編寫書的目的在于揭示資本主義發(fā)展階段的經(jīng)濟(jì)特征。換句話說，作者試圖將對(duì)這些特征的分析納入由威廉·配第始創(chuàng)的、在馬克思那里達(dá)到的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析框架之中。在作者看來，“現(xiàn)代”資本主義的最典型特征就是集中過程，這一過程一方面表現(xiàn)為，由于卡特爾和托拉斯的出現(xiàn)使得“自由競(jìng)爭(zhēng)被揚(yáng)棄”，另一方面則造成銀行資本和產(chǎn)業(yè)資本之間日益緊密的聯(lián)系。正如作者在后面將要闡述的那樣，這種聯(lián)系使得資本采取了其*也最抽象的表現(xiàn)形式——金融資本。
在這種情形之下，籠罩在資本關(guān)系上的謎團(tuán)變得比以往任何時(shí)候都更加難以捉摸和理解。金融資本有其獨(dú)特的運(yùn)動(dòng)方式：看似獨(dú)立，實(shí)際上卻只是一種反映或表現(xiàn)；它會(huì)采取許多種方式，并且會(huì)和產(chǎn)業(yè)資本及商業(yè)資本的運(yùn)動(dòng)相對(duì)獨(dú)立并分離。金融資本增長得越快，它對(duì)現(xiàn)階段資本主義經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的影響也就越大，對(duì)這一過程進(jìn)行理論分析的必要性也就愈益迫切。不了解金融資本的規(guī)律和作用，就不可能明察當(dāng)今的經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)，更不可能對(duì)經(jīng)濟(jì)和政策有任何科學(xué)的認(rèn)識(shí)。
我寫作此書的目的在于揭示資本主義最新發(fā)展階段的經(jīng)濟(jì)特征。換句話說，我試圖將對(duì)這些特征的分析納入由威廉·配第始創(chuàng)的、在馬克思那里達(dá)到頂峰的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析框架之中。在我看來，“現(xiàn)代”資本主義的最典型特征就是集中過程，這一過程一方面表現(xiàn)為，由于卡特爾和托拉斯的出現(xiàn)使得“自由競(jìng)爭(zhēng)被揚(yáng)棄”，另一方面則造成銀行資本和產(chǎn)業(yè)資本之間日益緊密的聯(lián)系。正如我在后面將要闡述的那樣，這種聯(lián)系使得資本采取了其最高級(jí)也最抽象的表現(xiàn)形式——金融資本。
在這種情形之下，籠罩在資本關(guān)系上的謎團(tuán)變得比以往任何時(shí)候都更加難以捉摸和理解。金融資本有其獨(dú)特的運(yùn)動(dòng)方式：看似獨(dú)立，實(shí)際上卻只是一種反映或表現(xiàn)；它會(huì)采取許多種方式，并且會(huì)和產(chǎn)業(yè)資本及商業(yè)資本的運(yùn)動(dòng)相對(duì)獨(dú)立并分離。金融資本增長得越快，它對(duì)現(xiàn)階段資本主義經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的影響也就越大，對(duì)這一過程進(jìn)行理論分析的必要性也就愈益迫切。不了解金融資本的規(guī)律和作用，就不可能明察當(dāng)今的經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)，更不可能對(duì)經(jīng)濟(jì)和政策有任何科學(xué)的認(rèn)識(shí)。
因此，對(duì)這些過程進(jìn)行理論分析，就必須說明上述所有現(xiàn)象間的內(nèi)部關(guān)系，從而也促使我進(jìn)一步對(duì)銀行資本以及它與其他形式的資本的關(guān)系進(jìn)行分析。我的研究也必須探尋使得產(chǎn)業(yè)企業(yè)得以創(chuàng)立的那些法律形式是否具有特殊的經(jīng)濟(jì)意義，這或許能幫助我解決由于股份公司的出現(xiàn)所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)理論問題。但是，就銀行資本與產(chǎn)業(yè)資本的關(guān)系而言，目前我只能在其最成熟的形式中觀察到這種在貨幣資本和生產(chǎn)資本基本形態(tài)中就有清晰體現(xiàn)的相同聯(lián)系。由此，信用的性質(zhì)與功能的問題就出現(xiàn)了，而這一問題又只有在厘清了貨幣的作用之后才能得到解決。弄清楚貨幣的作用問題還因?yàn)橄率鲈蚨兊酶鼮橹匾�，這就是：自從馬克思主義貨幣理論創(chuàng)立以來，尤其是在荷蘭、奧地利和印度的貨幣制度形成之后，出現(xiàn)了許多值得注意的重要問題，而這些問題在現(xiàn)有的貨幣理論中都無法得到解釋和找到解決的辦法。正是這種情形使得克納普雖然敏銳地觀察到了現(xiàn)代貨幣制度在其實(shí)踐過程所產(chǎn)生的各種問題，但卻只能是拋棄任何的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋，而試圖以司法術(shù)語來取代。在他看來，這種做法雖然對(duì)于上述問題不能提供任何解釋，也無助于科學(xué)的理解，但至少提供了一種對(duì)此進(jìn)行的中性的、沒有偏見的描述的可能性。①對(duì)這一貨幣問題作進(jìn)一步深入分析的必要性還因?yàn)橐韵略蚨@必要：只有用這種方式，我們才能對(duì)作為所有經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)的價(jià)值理論進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)；而且，也只有正確分析貨幣，才能使我們理解信用的作用，從而理解銀行資本和產(chǎn)業(yè)資本間的聯(lián)系的基本形式。
因此，研究的內(nèi)容決定了本書的結(jié)構(gòu)和框架。首先，我分析了貨幣問題，緊接著分析的是信用，然后是股份公司理論，以及銀行資本與產(chǎn)業(yè)資本間的關(guān)系和地位的分析，這反過來又引致了對(duì)作為“資本市場(chǎng)”的股票交易所的作用的考察。商品市場(chǎng)必須單獨(dú)進(jìn)行研究，因?yàn)樗瑫r(shí)包含了貨幣資本和商業(yè)資本兩種活動(dòng)。產(chǎn)業(yè)集中的過程是與銀行資本和產(chǎn)業(yè)資本日益緊密的聯(lián)合相伴隨的，因此，對(duì)集中的過程及發(fā)展方向，尤其是對(duì)其最高階段的卡特爾和托拉斯的研究，就變得更為迫切了。如果希望通過壟斷的發(fā)展以及對(duì)商業(yè)周期的重大影響來“調(diào)節(jié)生產(chǎn)”，從而達(dá)到延續(xù)資本主義制度的目的，那就必須對(duì)危機(jī)及其產(chǎn)生的原因進(jìn)行研究分析，理論部分的工作至此也告一段落。但考慮到上述理論及其今后的發(fā)展會(huì)對(duì)社會(huì)階級(jí)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生重要影響，因此在本書的結(jié)尾部分，我對(duì)在資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)中會(huì)對(duì)幾大階級(jí)產(chǎn)生重大影響的主要政策進(jìn)行了分析，這是十分必要的。
魯?shù)婪颉は７ㄍぃ?877~1941），醫(yī)學(xué)博士、第二國際著名的經(jīng)濟(jì)理論家。1877年出生于奧地利，1892年加入社會(huì)主義學(xué)生協(xié)會(huì)。1901年畢業(yè)于維也納大學(xué)并獲醫(yī)學(xué)博士學(xué)位，1902年加入奧地利社會(huì)民主黨。1904年，他任當(dāng)?shù)伛R克思主義理論刊物《馬克思研究》的主編。1918年他又任德國獨(dú)立社會(huì)民主黨機(jī)關(guān)的《自由報(bào)》主編。1922年他成為德國社會(huì)民主黨的中央委員之一。后來，他曾出任魏瑪共和國財(cái)政部長，于1941年去世。
希法亭被稱為“奧地利的馬克思主義者”，他在經(jīng)濟(jì)學(xué)上的主要貢獻(xiàn)在于對(duì)馬克思主義理論進(jìn)行了深刻的研究，對(duì)資本主義發(fā)展前景進(jìn)行了分析，認(rèn)為資本主義在上升時(shí)期出現(xiàn)了許多新現(xiàn)象，應(yīng)該用馬克思主義理論加以闡述和解釋。
致謝
版本說明
英譯本序言
前言
第一編 貨幣與信用
第1章 貨幣的必然性
第2章 流通過程中的貨幣
第3章 作為支付手段的貨幣信用貨幣
第4章 產(chǎn)業(yè)資本流通中的貨幣
第5章 銀行和產(chǎn)業(yè)信用
第6章 利息率
第二編 資本的動(dòng)員。虛擬資本
第7章 股份公司
第8章 證券交易所
第9章 商品交易所
第10章 銀行資本和銀行利潤
第三編 金融資本及其對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制
第11章 利潤平均化的障礙及其克服
第12章 卡特爾和托拉斯
第13章 資本主義壟斷與商業(yè)
第14章 資本主義壟斷和銀行。資本向金融資本的轉(zhuǎn)化
第15章 資本主義壟斷條件下的價(jià)格決定和金融資本的歷史趨勢(shì)
第四編 金融資本與危機(jī)
第16章 危機(jī)的一般條件
第17章 危機(jī)的原因
第18章 商業(yè)周期過程中的信用條件
第19章 蕭條時(shí)期的貨幣資本和生產(chǎn)資本
第20章 危機(jī)特征的變化。卡特爾與危機(jī)
第五編 金融資本的經(jīng)濟(jì)政策
第21章 商業(yè)政策的重新定位
第22章 資本輸出與經(jīng)濟(jì)區(qū)的爭(zhēng)奪
第23章 金融資本和階級(jí)
第24章 勞動(dòng)合約矛盾與爭(zhēng)端
第25章 無產(chǎn)階級(jí)和帝國主義
附錄 希法亭的著作和有關(guān)希法亭研究的主要論著
中英文人名、地名、術(shù)語對(duì)照表
《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)圣經(jīng)譯叢：金融資本（16）》：
人類生產(chǎn)共同體原則上可由兩種方式構(gòu)成。第一，它可以被人類自覺地加以調(diào)節(jié)。在這種方式下，無論其規(guī)模大小，即不論是自給自足的家長制家庭、共產(chǎn)主義部落，還是社會(huì)主義社會(huì)，都可以通過其自創(chuàng)的組織和機(jī)構(gòu)，代表社會(huì)意識(shí)來行事，確定生產(chǎn)的規(guī)模和方式，并把所生產(chǎn)出來的社會(huì)產(chǎn)品在社會(huì)成員之間進(jìn)行分配。在可用于生產(chǎn)的自然的和人力的條件既定的情況下，所有關(guān)于新產(chǎn)品制造的決策，諸如生產(chǎn)方法、地點(diǎn)、數(shù)量、可利用的工具等，都由家長、社會(huì)主義社會(huì)的全國或地方委員會(huì)來確定。前者可根據(jù)其個(gè)人經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)來決定其家庭的需要和可用于生產(chǎn)的資源，后者則借助于組織擁有的生產(chǎn)和消費(fèi)統(tǒng)計(jì)資料等方式，全面了解社會(huì)的需要，輔之以自覺的預(yù)見，并根據(jù)其作為共同體意志的自覺代表這一身份的需要，來協(xié)調(diào)和組織全社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。作為這個(gè)生產(chǎn)共同體的一員，每個(gè)成員都自覺地按照共同體的需要來安排自己的生產(chǎn)活動(dòng)，而中央集權(quán)則控制著共同體成員的勞動(dòng)過程和產(chǎn)品的分配。社會(huì)成員間的生產(chǎn)關(guān)系直接表現(xiàn)為社會(huì)關(guān)系，而個(gè)人之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，可以被視為是由社會(huì)制度和社會(huì)安排的而非個(gè)人意志決定的。因此，生產(chǎn)關(guān)系是由共同體確立并反映全體成員意愿的。
但是，第二，在缺乏這種自覺組織的社會(huì)中情況就不一樣了。在那種社會(huì)里，社會(huì)成員被劃分為無數(shù)個(gè)相互獨(dú)立的個(gè)體，各自決定著自己的生產(chǎn)活動(dòng)，生產(chǎn)活動(dòng)變成了個(gè)人的事情而非社會(huì)活動(dòng)。換言之，這些社會(huì)成員都是私人所有者，只是因?yàn)閯趧?dòng)分工發(fā)展的需要才會(huì)在相互之間發(fā)生聯(lián)系。驅(qū)使他們相互聯(lián)系的動(dòng)力是商品交換；也只有通過這種活動(dòng)，這些被私有制和勞動(dòng)分工分割為一個(gè)個(gè)獨(dú)立單元的個(gè)體才會(huì)在社會(huì)中發(fā)生聯(lián)系。從某種程度上說，正是因?yàn)榻粨Q在這樣一個(gè)社會(huì)結(jié)構(gòu)中充當(dāng)了中介物的作用，所以它才成為了經(jīng)濟(jì)理論的分析對(duì)象。當(dāng)然，在社會(huì)主義社會(huì)也會(huì)有交換，但這種行為只會(huì)發(fā)生在產(chǎn)品分配完畢之后，是為了更好地滿足個(gè)人和社會(huì)的需要而發(fā)生在個(gè)體之間的某種局部調(diào)整。因此，交換在這里只是對(duì)社會(huì)分配標(biāo)準(zhǔn)所進(jìn)行的個(gè)人間的微調(diào)，是受主觀情緒和考慮影響的個(gè)體交易行為，因而不可能成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析對(duì)象。這種交換行為的重要性在某種程度上就像兩個(gè)兒童在幼兒園里交換玩具一樣，其重要性根本無法與他們的父親在商店里為他們購買玩具相比，二者具有完全不同的性質(zhì)。就后者而言，它是社會(huì)實(shí)現(xiàn)其生產(chǎn)共同體功能所需的總交換行為中的一個(gè)環(huán)節(jié)，只有通過這樣的交換活動(dòng)，生產(chǎn)共同體才能體現(xiàn)自己統(tǒng)一社會(huì)生產(chǎn)的角色，將被私有制和勞動(dòng)分工割裂開的社會(huì)重新結(jié)合在一起。
就像馬克思曾經(jīng)說過的那樣，一件上衣在交換關(guān)系內(nèi)部所蘊(yùn)含的意義要多于其外部，因此我們有理由說，交換在一種社會(huì)關(guān)系中的意義也會(huì)比在另一種社會(huì)關(guān)系中大得多。在私有制和勞動(dòng)分工將社會(huì)中的人們分割成一個(gè)個(gè)相互獨(dú)立的和制約的個(gè)體時(shí)，交換才成為了十分重要的社會(huì)力量，它執(zhí)行著協(xié)調(diào)社會(huì)生產(chǎn)過程的職能。在自覺進(jìn)行生產(chǎn)調(diào)節(jié)的共產(chǎn)主義社會(huì)里，中央權(quán)力機(jī)關(guān)自覺地計(jì)劃和決定生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、在哪里生產(chǎn)以及由誰來生產(chǎn)等等一系列的問題，并使之在全社會(huì)得到徹底的貫徹和執(zhí)行�？傊粨Q在商品生產(chǎn)過程中所發(fā)揮的資源配置的作用，也就是社會(huì)主義社會(huì)集權(quán)機(jī)關(guān)所執(zhí)行的那些功能，即自覺地協(xié)調(diào)和管理生產(chǎn)、計(jì)劃勞動(dòng)過程等等。理論經(jīng)濟(jì)學(xué)的任務(wù)就是歸納和總結(jié)那些決定這種類型的交換以及協(xié)調(diào)商品生產(chǎn)社會(huì)生產(chǎn)過程中的規(guī)律，這些規(guī)律同社會(huì)主義社會(huì)的當(dāng)局在調(diào)節(jié)生產(chǎn)時(shí)所遵循的和實(shí)行的規(guī)律是一樣的。
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