數(shù)據(jù)包絡分析中的生產規(guī)模研究(英文)
定 價:188 元
- 作者:楊國梁
- 出版時間:2020/12/31
- ISBN:9787513073165
- 出 版 社:知識產權出版社
- 中圖法分類:N945.12
- 頁碼:392頁
- 紙張:膠版紙
- 版次:1
- 開本:16K
本書為在國際核心期刊的已發(fā)表的經濟類的英文論文集。本書中,研究了DEA框架中與經濟學中的生產規(guī)模相關的三個重要概念:規(guī)模收益(RTS),擁擠和產能利用率(CU)。在本書中,將探討這三個經濟學概念中的若干理論方法問題以及相應的實踐研究和思考。
前言
黨的十九大報告作出我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發(fā)展階段的重大判斷。因此,在新的歷史時期,國家重大問題宏觀決策需要改變以往的決策方式,構建基于證據(jù)的決策支撐體系,基于全面翔實的數(shù)據(jù)和事實作為決策依據(jù),強調決策方法的科學性,從而保障決策的高質量。而現(xiàn)實的數(shù)據(jù)和事實往往是散亂分布的,因此需要基于大數(shù)據(jù)的數(shù)學方法進行挖掘,才能有效分析數(shù)據(jù),掌握其中蘊含的知識,從而有效支撐高質量決策。
數(shù)據(jù)包絡分析方法(Data Envelopment Analysis, DEA)是運籌學、經濟學與統(tǒng)計學交叉研究的一個新領域。DEA的基本思想是根據(jù)多項投入指標和多項產出指標,基于結構化的數(shù)據(jù),利用線性規(guī)劃的方法,對具有可比性的同類型單位進行相對有效性評價的一種數(shù)量分析方法。DEA方法及其模型自1978年由美國著名運籌學家查恩斯(Charnes),庫珀(Cooper)和羅恩斯(Rhodes)提出以來,主要應用于投入產出效率評價、全要素生產率分析、生產函數(shù)構建以及組織標桿設定等領域,在公共管理、企業(yè)管理以及科技管理等領域有著廣泛的應用前景。
中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院潘教峰研究員最早于2017年系統(tǒng)闡述了智庫DIIS理論方法,包含收集數(shù)據(jù)(Data)—揭示信息(Information)—綜合研判(Intelligence)—形成方案(Solution)的智庫問題研究過程。在2019年出版的《智庫DIIS理論方法》一書中,潘教峰等提出了智庫DIIS三維理論模型。在DIIS框架下的DEA方法是揭示信息階段的定量方法之一。
本書主要探討和研究DEA框架中與經濟學中的生產規(guī)模相關的三個重要問題:規(guī)模收益(returns to scale)、阻塞(congestion)和產能利用率(capacity utilization)。
其一,規(guī)模收益是組織績效分析所關心的一個重要問題。它可以幫助決策者決策應該擴大還是減少組織規(guī)模,從而提高組織運行的績效。規(guī)模收益是經濟學中一個經典的概念,涉及生產要素變化與產量變化之間的關系。如果生產規(guī)模的變化是由所有生產要素以相同比例擴大(或減少)而引起的,則規(guī)模收益關注所有投入成比例變化時產出的變化率。生產過程的規(guī)模收益情況有三種:①如果產量增加(減少)的比率大于生產要素增加(減少)的比率,則該生產規(guī)模收益遞增;②如果產量增加(減少)的比率等于生產要素增加(減少)的比率,則該生產規(guī)模收益不變;③如果產量增加(減少)的比率小于生產要素增加(減少)的比率,則該生產規(guī)模收益遞減。
其二,在實際的規(guī)模收益分析中,往往涉及阻塞效應的概念,即在不使其他投入或產出惡化的前提下,某個(或某些)投入的減少會造成某個(或某些)最大可能產出增加。本質上說,“阻塞”效應描述的投入過量的問題。目前,“阻塞”效應在傳統(tǒng)經濟學中的研究并不充分,部分原因是由于諾貝爾經濟學獎獲得者施蒂格勒(Stigler)在他關于利本施泰因(Leibenstein)提出的“XEfficiency”的評論中對“阻塞”效應是否應成為經濟學中的一個研究問題的質疑。然而,法勒(Fre)和斯文松(Svensson)在1980年重新界定了“阻塞”效應的概念,1983年法勒和格羅斯科普夫(Grosskopf)則提出了“阻塞”效應概念的可操作的形式,隨后法勒等于1985年提出了用于分析“阻塞”效應的模型并將它引入到DEA的分析框架之中。
其三,產能利用率也是一個和生產規(guī)模相關的概念。近年來,為了治理我國部分產業(yè)(例如,鋼鐵、水泥等)產能過剩的問題,政府先后出臺了一系列政策措施。與發(fā)達國家相比,國內學界對于產能利用率的認識起步較晚,相對于經濟發(fā)展形勢而言,我國的產能利用率測度研究同樣滯后。DEA框架下的產能利用率指標的核心思路是通過各被評對象的投入和產出數(shù)據(jù),借助DEA方法,構建前沿面形成生產函數(shù)。其中投入可劃分為可變投入和不可變投入,將在現(xiàn)實投入產出水平下前沿面上的產出定義為“有效產出”,將在可變投入充分保障的前提下形成的前沿面上的產出定義為“生產能力”,有效產出和生產能力之比即為產能利用率指標。
本書主要內容的撰寫,都是圍繞以上三個重要經濟學概念而展開的一些前沿方法的探討以及相關的實踐應用,共計三大部分11章。
本書第一部分包含4章,主要探討規(guī)模收益相關問題。其中,第1章首先探討了DEA框架中規(guī)模收益的概念和測度方法,隨后將之推廣到更一般的方向規(guī)模收益的情形,并提出兩類測度方法。第2章著重探討了凸性假定不成立的情形下的規(guī)模收益以及最優(yōu)產出規(guī)模點的判定方法。第3章則重點圍繞德國大學的規(guī)模收益和最優(yōu)產出規(guī)模展開實證研究。第4章深入分析了中國科學院下屬生物類研究所的規(guī)模收益和方向規(guī)模收益情況。
本書第二部分包含3章,主要探討“阻塞”效應相關問題。第5章在回顧傳統(tǒng)經濟學中阻塞效應的基礎上,提出方向阻塞的概念并介紹相應的測度方法。第6章重點討論在有整數(shù)型指標的情形下如何識別阻塞效應的方法。第7章則討論了某(些)指標存在負值的情形下阻塞效應的判定方法。
本書第三部分包含4章,主要探討產能利用率相關問題。第8章重點探討了中國制造業(yè)的產能利用情況并提出相應的政策建議。第9章則提出一個新的產能利用率指標,并研究了中國各省級區(qū)域的產能利用率。第10章主要圍繞中國國有農場的產能利用率展開實證研究。第11章則針對中國48家大型鋼鐵企業(yè)的產能利用率和產能過剩情況展開研究。
楊國梁,博士,中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院研究員。長期從事科技規(guī)劃與管理、智庫理論與方法和決策理論與方法研究。承擔多項中科院發(fā)展規(guī)劃局委托的各類與科技規(guī)劃、科技管理相關的應用研究任務,主持過30多項來自英國皇家工程院、國務院政策研究室、教育部、科技部、農業(yè)農村部、國家自然科學基金委、國家電網等機構的委托任務與競爭性項目課題。
CONTENTS
Chapter 1 Estimating Directional Returns to Scale in DEA
Chapter 2 Data Envelopment Analysis in the Absence of Convexity:
Specifying Efficiency Status and Estimating Returns to Scale
Chapter3 Institutional Change and Optimal Size of Universities
Chapter4 A Study on Directional Returns to Scale
Chapter5 Directional Congestion in the Framework of Data Envelopment Analysis
Chapter6 Integer Data in DEA: Illustrating the Drawbacks and Recognizing Congestion
Chapter7 Negative Data in DEA: Recognizing Congestion and Specifying the Least and the Most Congested Decision-Making Units
Chapter8 Estimating Capacity Utilization of Chinese Manufacturing Industries
Chapter9 Measuring the Chinese Regional Production Potential Using A Generalized
Capacity Utilization Indicator
Chapter10 Estimating Capacity Utilization of Chinese State Farms
Chapter11 Measuring the Capacity Utilization of the 48 Largest Iron and Steel Enterprises in China