第一章 證券經(jīng)紀人制度概述
第一節(jié) 證券經(jīng)紀人
一、證券經(jīng)紀人基本概念
二、證券經(jīng)紀人特征
三、證券經(jīng)紀人經(jīng)濟功能
第二節(jié) 證券經(jīng)紀人制度
一、證券經(jīng)紀人制度含義
二、證券經(jīng)紀人制度演變
三、證券經(jīng)紀人制度內(nèi)容
第三節(jié) 證券經(jīng)紀人制度的理論基礎(chǔ)
一、委托代理理論
二、服務(wù)市場營銷學(xué)理論

第二章 美國證券經(jīng)紀人制度安排
第一節(jié) 美國證券經(jīng)紀人與證券經(jīng)銷商
一、美國證券經(jīng)紀人含義
二、美國證券經(jīng)紀人類型
三、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的運作
四、寬松的開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)市場環(huán)境
第二節(jié) 美國的三大證券經(jīng)紀人模式
一、美林證券FC模式（Financial Consultant）
二、愛德華·瓊斯一IR模式
三、嘉信證券獨立顧問模式
第三節(jié) 美國證券經(jīng)紀人制度
一、美國證券市場及證券經(jīng)紀人法律監(jiān)管體系
二、美國證券經(jīng)紀人的資格審核和注冊管理
三、證券經(jīng)紀制度的風(fēng)險防范

第三章 歐洲證券經(jīng)紀人制度安排
第一節(jié) 英國證券經(jīng)紀人與證券經(jīng)銷商
一、英國證券市場的演變
二、英國證券市場及證券經(jīng)紀人監(jiān)管體系
三、英國證券經(jīng)紀人的資格審核及管理
四、證券商營運規(guī)范
五、監(jiān)管機構(gòu)對證券商的監(jiān)管
六、花旗集團倫敦中心經(jīng)紀業(yè)務(wù)情況
第二節(jié) 德國證券經(jīng)紀人與證券經(jīng)銷商
一、德國證券市場構(gòu)架
二、德國證券市場法律監(jiān)管體系
三、證券經(jīng)紀商管理

第四章 其他國家和地區(qū)證券經(jīng)紀人制度安排
第一節(jié) 新加坡證券經(jīng)紀人制度
一、新加坡證券業(yè)管理
二、新加坡證券經(jīng)紀人注冊制度
三、新加坡證券經(jīng)紀人管理
第二節(jié) 中國臺灣證券經(jīng)紀人制度
一、中國臺灣證券市場
二、中國臺灣證券商
三、中國臺灣證券經(jīng)紀人管理
四、臺灣公司人才培育與績效管理實務(wù)（元大證券的實踐）
第三節(jié) 中國香港證券經(jīng)紀人制度
一、中國香港證券市場
二、中國香港證券經(jīng)紀人制度
三、香港證券經(jīng)紀人制度特點

第五章 我國證券經(jīng)紀人制度發(fā)展歷程
第一節(jié) 我國經(jīng)紀人歷史起源
第二節(jié) 我國證券經(jīng)紀人制度發(fā)展現(xiàn)狀
一、我國資本市場情況
二、我國證券經(jīng)紀人的發(fā)展階段
三、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》頒布
四、證券公司客戶經(jīng)理現(xiàn)狀
五、證券公司投資顧問業(yè)務(wù)現(xiàn)狀

第六章 我國經(jīng)紀業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀人制度實踐
第一節(jié) 證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)概述
一、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
二、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點
三、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的核心
四、我國傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)模式
五、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)現(xiàn)狀
六、我國證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)面臨的問題
七、互聯(lián)網(wǎng)下的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
第二節(jié) 我國現(xiàn)行證券經(jīng)紀人制度類型
一、從證券經(jīng)紀人來源劃分類型
二、從經(jīng)紀人身份劃分類型
三、實踐中證券經(jīng)紀人來源
第三節(jié) 我國證券經(jīng)紀人制度模式
一、證券公司主導(dǎo)下的經(jīng)紀人運作模式
二、獨立經(jīng)紀人發(fā)展模式
第四節(jié) 我國證券經(jīng)紀人制度實踐
一、大鵬證券FC模式
二、富友證券的“分產(chǎn)到戶”模式
三、西南證券的“三人客戶小組”模式
四、廣發(fā)“一對一”模式
五、中金公司的“精品店經(jīng)營”模式
六、海通證券模式
七、君安證券模式
八、銀證通模式
九、其他模式
十、證券公司經(jīng)紀人制度創(chuàng)新模式分析

第七章 我國證券經(jīng)紀人制度的缺陷分析
第一節(jié) 中國證券經(jīng)紀人機制的缺失
一、場外交易市場的關(guān)閉導(dǎo)致萌芽中證券經(jīng)紀人夭折
二、政策過度干預(yù)價格導(dǎo)致證券經(jīng)紀人導(dǎo)向股票市場發(fā)展的機能缺失
三、建立單一交易所市場使證券經(jīng)紀人機能完全缺失
四、證券公司主導(dǎo)性主體導(dǎo)致經(jīng)紀人制度機能缺失
第二節(jié) 證券經(jīng)紀人制度的結(jié)構(gòu)性與功能性缺陷
一、現(xiàn)有證券經(jīng)紀人模式結(jié)構(gòu)性缺陷
二、證券經(jīng)紀人制度模式功能性缺陷
第三節(jié) 證券經(jīng)紀人制度的法律體系不完善
一、目前中國法律中關(guān)于證券經(jīng)紀人制度的規(guī)定
二、證券經(jīng)紀人制度法律法規(guī)存在的缺陷

第八章 建立以經(jīng)紀人為主導(dǎo)的證券經(jīng)紀人制度
第一節(jié) 我國建立證券經(jīng)紀人制度的必要性與可行性
一、我國建立證券經(jīng)紀人制度的必要性
二、我國建立證券經(jīng)紀人制度的可行性
第二節(jié) 完善我國證券經(jīng)紀人制度管理思路
一、完善我國證券經(jīng)紀人制度的思路
二、完善我國證券經(jīng)紀人制度的總體原則
第三節(jié) 完善我國證券經(jīng)紀人制度法律法規(guī)體系
一、完善證券經(jīng)紀制度的法律法規(guī)
二、明確證券經(jīng)紀制度的法律關(guān)系
三、制定不同層次的證券經(jīng)紀人管理體系
第四節(jié) 完善證券經(jīng)紀人制度中觀管理體系
一、建立證券經(jīng)紀人組織管理體系
二、確立證券經(jīng)紀人的風(fēng)險管理制度
三、建立證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)管理制度
第五節(jié) 完善我國證券經(jīng)紀人制度微觀管理體系
一、證券公司搭建建立證券經(jīng)紀人制度流程
二、確立專業(yè)化的客戶關(guān)系管理制度
三、加快網(wǎng)上交易與交易手段現(xiàn)代化的發(fā)展
附錄
一、《證券公司監(jiān)督管理條例》
二、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》
三、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
四、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》
五、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
參考文獻