現(xiàn)階段的行業(yè)背景是，券商營業(yè)部全國遍地開花，全行業(yè)實行浮動傭金體制，整個行業(yè)基本上都在無序地殺價惡性競爭。通道、服務基本同質，不同的東西僅剩傭金費率。行業(yè)如何自救，如何通過修煉內功來滿足價格以外的投資者需求，同時提升自己的服務價值評判，成為各方面研討的課題。
    因此，對證券公司來講，尤其是基層營業(yè)部來講，證券投資顧問業(yè)務可以改變過去主要依靠經紀業(yè)務的經營模式，開拓新的盈利渠道。當然，這也對證券公司的綜合服務能力提出了更高的要求。證券投資顧問團隊化服務、有針對性的個性化專業(yè)化服務將成為未來證券公司市場競爭的有力武器。同時，也為那些真正有證券投資顧問服務能力的從業(yè)人員提供了一個廣闊的發(fā)展空間。
    《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》明確規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務必須以機構的名義與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，可有法可依地收取證券投資顧問服務費。證券投資咨詢機構回歸主業(yè)的時刻到了。
    （二）目前證券投資顧問業(yè)務需要注意的一些問題
    1.證券投資顧問隊伍建設亟待補課。目前國內證券投資顧問基本由以前證券公司的基層營業(yè)部或咨詢機構的分析師轉型而來。截至2011年3月底，在中國證券業(yè)協(xié)會網站上能夠查到的注冊登記的證券投資咨詢業(yè)務（證券投資顧問）人員，券商有9888人，咨詢機構有554人。也就是說全國的證券投資顧問1萬人出頭，卻要面對7000多萬戶的普通投資者。先暫且不討論這1萬人的證券投資顧問隊伍素質如何，單就1：7000的供需比例，很容易讓這項業(yè)務變成少數(shù)人的游戲。一個成熟和優(yōu)秀的證券投資顧問通常是經歷豐富、專業(yè)能力突出、善于分析投資者、職業(yè)道德品質高尚的人。培養(yǎng)這樣的人才，恐怕非一朝一夕之功。證券投資顧問業(yè)務注定需要一個很長時間的積淀和培育。
    2.證券公司或咨詢公司的利益驅動可能會使證券投資顧問業(yè)務變味。證券公司的主要盈利模式是經紀業(yè)務的傭金收入，而不少券商對于基層營業(yè)部的重要考核指標是該營業(yè)部的交易量市場占有率和傭金收入水平。因此，促使投資者交易仍是券商的一大內在沖動。證券投資顧問對投資者的影響力一旦建立，在傭金收入與顧問費用收入的天平上不斷權衡后，如何避免其過度“交易化”地指導投資者，仍需要制度上的約束。
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