本書根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件和相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合眾多典型案例，對新三板掛牌審核的注意事項進行詳細解讀。
內(nèi)容分三部分：一、對掛牌條件及監(jiān)管部門政策要求的詳細解讀，明確審核關(guān)注重點。二、結(jié)合200多個真實典型案例，從掛牌主體業(yè)務(wù)技術(shù)調(diào)查、公司合法合規(guī)調(diào)查、公司財務(wù)調(diào)查三方面，總結(jié)企業(yè)掛牌過程中常見問題，給出具體解決方案。三、關(guān)注企業(yè)掛牌后的后續(xù)發(fā)展，為市值管理、并購以及轉(zhuǎn)板IPO等資本市場運作提供可供借鑒的路徑。
200多個典型案例解讀新三板掛牌審核要點。新三板掛牌從業(yè)者及相關(guān)企業(yè)可借鑒、參考。
王巖，現(xiàn)任國聯(lián)資產(chǎn)管理有限公司董事長兼總裁。主要從事資產(chǎn)管理、企業(yè)投融資管理。在挖掘企業(yè)價值、優(yōu)化企業(yè)股權(quán)及管理結(jié)構(gòu)、產(chǎn)融結(jié)合等方面積累了豐富的操作經(jīng)驗，已為多家企業(yè)提供了融資服務(wù)，并成功推動了多家企業(yè)并購重組、登陸資本市場。
李晟，畢業(yè)于南京大學(xué)，會計學(xué)碩士，現(xiàn)任中原證券投資銀行部總經(jīng)理。主要負責企業(yè)上市融資與并購重組等業(yè)務(wù)。具有豐富的證券期貨監(jiān)管工作經(jīng)驗和市場實戰(zhàn)經(jīng)驗，目前已成功輔導(dǎo)多家企業(yè)登陸資本市場，完成融資金額達數(shù)百億元。
第一編 掛牌條件的細化解讀
第一章 新三板掛牌的六大條件
第二章 掛牌條件的完善及細化
第三章 掛牌條件的細化解讀
第二編 案例分析
第一章 業(yè)務(wù)
第一節(jié)
主營業(yè)務(wù)變化
第二節(jié)
業(yè)務(wù)資質(zhì)
第三節(jié)
持續(xù)經(jīng)營能力
第四節(jié)
業(yè)務(wù)模式
第二章 法律
第一節(jié) 股東適格性
第二節(jié) 董監(jiān)高任職問題
第三節(jié) 國有/集體股權(quán)
第四節(jié) 出資瑕疵
第五節(jié) 股權(quán)明晰及穩(wěn)定性
第六節(jié) 股權(quán)激勵
第七節(jié) 對賭協(xié)議
第八節(jié) 增資或轉(zhuǎn)讓價格的公允性
第九節(jié) 股改瑕疵
第十節(jié) 實際控制人
第十一節(jié) 同業(yè)競爭
第十二節(jié) 勞務(wù)社保
第十三節(jié) 五獨立
第十四節(jié) 物業(yè)瑕疵
第十五節(jié) 無形資產(chǎn)瑕疵
第十六節(jié) 環(huán)境保護
第十七節(jié) 安全生產(chǎn)
第十八節(jié) 質(zhì)量標準
第十九節(jié) 訴訟、仲裁及其他合規(guī)經(jīng)營問題
第二十節(jié) 失信被執(zhí)行
第二十一節(jié) 新四板
第三章 財務(wù)
第一節(jié) 現(xiàn)金交易
第二節(jié) 關(guān)聯(lián)交易
第三節(jié) 關(guān)聯(lián)方資金占用
第四節(jié) 稅收繳納
第五節(jié) 存貨問題
第六節(jié) 收入確認以及真實性核查
第七節(jié) 成本費用問題
第八節(jié) 其他財務(wù)問題
第三編 新三板掛牌企業(yè)的發(fā)展路徑
第一章 深耕新三板，強化市值管理
第二章 并購\并購，實現(xiàn)企業(yè)價值
第三章 轉(zhuǎn)板重申IPO，跨入新市場板塊
附件：新三板掛牌的法規(guī)體系
書單推薦
