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內(nèi)容簡(jiǎn)介
目錄

黨的十八大以來，習(xí)近平總書記對(duì)資本市場(chǎng)作出了一系列重要指示批示，指明了新時(shí)代資本市場(chǎng)改革發(fā)展的目標(biāo)和方向。為貫徹落實(shí)好黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的要求，證監(jiān)會(huì)以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，圍繞一系列市場(chǎng)反映比較集中的關(guān)鍵性方向性問題進(jìn)行研究論證，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，全面深化資本市場(chǎng)改革。

2019年10月25日證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)全面深化新三板改革。本書為此次深化改革關(guān)鍵性制度匯編，既包含涉及改革的證監(jiān)會(huì)規(guī)章和規(guī)范性文件，也包含全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)自律規(guī)則，規(guī)則涉及公開發(fā)行、掛牌審查、定向發(fā)行、公司監(jiān)管、股票交易五個(gè)方面，以期為讀者展示完整的改革規(guī)則體系。

一、法律

中華人民共和國(guó)證券法 3

中華人民共和國(guó)公司法 38

二、證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章和規(guī)范性文件

非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第161 號(hào) 69

非上市公眾公司信息披露管理辦法

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第162 號(hào) 82

中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導(dǎo)意見

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2020〕 29 號(hào) 95

公開募集證券投資基金投資全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票指引

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2020〕 23 號(hào) 98

非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3 號(hào)——定向發(fā)行說明書和發(fā)行情況報(bào)告書

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2020〕 3 號(hào) 101

非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4 號(hào)——定向發(fā)行申請(qǐng)文件

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2020〕 4 號(hào) 110

非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)新層掛牌公司年度報(bào)告

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2020〕 5 號(hào) 113

非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10 號(hào)——基礎(chǔ)層掛牌公司年度報(bào)告

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2020〕 6 號(hào) 125

非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11 號(hào)——向不特定合格投資者公開發(fā)行股票說明書

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2020〕 8 號(hào) 135

非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第12 號(hào)——向不特定合格投資者公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2020〕 9 號(hào) 154

三、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則

(一) 公開發(fā)行 161

關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌規(guī)則(試行)》的公告

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2020〕 63 號(hào) 161

關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行保薦業(yè)務(wù)管理細(xì)則(試行)》的公告

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2020〕 64 號(hào) 171

關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)精選層掛牌審查細(xì)則(試行)》的公告

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2020〕 155 號(hào) 183

關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌委員會(huì)管理細(xì)則(試行)》的公告

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2020〕 156 號(hào) 192

關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行與承銷管理細(xì)則(試行)》的公告

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2020〕 65 號(hào) 201

關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》的公告

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2020〕 140 號(hào) 214

關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌業(yè)務(wù)指南1 號(hào)——申報(bào)與審查》的公告

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2020〕 178 號(hào) 221

關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌業(yè)務(wù)指南2 號(hào)——發(fā)行與掛牌》的公告

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2020〕 179 號(hào) 242

關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)精選層掛牌審查問答(一)》的公告

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2020〕 77 號(hào) 281

(二) 定向發(fā)行 300

關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》的公告

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2020〕 1 號(hào) 300

關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行指南》的公告

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2020〕 6 號(hào) 311

(三) 掛牌審查 358

關(guān)于修改《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌審查工作指引》的公告

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2020〕 4 號(hào) 358

關(guān)于修改《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引》的公告

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2020〕 5 號(hào) 365

關(guān)于修改《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南(試行)》的公告

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2020〕 171 號(hào) 369

(四) 市場(chǎng)分層與公司監(jiān)管 380

關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》的公告

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2019〕 1843 號(hào) 380

關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》的公告

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2020〕 3 號(hào) 388

關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》的公告

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2020〕 2 號(hào) 410

關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)細(xì)則》的公告

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2020〕 340 號(hào) 427

關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票停復(fù)牌業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的公告

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2020〕 371 號(hào) 434

關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理指引第2 號(hào)——獨(dú)立董事》的公告

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2020〕 269 號(hào) 440

關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理指引第3 號(hào)——表決權(quán)差異安排》的公告

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2020〕 270 號(hào) 462

關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層調(diào)整業(yè)務(wù)指南》的公告

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2020〕 402 號(hào) 468

關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票停復(fù)牌業(yè)務(wù)指南》的公告

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2020〕 372 號(hào) 477

(五) 股票交易 486

關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易規(guī)則》的公告

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2019〕 1844 號(hào) 486

關(guān)于全面實(shí)施《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易規(guī)則》的公告

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2020〕 213 號(hào) 506

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓細(xì)則》的公告

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2019〕 1847 號(hào) 507

關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票異常交易監(jiān)控細(xì)則(試行)》的公告

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2019〕 1849 號(hào) 511

關(guān)于修改《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券代碼、證券簡(jiǎn)稱編制管理指引》的公告

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2020〕 125 號(hào) 517

關(guān)于修改《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓方式確定及變更指引》的公告

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2020〕 123 號(hào) 521

關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易方式確定及變更業(yè)務(wù)辦理指南》的公告

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2020〕 124 號(hào) 526

關(guān)于修改《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指南》的公告

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2019〕 1848 號(hào) 554

(六) 投資者適當(dāng)性 570