代　　序

為深入理解本書內(nèi)容，有必要對尼·德·康德拉季耶夫生平和導致戰(zhàn)爭與革命時期糧食問題尖銳化的俄國社會經(jīng)濟形勢做簡要交代。
一　關(guān)于尼·德·康德拉季耶夫
康德拉季耶夫一生經(jīng)歷了小資產(chǎn)階級民主派臨時政府活動家蘇維埃學者斯大林時代階級斗爭擴大化的犧牲品的曲折道路，在當時俄國知識分子中頗具典型性。
尼古拉·德米特里耶維奇·康德拉季耶夫1892年3月4日出生在科斯特羅馬省基涅什馬縣的一個農(nóng)民家庭。1900～1903年在教會學校學習，1905年加入社會革命黨，1906年考入赫列諾沃師范學校，但康德拉季耶夫未能在這里繼續(xù)自己的學業(yè)。據(jù)其密友之一П.А.索羅金回憶，1906年康德拉季耶夫因宣傳社會革命黨思想被師范學校開除。1907年，康氏到烏曼中等農(nóng)業(yè)學校求學，1908～1910年在圣彼得堡普通教育學校學習，1911年考入圣彼得堡大學法律系。1915年大學畢業(yè)后，經(jīng)И.И.奇斯佳科夫推薦，康德拉季耶夫留校，擔任政治經(jīng)濟學和統(tǒng)計學教研室教師。其時，М.И.圖甘-巴拉諾夫斯基（政治經(jīng)濟學）、В.В.斯維亞特洛夫斯基（經(jīng)濟史）、Л.И.彼得拉日茨基（哲學和法律）和В.В.斯捷潘諾夫（統(tǒng)計學）等俄國著名學者云集圣彼得堡大學，令康氏受益匪淺。受導師М.И.圖甘-巴拉諾夫斯基的熏陶，康德拉季耶夫?qū)��?jīng)濟發(fā)展問題表現(xiàn)出濃厚興趣，同時，在А.С.拉波-丹尼列夫斯基院士的影響下，他開始涉足民族學。
康德拉季耶夫與П.А.索羅金于1903年相識，5年后，兩人在圣彼得堡重逢，并合租住房，一直到1917年，交往頗深。他們一起向М.М.科瓦列夫斯基院士學習社會學�？档吕�季耶夫和索羅金經(jīng)常共同舉辦家庭政治晚會，Г.Л.皮亞特科夫（蘇聯(lián)著名經(jīng)濟學家和黨務(wù)工作者）、Л.М.卡拉漢（20世紀20～30年代蘇聯(lián)著名外交家）等人是其�？�。此外，兩人還同В.М.別赫捷列夫擔任主編的《心理學學報》保持密切合作。
康德拉季耶夫積極參與科學活動。他曾擔任М.М.科瓦列夫斯基院士的私人秘書，多次參加Л.И.彼得拉日茨基、М.И.圖甘-巴拉諾夫斯基領(lǐng)導的學術(shù)小組的活動，是《歐洲通報》《大眾生活》等雜志的主要撰稿人。
第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)后，俄國社會空前活躍起來，地方自治運動如火如荼。城市聯(lián)盟和地方自治聯(lián)盟相繼成立，而且這些社會組織迅速從慈善機構(gòu)發(fā)展成可以顯著影響國家經(jīng)濟和社會生活的組織。特殊時期的非常環(huán)境喚醒了俄國民眾的社會意識。基于拯救國家命運的樸素愿望，康德拉季耶夫積極投身于社會活動，與當時大名鼎鼎的А.С.拉波-丹尼列夫斯基、М.А.季亞科諾夫、И.П.巴甫洛夫、П.Б.斯特魯韋、Е.В.塔爾列等人一起成為社會學協(xié)會成員。這一時期，康德拉季耶夫仍是社會革命黨的活躍分子，因此受到秘密監(jiān)視，1913年甚至短期被捕入獄。二月革命后，康氏的政治活動更加活躍，與社會革命黨領(lǐng)導人關(guān)系密切，并擔任А.Ф.克倫斯基的農(nóng)業(yè)秘書。同時，他開始參加農(nóng)業(yè)改革聯(lián)盟的活動。該聯(lián)盟吸收了從右翼政黨代表到社會革命黨人以及馬克思主義者等不同政治信仰的經(jīng)濟學家和土地問題專家。1917年4月，康德拉季耶夫參與全俄農(nóng)民代表蘇維�；I備工作。7月?lián)�任農(nóng)民代表蘇維埃主席，并當選為全國糧食委員會副主席。
在1917年發(fā)表的一篇文章中，康德拉季耶夫從理論上對土地社會化問題做出闡述。他認為，克服大資產(chǎn)階級經(jīng)濟和小農(nóng)經(jīng)濟局限性的出路在于合作化。他指出，合作社能夠而且應(yīng)當將小農(nóng)經(jīng)濟和大資產(chǎn)階級經(jīng)濟經(jīng)營方式的優(yōu)勢結(jié)合到一起，實現(xiàn)國家土地所有制、合作社土地所有制和私人土地所有制的有機融合是制定土地制度的基礎(chǔ)。合作社的組建應(yīng)當遵循自愿原則，而且合作社類型的交替必須合乎一定的邏輯：生產(chǎn)型合作社是合作經(jīng)濟最發(fā)達的形式，流通型合作社的發(fā)展應(yīng)先于生產(chǎn)型合作社�？档吕�季耶夫強調(diào)，通過土地社會化和合作化，強化農(nóng)民經(jīng)濟，消除階層對立，實現(xiàn)經(jīng)濟商品化，凡此因素應(yīng)成為城鄉(xiāng)互動、擴大勞動力市場、工業(yè)品銷售和工業(yè)原材料市場的基礎(chǔ)，從而確立工農(nóng)業(yè)之間的密切聯(lián)系和實現(xiàn)平衡�？档吕�季耶夫為俄國資產(chǎn)階級民主革命的前途擔憂。他認為，成功解決糧食問題可能使社會穩(wěn)定下來，臨時政府便可以長期存在，反之則意味著資產(chǎn)階級政府的垮臺。
在這種情況下，康德拉季耶夫全身心致力于建立國家糧食供應(yīng)調(diào)節(jié)制度。他認為，戰(zhàn)爭時期市場失調(diào)，國家壟斷糧食的問題應(yīng)提上議事日程。但康氏強調(diào)，國家只有同時壟斷農(nóng)村需求商品的生產(chǎn)和分配，糧食壟斷政策才能取得積極效果，農(nóng)民才能愿意完成攤派的糧食任務(wù)。此外，還需要整頓財政，穩(wěn)定物價，總而言之，必須著手全面組織國民經(jīng)濟。他同時指出，此類措施必然遭到工業(yè)資產(chǎn)階級的反對，但為了維護國家利益，最高政權(quán)必須堅決消除這種階級矛盾。
攤派糧食任務(wù)的設(shè)想以失敗告終。盡管政府想盡各種辦法，但征收的糧食僅相當于計劃數(shù)量的20%左右，饑餓依然威脅著人們。無論是在土地總委員會（該委員會的任務(wù)是制定專門的農(nóng)業(yè)改革方案），還是在全俄農(nóng)民代表蘇維埃，康德拉季耶夫一直呼吁政府保障農(nóng)業(yè)的正常生產(chǎn)率，堅持社會革命黨提出的土地社會化思想，并突出強調(diào)勞動經(jīng)濟的作用。他在1917年中發(fā)表的一篇講話中準確地指出，所有分歧徹底從純政治領(lǐng)域轉(zhuǎn)向純經(jīng)濟領(lǐng)域。斗爭的焦點在于，哪個政黨能夠使國家避免經(jīng)濟崩潰并保證將來國民經(jīng)濟的合理運行。
最初，康德拉季耶夫并不認同布爾什維克，他甚至反對1917年10月20日召開工兵代表蘇維埃大會，因為在他看來，布爾什維克的奪權(quán)政策可能使局勢進一步復雜化�？凳喜徽J為俄國社會民眾工黨（布）會充分考慮農(nóng)民的利益，并嘗試通過游說臨時政府、遞交呈文等傳統(tǒng)的合法方式為廣大農(nóng)民爭取利益，盡管臨時政府未必能夠解決國家的農(nóng)業(yè)問題。
1917年9月，康德拉季耶夫參加工兵代表蘇維埃中央執(zhí)行委員會和農(nóng)民代表蘇維埃執(zhí)行委員會在彼得格勒召開的民主會議。該會議旨在緩解國家的危機形勢，社會革命黨人和孟什維克在工兵代表中占多數(shù)。在社會革命黨第七次會議上，康德拉季耶夫當選立憲會議代表。同年10月7日，被任命為臨時政府糧食部副部長，直接負責軍隊、城市和企業(yè)的糧食供應(yīng)工作。
康德拉季耶夫沒有馬上接受十月革命。1917年11月8日，全俄工兵代表蘇維埃第二次代表大會通過法令，成立工農(nóng)臨時政府，以在立憲會議召開前管理國家，任命И.А.特奧多羅維奇為糧食事務(wù)人民委員。而此時康德拉季耶夫名義上仍擔任糧食部副部長，并以此身份在全俄農(nóng)民代表大會上發(fā)言，他與其他代表一起反對關(guān)閉計劃召開立憲會議的塔夫利達宮。1918年1月6日，俄國立憲會議被布爾什維克解散，俄國自由派和社會主義派別幾代人的夢想就此結(jié)束。立憲會議的解散標志著俄國政治形勢發(fā)生根本性變化布爾什維克作為實際掌權(quán)者登上歷史舞臺。康氏思想受到極大震動。
1918年，康德拉季耶夫移居莫斯科，擔任中部亞麻種植者合作社經(jīng)濟處主任，同時在沙尼亞夫斯基大學任教。合作社和莫斯科國民銀行（1918年春康氏成為該銀行經(jīng)濟部職員）的工作再次拉近了康德拉季耶夫與莫斯科主流經(jīng)濟學家的關(guān)系，其中Л.Н.利托申克、Л.Б.卡芬豪斯、Н.П.馬卡羅夫和А.В.恰亞諾夫等人他在圣彼得堡時就很熟悉。
然而，新的問題隨之出現(xiàn)�？档吕�季耶夫在1918年11月19日給А.С.拉波-丹尼列夫斯基的信中寫道：莫斯科學者與圣彼得堡學者完全不一樣，我更容易理解后者。莫斯科學者過于看重實踐，過于從實際思考問題，但他們無疑能夠更獨立、更好地反映俄國科學的發(fā)展水平，而圣彼得堡學者則深受歐洲和德國人的影響。其間，康德拉季耶夫先后在全俄合作社代表大會委員會合作社研究所、季米里亞澤夫農(nóng)學院等單位工作，1920年任蘇聯(lián)財政人民委員部行情研究所所長。
從臨時政府國務(wù)活動家到蘇維埃學者，康德拉季耶夫經(jīng)歷了曲折的道路。如何適應(yīng)新的社會發(fā)展形勢，怎樣找到自己在國家生活中的位置，成為十月革命后康德拉季耶夫面臨的主要問題。當時，關(guān)于布爾什維克和十月革命，學術(shù)界的立場不明確，社會革命黨的態(tài)度更加含糊，廣大知識分子也評價不一。戰(zhàn)時共產(chǎn)主義和內(nèi)戰(zhàn)絲毫沒有緩和俄國民眾對社會取向問題的爭論。1918年，康德拉季耶夫發(fā)表文章《饑荒之路》，此后，他正式脫離俄國社會革命黨，徹底告別政治，開始專心從事科研活動。
20世紀20年代初，蘇俄國內(nèi)政治氣氛空前緊張。1920年，社會革命黨領(lǐng)袖之一В.М.切爾諾夫遷居國外，另一名領(lǐng)導人С.Л.馬斯洛夫則放棄了政治活動。1922年，曾任臨時政府糧食部部長的俄國合作社運動知名人士С.Н.普羅科波維奇因公開反對蘇維埃政權(quán)，被驅(qū)逐出境。同年，社會革命黨喉舌報《人民的事業(yè)》主編之一П.А.索羅金被迫離開圣彼得堡，前往柏林，開始流亡生活。在這種背景下，康德拉季耶夫開始更加深刻地思考國家的命運和前途。
康德拉季耶夫深受市場經(jīng)濟和市場關(guān)系影響。在他看來，十月革命后頭幾年布爾什維克的經(jīng)濟政策非�；靵y，特別是戰(zhàn)時共產(chǎn)主義時期蘇維埃政權(quán)高度重視物資分配的組織問題，而且首先涉及實際上與國家財產(chǎn)無關(guān)的農(nóng)業(yè)領(lǐng)域。雖然經(jīng)濟政策甚至經(jīng)濟理論的巨變與內(nèi)戰(zhàn)有關(guān)，但糧食攤派制、紅色恐怖、征用糧食、強制農(nóng)民加入消費合作社、經(jīng)濟實物化等違背市場規(guī)律的措施仍令其感到困惑不解和難以接受。這一時期，康德拉季耶夫?qū)Σ紶柺簿S克的政策持不同意見，拒絕接受執(zhí)政黨紀律的約束，常常置身于重大政治事件之外。
第十次蘇俄勞動國防委員會蘇維埃代表大會總結(jié)了戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策的經(jīng)濟影響，強調(diào)指出，商品流通程度下降到最低點，國家各地區(qū)之間的貿(mào)易聯(lián)系中斷，消費者開始尋找生產(chǎn)者，食品占據(jù)特別重要的位置，價格漲至前所未有的水平。當時人們隨意虛構(gòu)數(shù)字，但不可否認的是，在恢復國民經(jīng)濟方面，戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策徹底失敗了。
同1917年相比，截至1920年部分省份的播種面積大幅減少。以單個農(nóng)戶為單位，維捷布斯克省的播種面積減少55%，下諾夫哥羅德省減少29%，奧廖爾省減少33%，圖拉省減少37.5%。作物單產(chǎn)下降。戰(zhàn)前非黑土帶秋播黑麥單產(chǎn)為55.8普特/俄畝，秋播小麥51.3普特/俄畝，春播小麥48.3普特/俄畝，1920年則分別為44.2普特/俄畝、44.6普特/俄畝和32.9普特/俄畝。黑土帶糧食單產(chǎn)降幅更大，戰(zhàn)前秋播黑麥單產(chǎn)為50.5普特/俄畝，秋播小麥63.6普特/俄畝，春播小麥46.3普特/俄畝，1920年則分別為25普特/俄畝、20.2普特/俄畝和24.6普特/俄畝。到1920年，消費省份的谷物產(chǎn)量相當于戰(zhàn)前水平的95%，而糧食主產(chǎn)區(qū)的谷物產(chǎn)量不足戰(zhàn)前水平的40%，政府承擔起為農(nóng)民供應(yīng)種子的責任，但供應(yīng)計劃明顯超過實際能力。1919年，政府提供的春播作物、馬鈴薯和蔬菜種子數(shù)量分別占計劃數(shù)量的41.6%、34.6%和66.6%，1920年相應(yīng)為76.3%、53.9%和88.8%。國家糧食供應(yīng)形勢十分緊張。
稅收大幅提高。按最低水平計算，1920年農(nóng)民的稅負至少比戰(zhàn)前高2倍。受戰(zhàn)爭和國家流通政策的影響，經(jīng)濟開始實物化，結(jié)果導致某些地區(qū)重新出現(xiàn)對分制或分成制等苛刻的地租形式。
中農(nóng)的差別縮小，但中農(nóng)的經(jīng)濟潛力下降。大型農(nóng)戶和中等農(nóng)戶的數(shù)量減少，而小農(nóng)戶占農(nóng)戶總數(shù)的比例則由1917年的59.1%提高到1920年的74%。
居民攝取的食物熱量下降。1913年俄國中部省份農(nóng)村一名成年人每天攝取的食物熱量為3760卡路里，1920年初這個數(shù)字降至3387卡路里；1919年末一名工人每天攝取的食物熱量為2840卡路里，1920年5月該數(shù)字降至2786卡路里。同戰(zhàn)前相比，居民的肉類、魚和油脂消費量減少70%～80%，馬鈴薯消費量大幅增加。這些情況表明，俄國民眾的營養(yǎng)狀況惡化。
攤派制沒能為恢復工業(yè)生產(chǎn)征收到必要數(shù)量的糧食，建立糧食儲備的任務(wù)流產(chǎn)。同時，實踐表明，這一政策致使農(nóng)民失去發(fā)展經(jīng)濟、擴大生產(chǎn)的愿望。以突擊方式在最短時間內(nèi)直接過渡到社會主義生產(chǎn)和分配的嘗試失敗，因為它嚴重背離了小農(nóng)國家的特點，因此，不僅行不通，反而帶來嚴重后果，最終導致了1921年初國家政治、經(jīng)濟的總危機。
現(xiàn)實要求必須對國家的經(jīng)濟政策做出調(diào)整，但當時并非所有人都能認識到這種必要性。社會各界對第十次黨代表大會通過的決議反響不一。農(nóng)業(yè)人民委員部和糧食人民委員部的工作人員認為，向自由貿(mào)易過渡將意味著糧食政策乃至整個國民經(jīng)濟的崩潰，因為國家將失去實際控制糧食和調(diào)節(jié)糧食分配的能力。
然而，國內(nèi)和黨內(nèi)形勢發(fā)生顯著變化。俄共（布）的工作重心已經(jīng)從奪取政權(quán)轉(zhuǎn)為管理國家，發(fā)展經(jīng)濟、改善民生成為其頭等大事。在這種條件下，康德拉季耶夫和大批革命前的經(jīng)濟學家選擇了同新政權(quán)進行合作。他認為，一個誠實和高水平的經(jīng)濟學家在任何制度下都能為國家服務(wù)，1919年起，我開始覺得自己應(yīng)該接受十月革命，因為對現(xiàn)實因素的分析和力量的對比表明，1917～1918年我關(guān)于十月革命的最初認識是不正確的……我同蘇維埃政權(quán)有機地聯(lián)系在一起。從此，康德拉季耶夫積極投身于國家建設(shè)事業(yè)，利用自己的知識和智慧，發(fā)表大量文章和理論著作，探討無產(chǎn)階級專政條件下農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展問題。
1921年，康德拉季耶夫擔任農(nóng)業(yè)人民委員部農(nóng)業(yè)經(jīng)濟與計劃工作管理局局長、農(nóng)業(yè)人民委員部駐國家計劃委員會農(nóng)業(yè)司代表、駐中央統(tǒng)計局實物稅委員會代表。1923年，農(nóng)業(yè)人民委員部計劃委員會著手制定歷史上第一個農(nóng)業(yè)和林業(yè)發(fā)展計劃（1923～1928年），康德拉季耶夫積極參與了計劃的起草和制定工作，他強調(diào)，計劃的制定必須基于嚴謹?shù)目茖W研究，必須重視計劃的質(zhì)量，而非數(shù)量。該計劃最終以康德拉季耶夫五年農(nóng)業(yè)發(fā)展計劃載入史冊。
在制定第一個五年農(nóng)業(yè)發(fā)展計劃過程中以及發(fā)表系列理論文章中，康德拉季耶夫指出，必須遵循經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律，必須重視農(nóng)業(yè)和工業(yè)的緊密聯(lián)系及均衡發(fā)展，堅決反對擠占農(nóng)業(yè)資金加速發(fā)展工業(yè)。康氏一貫主張工業(yè)和農(nóng)業(yè)的發(fā)展速度應(yīng)符合客觀經(jīng)濟條件。他提出，農(nóng)業(yè)的健康發(fā)展必須以工業(yè)的強勁發(fā)展為前提，同時，繁榮的農(nóng)業(yè)應(yīng)當成為整個國民經(jīng)濟，包括工業(yè)化進程穩(wěn)步發(fā)展的基礎(chǔ)。
康德拉季耶夫強調(diào)計劃的預測性，反對根據(jù)主觀愿望任意編造統(tǒng)計數(shù)字，盲目追求增長速度，反對以犧牲農(nóng)業(yè)為代價發(fā)展工業(yè)。他確信，當前和未來相當長時間內(nèi)，我國經(jīng)濟發(fā)展的根本制約因素很大程度上恰恰在于農(nóng)業(yè)�？凳腺澇稍谵r(nóng)村普及新經(jīng)濟政策，與Н.И.布哈林的思想不謀而合。
經(jīng)濟形勢的變化要求發(fā)展和完善新經(jīng)濟政策，而不是否定新經(jīng)濟政策�？档吕�季耶夫認為，懼怕莫須有的富農(nóng)階級、懼怕并不存在的危險與提高農(nóng)民經(jīng)濟商品率和集約化水平的迫切任務(wù)相矛盾。以階級斗爭的觀點看待和解決一切問題，使階級斗爭擴大化，必然嚴重沖擊國家的經(jīng)濟建設(shè)。在支持實行土地國有化政策的同時，康德拉季耶夫呼吁最低限度地限制農(nóng)民勞動經(jīng)濟的自由發(fā)展，倡導農(nóng)民加快發(fā)展集約型商品經(jīng)濟，擴大再生產(chǎn)，提升自身經(jīng)濟潛力。
康德拉季耶夫的這些論點與國家的農(nóng)業(yè)政策一致。當時，黨和政府的決議提出使農(nóng)民有可能自由適應(yīng)市場，自由選擇種植獲利最多的作物的問題，要求放寬使用農(nóng)業(yè)雇傭勞動力和短期租賃土地的條件，全面由行政施壓向經(jīng)濟競爭過渡�？陀^地說，蘇俄國家治理方式的轉(zhuǎn)變體現(xiàn)了康德拉季耶夫的經(jīng)濟思想。他反對以行政手段調(diào)節(jié)市場，反對在國內(nèi)市場人為地壟斷國營及合作社貿(mào)易機構(gòu)，贊成放棄保護主義，支持國營企業(yè)、合作社、合營組織在自負盈虧、自籌資金的基礎(chǔ)上同外國建立直接聯(lián)系。
1927年，蘇聯(lián)的經(jīng)濟政策發(fā)生轉(zhuǎn)變，行政命令體制最終確立起來。1928年，聯(lián)共（布）決定實行社會主義工業(yè)化和農(nóng)業(yè)集體化，新經(jīng)濟政策宣告結(jié)束，康德拉季耶夫的市場經(jīng)濟理念與國家主流意識形態(tài)發(fā)生沖突。同年，他被解除蘇聯(lián)財政人民委員部行情研究所所長職務(wù)。1930年康氏被指控組建和領(lǐng)導反對農(nóng)業(yè)集體化的勞動農(nóng)民黨，與Н.П.馬卡羅夫、А.В.恰亞諾夫、Л.Н.利托申克和Л.Б.卡芬豪斯等富農(nóng)階級的思想家資產(chǎn)階級教授一起被捕入獄。1938年，康德拉季耶夫被判處死刑，1987年得以恢復名譽。
作為蘇聯(lián)著名的經(jīng)濟學家，康德拉季耶夫科研活動的主要方向是研究世界資本主義經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律。他通過大量實證研究指出，資本主義經(jīng)濟發(fā)展存在周期性的長期波動規(guī)律，并系統(tǒng)明確地提出了長波理論，被國際經(jīng)濟學界譽為長波理論之父。近年來，康氏的長波理論及其意義已經(jīng)引起我國學者的廣泛關(guān)注。
19世紀中葉，學術(shù)界首次提到經(jīng)濟發(fā)展的長波問題。自20世紀第一個十年開始，該問題成為獨立研究的對象。1922年，康德拉季耶夫發(fā)表題為《戰(zhàn)時和戰(zhàn)后的世界經(jīng)濟及其行情》的論文，提出經(jīng)濟發(fā)展存在長周期的設(shè)想，1926～1928年，長波理論最終形成。此后，這個領(lǐng)域的研究進入嶄新階段。
通過分析英國、德國、美國和法國4個主要國家近140年（18世紀末至20世紀初）的物價、利率、工資、煤炭的開采量和消費量、生鐵和鉛的產(chǎn)量等主要指數(shù)，康德拉季耶夫把這一時期的資本主義經(jīng)濟發(fā)展過程分為3個波長為48～55年的長周期，并且每個長周期都由上升波（也稱上升期）和下降波（也稱下降期）組成（見表1）。
康德拉季耶夫認為，長周期發(fā)展過程反映出一系列經(jīng)驗性規(guī)律。
第一，在每個長周期上升波開始前，有時在上升波最開始的時候，社會經(jīng)濟生活條件會出現(xiàn)顯著變化。例如，出現(xiàn)導致生產(chǎn)技術(shù)發(fā)生深刻變化的重大發(fā)明，貿(mào)易方式和貨幣流通條件發(fā)生變化，新興國家在世界經(jīng)濟中的作用加強等。
第二，通常長周期上升波時段的重大社會動蕩和巨變（革命、戰(zhàn)爭）明顯多于下降波時段。
第三，長周期的下降波通常伴隨著農(nóng)業(yè)的長期蕭條。
第四，與長周期下降波重疊的中周期應(yīng)當表現(xiàn)出長期極度蕭條、上升短暫乏力的特征，與長周期上升波重疊的中周期則應(yīng)相反。
康德拉季耶夫指出，下降波的發(fā)展逐漸導致新的長時段上升期的先決條件形成。顯然，這一上升期不具有必然性，國民經(jīng)濟體系自身的有機變化可以徹底改變經(jīng)濟進程。但如果沒有發(fā)生此類變化，那么下降波之后，上升波一定隨之而來。新周期不會精確地復制前一個周期，因為在周期末期國民經(jīng)濟已經(jīng)處于新的發(fā)展階段，但新周期的一般性發(fā)展機制總體不會有變化。
根據(jù)康德拉季耶夫的經(jīng)濟周期理論，當資本積累足以更新生產(chǎn)的技術(shù)基礎(chǔ)、形成新的生產(chǎn)力時，長周期的上升波開始，其特點是爭奪銷售市場的行情競爭加劇，社會緊張度上升。在這種條件下，投資增幅下降，自由資本數(shù)量減少，從而影響到經(jīng)濟發(fā)展速度和行情指數(shù)的變化，由此轉(zhuǎn)入長周期的下降波。在這一時期，在資本積累過程中，隨著技術(shù)的繼續(xù)完善和工藝的先決條件逐步創(chuàng)造起來，向新一輪長周期上升波過渡的基礎(chǔ)日臻確立。他指出，長期性固定資本要素（鐵路、運河）的定期更新是經(jīng)濟發(fā)展長周期的物質(zhì)基礎(chǔ)。
康德拉季耶夫認為，持續(xù)時間不同的波動最能體現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的特性。經(jīng)濟波動與3種不同的經(jīng)濟均衡形式有關(guān)�？凳习呀�(jīng)濟發(fā)展周期分為長周期、中周期和短周期3類。中周期持續(xù)的時間為7～11年，短周期則3～3.5年重復一次�？档吕�季耶夫指出，經(jīng)濟保持均衡的根本原因在于足以產(chǎn)生新型生產(chǎn)力的資本的集聚和分散機制。
美籍奧地利經(jīng)濟學家約·熊彼特把術(shù)語康德拉季耶夫周期（或稱康德拉季耶夫波）引入科學研究，用以指稱經(jīng)濟的長期性波動。熊彼特之后，在經(jīng)濟學文獻中，康德拉季耶夫周期還被稱為康德拉季耶夫工業(yè)革命周期、康德拉季耶夫資本主義周期和康德拉季耶夫新重商主義周期等。
戰(zhàn)前康德拉季耶夫的經(jīng)濟思想就已經(jīng)被創(chuàng)新長波理論代表人物廣為運用，這首先涉及Т.И.賴諾夫、С.庫茲涅茨，特別是熊彼特，后者著有《商業(yè)周期》（1939年）。熊彼特實際很大程度上依靠康德拉季耶夫的長波理論，形成了自己的完整的長波觀點體系，這是其創(chuàng)新理論的重要組成部分。繼康德拉季耶夫之后，熊彼特提出了資本主義發(fā)展的3種周期模式：長周期（康德拉季耶夫周期，約持續(xù)60年）、中周期（朱格拉周期，約持續(xù)9.5年）和短周期（基欽周期），并認為3種周期之間存在聯(lián)系。
按照熊彼特的理論，經(jīng)濟的變化及其周期性是創(chuàng)新驅(qū)動的結(jié)果。研究科技進步問題時，熊彼特較多地借鑒了康德拉季耶夫的思想，將發(fā)明和創(chuàng)新區(qū)別開來。熊彼特創(chuàng)造性地發(fā)展了康德拉季耶夫關(guān)于經(jīng)濟發(fā)展波動過程中資本主義經(jīng)濟主導部門不斷更替的論點，他對長波時間范圍以及主導經(jīng)濟部門的界定實際上也與康德拉季耶夫一致。
康德拉季耶夫的長波理論有其局限性。經(jīng)濟學界至今仍未最終承認康德拉季耶夫波。一些學者，尤其是俄羅斯學者依據(jù)康德拉季耶夫波構(gòu)建模型，預測經(jīng)濟走勢，而大部分經(jīng)濟學家，其中包括最著名的經(jīng)濟學家則對康德拉季耶夫波持懷疑態(tài)度或干脆否認其存在。必須指出的是，雖然康德拉季耶夫揭示的社會發(fā)展周期性規(guī)律對于完成預測任務(wù)極其重要，但同任何隨機模型一樣，康氏長波模型只是研究封閉環(huán)境下系統(tǒng)的行為反應(yīng)。這類模型并不總是能夠回答與系統(tǒng)本身性質(zhì)有關(guān)的問題。系統(tǒng)的行為反應(yīng)是系統(tǒng)研究的重要方面，不過，系統(tǒng)的起源、結(jié)構(gòu)、邏輯與其對象之間的互補關(guān)系等或許更重要。恰恰這些方面使我們能夠正確地提出系統(tǒng)做出某種行為反應(yīng)的原因的問題。從這個意義上說，康德拉季耶夫周期只是系統(tǒng)對既有外部環(huán)境反應(yīng)的結(jié)果。目前，揭示此類反應(yīng)過程的本質(zhì)以及影響系統(tǒng)行為反應(yīng)的因素具有重要的現(xiàn)實意義，特別是在許多人依據(jù)康德拉季耶夫、А.В.科羅塔耶夫和С.П.卡皮察的研究成果預測社會向持續(xù)危機時期過渡的前景的情況下。
長波理論奠定了長期預測經(jīng)濟進步的基礎(chǔ)，有助于明確生產(chǎn)方式的基本發(fā)展規(guī)律，使康德拉季耶夫享譽世界。然而在20世紀20年代后半期的蘇聯(lián)，持續(xù)革命論變成資本主義自動崩潰論，任何承認資本主義經(jīng)濟具有繼續(xù)發(fā)展的潛力的觀點都是反社會主義的，持這種觀點的人被視為資產(chǎn)階級的代言人人民的敵人，長波理論也因此成為大清洗時期康德拉季耶夫的罪狀之一。
二　一戰(zhàn)前俄國的社會經(jīng)濟發(fā)展狀況
1914年8月1日，德國下令總動員，并對俄國宣戰(zhàn)。此后法國、英國等協(xié)約國相繼投入戰(zhàn)爭，以薩拉熱窩事件為導火線的第一次世界大戰(zhàn)全面爆發(fā)。一戰(zhàn)歷時4年多，38個國家、15億人口（約占當時世界總?cè)丝诘?5%）卷入戰(zhàn)爭。
俄國資本主義發(fā)展薄弱，從經(jīng)濟角度看，并不具備參加世界大戰(zhàn)的條件。1913年，俄國（不包括芬蘭）國民收入160億盧布，相當于同期美國國民收入的1/4略強。俄國加工業(yè)產(chǎn)值僅占世界總量的5.5%。
1900年，俄國企業(yè)數(shù)量25327家，總產(chǎn)值約32億盧布，工人近205萬人，到1913年分別發(fā)展到29415家、74億盧布和311萬人。1909～1913年，俄國企業(yè)數(shù)量增長16.1%，總產(chǎn)值增長了1.3倍，工人平均勞動生產(chǎn)率由1553盧布提高到2362盧布，增長52%。因此可以說，20世紀初俄國工業(yè)取得了長足發(fā)展，雖然工業(yè)生產(chǎn)的絕對規(guī)模不大。
但是，這些數(shù)字背后隱藏著一系列消極因素，首先是俄國工業(yè)布局嚴重失衡。大部分企業(yè)集中在5～6個歐俄地區(qū)，例如西北地區(qū)的企業(yè)幾乎都位于圣彼得堡。中部工業(yè)區(qū)、烏克蘭、烏拉爾地區(qū)、西北地區(qū)和波羅的海沿岸的企業(yè)數(shù)量占全俄的57.8%，產(chǎn)值占64.7%，工人數(shù)量占68.5%。各地區(qū)生產(chǎn)集約化水平和勞動生產(chǎn)率存在極大差距。烏克蘭和波羅的海沿岸地區(qū)的生產(chǎn)集約化程度很高，而烏拉爾和中部工業(yè)區(qū)則比較粗放。因此，戰(zhàn)前俄國資本主義工業(yè)處于不同發(fā)展階段。
俄國鐵路運輸?shù)谋ＷC能力薄弱。雖然20世紀初俄國鐵路建設(shè)規(guī)模宏大，而且1913年躋身世界五強（五國鐵路長度約占世界鐵路總長度的80%），但鐵路網(wǎng)密度低，鐵路布局不合理。1913年，美國的鐵路網(wǎng)密度為每百平方公里鐵路長度1.4公里，歐洲為8公里，俄國只有0.3公里，而且鐵路主要位于歐俄地區(qū)、邊遠省份，特別是西伯利亞鐵路運力嚴重不足。
俄國高度依賴外國資本。到1914年，俄國52%的銀行資本集中在7家最大的銀行，這些銀行實際上都是外國銀行的子公司。壟斷資本主義時期，俄國通過貸款和直接投資等方式，積極輸入資本。1900年，外國投資約占俄國股份公司總資本的29%，到第一次世界大戰(zhàn)前夕這一比重提高到33%。俄國工業(yè)也嚴重依賴外國資本，外資在1916年和1917年增加到22.5億盧布，大約占俄工業(yè)投資總額的1/3。外國資本壟斷了俄國南部70%的生鐵冶煉和制成品、約60%的石油開采量以及90%的電力企業(yè)。所以，外資一定意義上可以直接影響俄國經(jīng)濟。
一戰(zhàn)爆發(fā)之前，俄國尚未建立起完善的商品流通機制。1900年，全俄城市商品交易額（不包括集市）為46億盧布，其中37%來自莫斯科和圣彼得堡。1900～1913年，登記貿(mào)易額增長了59.3%，達196億盧布，但商品流通體系有待加強。據(jù)統(tǒng)計，1912年在全俄116.62萬家應(yīng)該領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的貿(mào)易企業(yè)中，批發(fā)和零售企業(yè)18.32萬家（15.7%）、小貨攤60.81萬個（52.1%）、售貨亭34.92萬個（29.9%）、流動售貨企業(yè)1.07萬家（0.9%）、貨郎1.5萬人（1.3%）。落后的集市貿(mào)易仍然存在：1911年，俄國共有近1.6萬個展銷會，總交易額110億盧布，其中約87%來自建堂節(jié)期間農(nóng)村舉辦的小型展銷會，交易額超過100萬盧布的大型展銷會只有23個，比較著名的有馬卡里耶夫展銷會（下諾夫哥羅德）和伊爾比特展銷會（彼爾姆�。�。第一次世界大戰(zhàn)前夕，俄國城市居民人均商品交易額430盧布，農(nóng)村居民則不超過22盧布。
農(nóng)業(yè)對俄國國民經(jīng)濟發(fā)展至關(guān)重要。第一次世界大戰(zhàn)前夕，農(nóng)業(yè)約占俄國國民收入的50%，農(nóng)業(yè)人口占全國總?cè)丝诘?/3以上。雖然19世紀60年代改革顯著推動了國家的現(xiàn)代化進程，使俄國走上資本主義發(fā)展道路，但經(jīng)濟社會生活仍帶有深刻的封建烙��；歐俄農(nóng)業(yè)人口嚴重過剩，耕地短缺；城市資本主義發(fā)展緩慢，無力吸收大量的農(nóng)村剩余勞動力。所有這些因素無疑延長了農(nóng)村資本主義生產(chǎn)關(guān)系的形成過程。
村社在俄國農(nóng)民的生活中占有特殊地位。經(jīng)過數(shù)百年的發(fā)展，村社雖然一定程度上繼承了中世紀初期瑪克的特點，但在所研究的時期，村社以完全不同的社會結(jié)構(gòu)行使經(jīng)濟、稅收和其他職能，根本不是久遠歷史的殘存，而是當代重要而且有效的制度。截至1905年，在歐俄地區(qū)農(nóng)民中，村社土地占有制水平平均達83.4%，波羅的海沿岸和西南部地區(qū)村社土地占有制程度最低（分別為0%和3.7%），北部、中部工業(yè)區(qū)、伏爾加河中下游地區(qū)村社土地占有制最普遍（高達99%～100%）。在不同類型的農(nóng)民中，村社土地關(guān)系最普及的包括原地主農(nóng)民（70.6%）、國家農(nóng)民（87.8%）、皇室農(nóng)民（99.2%）和哥薩克（100%）。1907年以前，俄國幾乎不存在與德國相類似的農(nóng)民土地自由流通，土地市場發(fā)展滯后。
20世紀初，農(nóng)村的生產(chǎn)條件趨于惡化。1901～1915年，播種面積僅增長14.6%，低于人口增速，結(jié)果，同期農(nóng)村居民人均耕地面積從0.66俄畝降至0.62俄畝，下降6%。耕作水平落后，主要依靠廣種薄收。1906～1913年，雖然糧食和飼料總產(chǎn)量出現(xiàn)大幅增長（54.3%），而單產(chǎn)僅增長10.4%（由每俄畝48普特增加到53普特）。農(nóng)村畜力日益短缺。1888～1912年，農(nóng)戶戶均馬匹數(shù)量由2.3匹降至1.97匹，只有一匹馬和無馬的農(nóng)戶比例則由55.9%升至65.2%。糧食需求，其中包括商品糧需求（20世紀初俄國國際市場糧食出口國的地位不斷提高）增長導致牲畜飼料播種面積減少，結(jié)果，1902～1904年及1911～1913年，俄國每百人平均牲畜保有量由63.9頭（折合成牛）降至55.3頭。農(nóng)民經(jīng)濟的有機肥保證能力下降。
鑒于上述糧食生產(chǎn)條件，農(nóng)民的糧食消費標準必然較低。盡管1907～1909年及1911～1913年農(nóng)民糧食消費標準由20.9普特提高到21.3普特，但就該指標看，俄國在歐洲的排名靠后。1913年，俄國人均消費糧食23普特，比利時為29普特，德國和法國的糧食消費水平低于比利時，但高于俄國。俄國農(nóng)民一晝夜口糧提供的熱量只有2617卡路里，遠低于意大利（3565卡路里）、芬蘭（3674卡路里）和美國（3785卡路里）。
俄國的糧食單產(chǎn)能力不僅低于歐洲國家，而且落后于戰(zhàn)前同樣走粗放型農(nóng)業(yè)發(fā)展道路的美國。如果世界6種主要糧食作物的平均單產(chǎn)指數(shù)為100，那么，比利時的指數(shù)為221，德國為179，法國為123，美國為108，俄國為75。俄國農(nóng)業(yè)的勞動消耗水平也明顯落后于競爭伙伴：如果1914年美國9880萬俄畝耕地使用勞動力8500萬人（約為1.2∶1），那么俄國1.7億俄畝耕地則使用勞動力1億人（1.7∶1）。數(shù)字的對比表明俄國農(nóng)業(yè)的集約化程度極低。
歐俄的人口密度很高（1913年，歐俄每平方公里平均人口密度為25.1人，同期全俄數(shù)字為7.7人），導致該地區(qū)農(nóng)民經(jīng)濟的規(guī)模明顯低于國外水平。俄國農(nóng)民主要通過租賃和購買方式彌補耕地不足。購買土地的數(shù)量與資本主義生產(chǎn)關(guān)系的發(fā)展水平密切相關(guān)。歐俄農(nóng)民購買土地的數(shù)量占其土地總量的比重不高（11.2%），其中西北部地區(qū)最高，達23.1%，南部草原地區(qū)次之，為18.4%，波羅的海沿岸地區(qū)最低，只有0.04%。俄國農(nóng)村資本主義發(fā)展的不平衡性可見一斑。
俄國農(nóng)業(yè)投資明顯低于西歐競爭伙伴。以1913年為例，俄國1俄畝耕地投入8.6盧布，德國則投入31盧布。從改良農(nóng)具的使用情況看，俄國與歐洲工業(yè)發(fā)達國家及美國相去甚遠。到十月革命以前，近半數(shù)農(nóng)民仍使用木犁從事生產(chǎn)活動，耕地不超過9俄畝的農(nóng)戶基本上沒有脫谷機和清糧機。俄國中部地區(qū)12個縣的統(tǒng)計數(shù)字表明，無農(nóng)具農(nóng)戶約占27%。1887～1888年，畜力勞動占糧食產(chǎn)值的比重為61.2%，1912～1914年該數(shù)字降至60.2%，幾乎沒有變化。這表明俄國農(nóng)業(yè)發(fā)展水平落后，現(xiàn)代化農(nóng)具普及程度較低。
20世紀初俄國農(nóng)村的種植制度值得一提。根據(jù)1915年公布的研究結(jié)果，雖然歐俄地區(qū)傳統(tǒng)的三區(qū)輪作制仍占主導地位（78.4%），但先進的四區(qū)輪作制和多區(qū)輪作制比例提高至近20%（分別為8.9%和10.3%），標志著俄國農(nóng)業(yè)技術(shù)出現(xiàn)積極變化。А.М.安菲莫夫認為，資本主義制度促進了俄國農(nóng)業(yè)的進步。
一戰(zhàn)以前俄國農(nóng)民經(jīng)濟的糧食商品率極低。絕大部分谷物和馬鈴薯用于滿足生產(chǎn)者個人及其家庭消費，只有20%左右的糧食進入市場流通。糧食短缺地區(qū)甚至不得不添購糧食以緩解需求壓力。
糧食在俄國出口商品結(jié)構(gòu)中占重要地位。1909～1913年，俄國年均出口糧食7.27億普特，僅1910年就出口糧食8.47億普特。1910～1911年，俄國小麥出口占世界小麥出口總量的21.9%，某些年份這一比例高達1/3。糧食出口一度占俄國出口總收入的50%以上。
第一次世界大戰(zhàn)前，俄國是世界上重要的糧食出口國之一趙海燕：《關(guān)于俄國糧食問題困難與對策的分析》，《學習與探索》1995年第3期。 ，但糧食出口結(jié)構(gòu)反映出其經(jīng)濟發(fā)展落后。例如，1911年美國出口的糧食中，面粉的比重占81.2%，同期俄國出口的糧食則主要為原糧（占97.9%），面粉比重只有2.1%。農(nóng)業(yè)發(fā)展水平低導致俄國在國際糧食市場的競爭力下降。1912年，德國等西歐國家開始積極進軍芬蘭、波蘭和波羅的海沿岸等俄國傳統(tǒng)的面粉出口市場，俄國的糧食出口空間受到排擠。除技術(shù)原因外，糧食單產(chǎn)水平低，交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后以及運輸能力嚴重不足等因素也極大地制約了俄國作為糧食生產(chǎn)國的潛力。
從農(nóng)業(yè)雇傭勞動角度看，1897年俄國農(nóng)業(yè)工人數(shù)量為270萬人，不足雇傭勞動力總數(shù)（910萬人）的1/3，到1914年，俄國雇傭工人數(shù)量增至1500萬～1700萬人，但農(nóng)業(yè)工人的比重沒有發(fā)生根本變化，在全俄1.7億人口中，這個數(shù)字很低（2.9%～3.3%，工人總數(shù)占全國人口的比重不超過10%）。融入城市經(jīng)濟生活是解決農(nóng)業(yè)人口過剩問題的自然選擇，但這方面也存在頗多問題。20世紀初，在4460萬農(nóng)村男女勞動力中，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)僅需要1510萬人，外出打短工1200萬～1420萬人，剩余勞動力達1310萬～1530萬人，而城市和農(nóng)村資產(chǎn)階級的勞動力需求明顯低于實際供給能力，農(nóng)村人口過剩問題日益嚴重。俄國社會結(jié)構(gòu)失衡。一戰(zhàn)前，地主、城市大資產(chǎn)階級、中等資產(chǎn)階級、商人占全國人口的16.3%，農(nóng)民和手工業(yè)者占66.7%，富農(nóng)約占農(nóng)民經(jīng)濟總數(shù)的15%。
隨著一戰(zhàn)的爆發(fā)，俄國的谷物經(jīng)濟急劇惡化。糧食和飼料播種面積減少，歐俄72個省的糧食和飼料播種面積由1914年的8571萬俄畝降至1917年的7585萬俄畝。糧食總產(chǎn)量下降，同1909～1913年平均水平相比，1914年糧食總產(chǎn)量下降4%，1915年為1.2%，1916年為18.5%，1917年為16.8%，這是農(nóng)村勞動力資源大量流失的必然結(jié)果。至1917年3月，俄國先后有1500萬人應(yīng)征入伍，使農(nóng)業(yè)失去將近一半的強壯勞動力，大批土地荒蕪，牲畜被大量屠宰以供軍需。糧食單產(chǎn)明顯下滑，1913年歐俄50個省糧食單產(chǎn)58.3普特/俄畝，1914年44.5普特/俄畝，1915年55.8普特/俄畝，1916年49普特/俄畝，1917年44普特/俄畝。
綜上所述，俄國是在經(jīng)濟發(fā)展水平落后、資本主義因素向農(nóng)業(yè)領(lǐng)域滲透緩慢的條件下加入第一次世界大戰(zhàn)的，因此，戰(zhàn)爭對俄國的沖擊尤甚。1917年，戰(zhàn)爭消耗了71%的工業(yè)總產(chǎn)值，后者僅相當于1913年水平的63%。截至1917年2月20日，俄國戰(zhàn)爭支出接近300億盧布，大量印鈔成為延緩俄國金融體系崩潰的自然之舉。農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值比1913年水平低12%。甚至在糧食運輸規(guī)模下降的情況下，運輸系統(tǒng)仍無力保障糧食運輸。

鐘建平
2016年12月


前　　言

本書計劃分為若干部分。上編主要分析戰(zhàn)爭以前和戰(zhàn)爭時期的糧食市場；下編著重闡述1914～1918年戰(zhàn)爭與革命時期糧食市場的調(diào)節(jié)以及軍隊和居民的糧食供給；后續(xù)部分則研究1918年之后的糧食供給調(diào)節(jié)措施。
本書前兩部分寫于1918年末至1919年初，原擬作為С.Н.普羅科波維奇（С.Н. Прокопович）主編的集體著作《戰(zhàn)爭與革命時期國民經(jīng)濟的調(diào)整資料匯編》的組成部分，但該書未能出版，因此兩部分內(nèi)容以手稿的形式留存至今�，F(xiàn)在本書即將以最初的面孔問世，幾乎未做改動。從1919年起，俄國形勢發(fā)生諸多變化，僅限于對初稿進行某些修改和補充顯然有失公正。獨立研究1919年以后的糧食市場方為合理之舉，這也是本書后續(xù)部分之目標所在。特別是自1918年末起，俄國的整個經(jīng)濟政策進入特殊時期，開始采取堅決措施對國民經(jīng)濟所有領(lǐng)域?qū)嵭袊�有化�?br />誠然，即將出版的兩部分內(nèi)容已經(jīng)成為歷史，但筆者認為，無論從歷史角度，還是從理論和經(jīng)濟政策角度，本書仍具有一定的價值。
首先，本書所研究的時期本身對于俄國歷史具有重大意義。這一時期俄國的經(jīng)濟政策，特別是糧食政策以其特殊性引人關(guān)注；其次，研究糧食市場，分析調(diào)節(jié)糧食供給的措施，總結(jié)成功經(jīng)驗和失敗教訓，有助于深刻認識與市場，特別是與糧食市場有關(guān)的理論問題的實質(zhì)；最后，研究過去的經(jīng)濟政策無疑有益于當前和今后經(jīng)濟政策的制定。
一方面，筆者盡可能在本研究中使用全部既有文獻和資料。另一方面，筆者嘗試至少在某些部分對結(jié)論加以補充，完善所涉及問題的研究方法，因為這是力所能及之事。同時，在整個研究過程中筆者努力堅持嚴謹和客觀的觀點，雖然由于歷史并不遙遠而且充滿動蕩，秉持科學的研究精神并非易事。
因此，筆者盡量運用實際資料，特別是統(tǒng)計數(shù)據(jù)論證自己的全部結(jié)論。
本書使用的資料詳見附錄。書末附表中的部分內(nèi)容屬于首次付印，例如農(nóng)業(yè)司關(guān)于1917年糧食產(chǎn)量和價格的資料等。
最后，感謝所有在本書資料收集過程中給予幫助的個人和部門。

1922年2月1日于莫斯科