)期的政治、經(jīng)濟(jì)、財(cái)政、軍事制度和人物思想相關(guān)的研究成果。本書各章的寫作，大量引用了前人的研究成果，均已一一注明。英文初稿寫成后，由下列幾位學(xué)者譯成中文：

宋平明(、十、十一章)

林盼(第二、三章)

翟洪峰(第四、五章)

馬德坤(第六章)

董麗瓊(第七章)

李鐵強(qiáng)(第八、九章)

在此謹(jǐn)向各位譯者致以誠摯的謝意。譯文經(jīng)過我的仔細(xì)校對，部分內(nèi)容也有所調(diào)整，有興趣的讀者，可參閱原版(Huaiyin Li,The Making of the Modern Chinese State,16601950, Routledge, 2020)。書中觀點(diǎn)和史實(shí)不足之處在所難免，竭誠歡迎同行和讀者予以指正。

李懷印

2020年8月25日于奧斯汀