《反壟斷相關(guān)市場界定基本法律問題研究》擬從法學角度,運用歷史研究法、判例分析法、比較研究法等方法,對相關(guān)市場界定的產(chǎn)生及其發(fā)展變化、相關(guān)市場界定在反壟斷法實施中的地位與作用、必須或無須界定相關(guān)市場的壟斷案件、影響相關(guān)市場界定的利益因素與法律規(guī)制原則、界定相關(guān)市場的證據(jù)規(guī)則等基本問題進行全面、系統(tǒng)的梳理、研究,旨在從中總結(jié)出對我國反壟斷法的實施具體指導意義的法律規(guī)則或原則,促進反壟斷法理論的發(fā)展與我國反壟斷制度的完善。
相關(guān)市場是反壟斷法中的專有概念,指經(jīng)營者展開競爭的場所,包括相關(guān)產(chǎn)品市場和相關(guān)地理市場兩個維度。相關(guān)市場界定,即運用相關(guān)證據(jù)分析、證明、選擇用于分析競爭影響的商品范圍與地理范圍的過程。盡管早在19世紀末,經(jīng)濟學著作如英國著名經(jīng)濟學家阿爾佛雷德·馬歇爾于1890年出版的《經(jīng)濟學原理》中就已經(jīng)使用了“市場”“產(chǎn)業(yè)”等概念,后來新古典經(jīng)濟學家喬治·斯蒂格勒又于1942年對《經(jīng)濟學原理》中的“市場”概念進行了詮釋,將“商品市場”界定為“扣除運輸成本后商品價格趨于一致的區(qū)域”(這一定義蘊含的理念是,貿(mào)易在整個市場是自由的,以致實際或潛在的套利行為阻止價格差異超過運輸成本),但在傳統(tǒng)上,經(jīng)濟學界整體不贊成甚至抵制依靠市場份額來評估壟斷力,因而也反對在反壟斷中界定相關(guān)市場。特別是在20世紀30年代早期到50年代中期壟斷競爭理論流行的這一段時間,反對之聲尤為強烈。壟斷競爭理論認為,在現(xiàn)實世界中,不存在完全競爭,每個生產(chǎn)者所生產(chǎn)的產(chǎn)品都有差異,產(chǎn)品之間的顯著差異使每個銷售者都成為壟斷者,因此,“市場”或“產(chǎn)業(yè)”概念與現(xiàn)實世界并不相符。壟斷競爭理論首創(chuàng)者之一瓊·羅賓遜認為:“當現(xiàn)實世界的商品在各方面因其自身與其密切替代品之間有顯著差異被區(qū)分時,生產(chǎn)這種現(xiàn)實世界商品的現(xiàn)實公司就符合產(chǎn)業(yè)的定義!眽艛喔偁幚碚摰牧硪晃皇讋(chuàng)者愛德華·張伯倫對“市場”概念的反感比瓊·羅賓遜更明顯。他認為,“產(chǎn)業(yè)”或“商品”邊界是捉摸不定的,不管這種邊界劃在哪里,對評估邊界內(nèi)的替代品競爭,對判斷寡頭力有無的可能性,完全沒有任何意義。所以,至少在20世紀70年代以前,“除了偶然對需求與供給交叉彈性感興趣之外,無論在理論層面上還是在實證層面上,市場界定都是經(jīng)濟研究一個未開發(fā)的領域”。[l]從源頭上看,“相關(guān)市場”概念是由司法機關(guān)首先提出來的,相關(guān)市場界定的許多規(guī)則也是由法院創(chuàng)制的,所以,在很長一段時間里,是法官在主導相關(guān)市場界定工作。但自20世紀70年代之后,隨著芝加哥經(jīng)濟學派的興起及其不斷發(fā)展,經(jīng)濟學理論對反壟斷的影響越來越大,并對相關(guān)市場界定工作產(chǎn)生了很大的影響:一方面,因可直接用于評估競爭影響的經(jīng)濟學工具逐漸增多,相關(guān)市場界定在競爭影響分析中的作用開始淡化;另一方面,計量經(jīng)濟學方法在相關(guān)市場界定中受到了前所未有的重視。這兩種趨勢使現(xiàn)代反壟斷工作幾乎成了經(jīng)濟學家的“專利”,以致有學者發(fā)出這樣的感慨:沒有經(jīng)濟學家的幫助,反壟斷寸步難行;谶@種背景,本書擬從法學角度,運用歷史研究法、判例分析法、比較研究法等方法,對相關(guān)市場界定的產(chǎn)生及其發(fā)展變化、相關(guān)市場界定在反壟斷法實施中的地位與作用、必須或無須界定相關(guān)市場的壟斷案件、影響相關(guān)市場界定的利益因素與法律規(guī)制原則、界定相關(guān)市場的證據(jù)規(guī)則等基本問題進行全面、系統(tǒng)的梳理、研究,旨在從中總結(jié)出對我國反壟斷法的實施具體指導意義的法律規(guī)則或原則,促進反壟斷法理論的發(fā)展與我國反壟斷制度的完善。全書共分八章。
第一章根據(jù)點面結(jié)合原則,從縱、橫兩個角度對世界各反壟斷司法轄區(qū)相關(guān)市場界定規(guī)則的發(fā)展情況進行了考察?v向角度主要是根據(jù)時間順序?qū)γ绹W盟兩個司法轄區(qū)的反壟斷相關(guān)市場的界定規(guī)則進行了細致梳理,橫向角度則從北美洲、南美洲、歐洲、亞洲、非洲、大洋洲各選一至兩個國家,對這些國家的反壟斷立法及相關(guān)市場界定情況進行探討。這種縱橫考察揭示了,相關(guān)市場界定本身既是一個事實認定問題,也是一個法律問題。它是產(chǎn)生于美國反壟斷判例法中的一個概念。相關(guān)市場界定的一些重要概念、重要方法如“需求交叉彈性”“合理可替代性”“子市場方法”“產(chǎn)品組合方法”等都是首先出現(xiàn)于判例法中。相關(guān)市場界定的法律屬性還表現(xiàn)在,許多國家如英國、澳大利亞、韓國、巴西、南非等的反壟斷立法都使用了“相關(guān)市場”這一概念,有些國家的反壟斷立法還規(guī)定了界定相關(guān)市場的方法。通過本章的考察,筆者還發(fā)現(xiàn),美國反壟斷相關(guān)市場界定的規(guī)則對各司法轄區(qū)的影響非常大,各反壟斷司法轄區(qū)界定相關(guān)市場的基本規(guī)則與美國法大體一致。
鄭鵬程,1966年生,男,法學博士,湖南大學法學院教授、博士生導師。主要從事競爭法、經(jīng)濟法基礎理論、財稅法學的研究與教學工作。在《中國法學》《法商研究》《現(xiàn)代法學》《法學家》《法學評論》等學術(shù)刊物發(fā)表《論經(jīng)濟法制定與實施的外部性及其內(nèi)在化》《論美國對地方保護主義的法律規(guī)制》等論文70余篇,出版《行政壟斷的法律控制研究》《反壟斷法專題研究》《對政府規(guī)制的規(guī)制》《促進高等教育競爭法律問題研究》4部學術(shù)專著,獲湖南省哲學社會科學優(yōu)秀成果獎2項。2006年獲“湖南省首屆優(yōu)秀青年法學家”稱號,同年入選“***新世紀優(yōu)秀人才支持計劃”,2010年入選“湖南省新世紀121工程”層次人才。主要學術(shù)兼職有:中國經(jīng)濟法學研究會常務理事、湖南省反壟斷與反不正當競爭執(zhí)法研究會副會長,湖南省法學會經(jīng)濟法學研究會會長。
前言
第一章 相關(guān)市場界定規(guī)則的產(chǎn)生與發(fā)展
第一節(jié) 相關(guān)市場界定規(guī)則在美國的產(chǎn)生與發(fā)展
一、1966年前相關(guān)市場界定規(guī)則的產(chǎn)生與發(fā)展
二、1966年后相關(guān)市場界定規(guī)則的發(fā)展
第二節(jié) 相關(guān)市場界定規(guī)則在歐盟的產(chǎn)生和發(fā)展
一、歐盟判例法中的相關(guān)市場界定及其特點
二、與相關(guān)市場界定有關(guān)的行政指南
第三節(jié) 其他國家的相關(guān)市場界定規(guī)則
一、加拿大相關(guān)市場界定規(guī)則的產(chǎn)生與特點
二、英國相關(guān)市場界定的規(guī)則與特點
三、澳大利亞的相關(guān)市場界定規(guī)則
四、日本、韓國反壟斷法中的相關(guān)市場界定與特征
五、智利、巴西反壟斷法中的相關(guān)市場界定
六、南非反壟斷相關(guān)市場界定的特點
結(jié)論
第二章 相關(guān)市場界定在反壟斷中的地位與作用
第一節(jié) 相關(guān)市場界定在反壟斷中的重要地位
一、反壟斷法的立法目的與特征決定相關(guān)市場界定不可或缺
二、司法實踐賦予相關(guān)市場界定在反壟斷中十分重要的地位
三、多數(shù)批評相關(guān)市場界定的人沒有找到替代性解決方案
四、市場界定替代方法與市場界定一樣存在難以克服的缺陷
第二節(jié) 相關(guān)市場界定在反壟斷中的具體作用
一、反壟斷執(zhí)法機構(gòu)分析競爭影響必不可少的工具
二、反壟斷訴訟的關(guān)鍵證據(jù)
結(jié)論
第三章 不以相關(guān)市場界定為違法構(gòu)成要件的案件
第一節(jié) “本身違法”案件
一、“本身違法”規(guī)則的產(chǎn)生
二、“本身違法”案件不需要界定相關(guān)市場
三、“本身違法”規(guī)則的現(xiàn)實價值
四、“本身違法”案件的定性或歸類可能需要界定相關(guān)市場
第二節(jié) “快速審查”案件
一、“快速審查”規(guī)則的產(chǎn)生
二、“快速審查”規(guī)則的適用范圍
三、“快速審查”案件一般不必界定相關(guān)市場
第三節(jié) 轉(zhuǎn)售價格維持案件
一、美國法中轉(zhuǎn)售價格維持案的相關(guān)市場界定
二、歐盟法中轉(zhuǎn)售價格維持案的相關(guān)市場界定
三、德國、日本轉(zhuǎn)售價格維持案中的相關(guān)市場界定
第四節(jié) 行政壟斷案件
一、地方保護主義構(gòu)成“本身違法”
二、其他行政性限制案件適用“合理規(guī)則”但無須界定
相關(guān)市場
三、國家援助與相關(guān)市場界定
結(jié)論
第四章 須以相關(guān)市場界定為違法構(gòu)成要件的案件
第一節(jié) 限制競爭協(xié)議案的相關(guān)市場界定
一、非“本身違法”橫向限制競爭案件的相關(guān)市場界定
二、縱向非價格限制競爭案件的相關(guān)市場界定
第二節(jié) 搭售案件的相關(guān)市場界定
一、合同搭售案的相關(guān)市場界定
二、技術(shù)性搭售案的相關(guān)市場界定
三、經(jīng)濟性搭售案的相關(guān)市場界定
第三節(jié) 市場支配地位濫用案件的相關(guān)市場界定
一、歐盟市場力濫用案件的相關(guān)市場界定
二、美國“壟斷”與“試圖壟斷”案件的相關(guān)市場界定
結(jié)論
第五章 自然壟斷行業(yè)與知識產(chǎn)權(quán)壟斷案件中的市場界定
第一節(jié) 自然壟斷行業(yè)壟斷案件中的相關(guān)市場界定
一、關(guān)鍵設施理論在自然壟斷反壟斷案件中的引入
二、自然壟斷行業(yè)濫用案件相關(guān)市場界定作用的淡化
三、自然壟斷行業(yè)濫用案件相關(guān)市場界定作用淡化的原因
四、關(guān)鍵設施理論的發(fā)展現(xiàn)狀
第二節(jié) 知識產(chǎn)權(quán)領域壟斷案件的相關(guān)市場界定
一、20世紀80年代前知識產(chǎn)權(quán)反壟斷案的相關(guān)市場界定
二、20世紀80年代后知識產(chǎn)權(quán)反壟斷案的相關(guān)市場界定
三、關(guān)鍵設施理論與知識產(chǎn)權(quán)反壟斷中的相關(guān)市場界定
結(jié)論
……
第六章 相關(guān)市場界定的基本法律原則和方法
第七章 相關(guān)市場界定的證據(jù)規(guī)則
第八章 中國反壟斷相關(guān)市場界定實踐與制度完善
余論 互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)反壟斷相關(guān)市場界定
《關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》(修改建議稿)
主要參考文獻
致謝