第1章 中國(guó)創(chuàng)新的挑戰(zhàn)：克服中等收入陷阱 


Arie Y. LewinMartin KenneyJohann Peter Murmann 
翻譯：劉圣明 


摘要：中國(guó)的發(fā)展模式即將接近極限。世界銀行發(fā)出警告，認(rèn)為中國(guó)可能落入中等收入陷阱。中國(guó)也意識(shí)到必須通過(guò)大幅度提高創(chuàng)新能力來(lái)避免落入中等收入陷阱。本章將介紹在轉(zhuǎn)變多種可用資源、創(chuàng)造創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中，中國(guó)面臨的復(fù)雜局面和巨大挑戰(zhàn)。本章也將介紹在過(guò)去40年中，中國(guó)是如何從經(jīng)濟(jì)上孤立無(wú)援的境地一躍成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體的。同時(shí)，本章還列出了中國(guó)經(jīng)濟(jì)未來(lái)發(fā)展過(guò)程中可能面臨的兩種截然相反的場(chǎng)景。第一種較為樂(lè)觀(guān)的場(chǎng)景認(rèn)為，中國(guó)能夠建立更強(qiáng)大的創(chuàng)新機(jī)制并且步入高收入國(guó)家之列。第二種比較悲觀(guān)的場(chǎng)景則認(rèn)為，在沒(méi)有巨大變革的情況下，現(xiàn)有的政策和經(jīng)濟(jì)制度將會(huì)把中國(guó)拖入中等收入陷阱。本章也將介紹國(guó)際前沿學(xué)者的14篇文章，以此集中地、坦率地討論中國(guó)社會(huì)各個(gè)方面將面臨的挑戰(zhàn)與機(jī)遇。這些文章將描繪在個(gè)人、企業(yè)和整個(gè)行業(yè)的態(tài)度及能力變得更具創(chuàng)新性的過(guò)程中，制度、歷史、政策、文化和競(jìng)爭(zhēng)扮演的角色。 


為什么要寫(xiě)一本關(guān)于中國(guó)創(chuàng)新面臨挑戰(zhàn)的書(shū)？ 
在過(guò)去的40年中，中國(guó)從被世界經(jīng)濟(jì)孤立到發(fā)展成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，并且在未來(lái)有希望成為世界最大的經(jīng)濟(jì)體。2014年10月，國(guó)際貨幣基金組織（IMF，2014）認(rèn)為，從購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)上看，中國(guó)已經(jīng)成為世界上最大的經(jīng)濟(jì)體。在這一過(guò)程中，中國(guó)經(jīng)濟(jì)從以農(nóng)業(yè)為主發(fā)展成為以工業(yè)為主，農(nóng)業(yè)人口也由80%以上減少到30%以下。眾所周知，1978年的改革開(kāi)放解放了農(nóng)村剩余勞動(dòng)力并且使之能夠流動(dòng)到自由貿(mào)易地區(qū)，并因此形成了從事出口的低成本的勞動(dòng)力密集型制造業(yè)。在這方面，中國(guó)大陸借鑒了第二次世界大戰(zhàn)后的日本、樸正熙總統(tǒng)時(shí)代的韓國(guó)以及國(guó)民黨統(tǒng)治下的中國(guó)臺(tái)灣的策略。出口是國(guó)家收入的主要來(lái)源，并且為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、新城市發(fā)展、住房以及供應(yīng)商的投資提供資金支持。中國(guó)也吸引了外商直接投資（FDI）并且有一系列要求分享和轉(zhuǎn)移所需要的技術(shù)的政策。正如出口不斷增加一樣，社會(huì)對(duì)各種新型便利設(shè)施的需求也不斷增加，一個(gè)新型的消費(fèi)型社會(huì)由此誕生了。其結(jié)果是在諸如建筑、高速鐵路、重型機(jī)械、船舶制造、煉鋼等行業(yè)生成了一批有世界競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)，這也為成熟工業(yè)中的高精尖產(chǎn)業(yè)能力奠定了基礎(chǔ)。 
盡管消耗不斷增加，但是中國(guó)也持續(xù)地受益于國(guó)內(nèi)的高儲(chǔ)蓄率。儲(chǔ)蓄率在1981年（改革開(kāi)放后的第三年）大概是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的20%。這一比例在1988年達(dá)到了30%，并且在1988年之后平均達(dá)到40%。這種高儲(chǔ)蓄率是由多種原因造成的，例如，中國(guó)家庭感受到改革開(kāi)放帶來(lái)的社會(huì)、政治和經(jīng)濟(jì)的不確定性，國(guó)有企業(yè)減少所帶來(lái)的政府對(duì)醫(yī)療、養(yǎng)老金等社會(huì)福利參與的降低，以及計(jì)劃生育政策。中國(guó)百姓已經(jīng)不能再只是指望政府提供社會(huì)福利，特別是退休后的福利。計(jì)劃生育政策增加了獨(dú)生子女照顧年邁父母的負(fù)擔(dān)，也使得他們需要準(zhǔn)備退休金。中國(guó)的父母也有儲(chǔ)蓄的動(dòng)力，以便使子女在國(guó)內(nèi)或者出國(guó)接受更高質(zhì)量的教育。此外，產(chǎn)權(quán)制度不完善、金融制度的不健全以及財(cái)富投資選擇的單一性也使得中國(guó)人把錢(qián)存在銀行中。 
不管造成高儲(chǔ)蓄率的原因是什么，它都為中國(guó)政府在基礎(chǔ)設(shè)施、住房、新城市建設(shè)、國(guó)有企業(yè)發(fā)展、太空項(xiàng)目、國(guó)家防御等中的投資提供了保障。然而，最近居高不下的儲(chǔ)蓄率也促使很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為它減緩了消費(fèi)型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而消費(fèi)型經(jīng)濟(jì)是有可能將中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)從過(guò)度依賴(lài)出口和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)轉(zhuǎn)變成終端消費(fèi)的。 
這種危險(xiǎn)的快速增長(zhǎng)也給人們帶來(lái)了很大的成本，包括：大量流動(dòng)人口的產(chǎn)生，留守兒童問(wèn)題，難以獲得社會(huì)福利、醫(yī)療保障和教育的家庭的產(chǎn)生許多流動(dòng)人口從農(nóng)村流入城市或者新的經(jīng)濟(jì)特區(qū)，他們被登記為城市居民卻并沒(méi)有在法律上享有當(dāng)?shù)鼐用竦纳鐣?huì)福利、醫(yī)療保障和教育福利。合法的流動(dòng)人口在新的城市注冊(cè)，理應(yīng)有權(quán)享有這些社會(huì)收益。，極為嚴(yán)重的空氣污染、水污染、大氣污染。經(jīng)濟(jì)變革的過(guò)程也導(dǎo)致了資源分配的浪費(fèi)、突出的過(guò)度建設(shè)（盲目的道路建設(shè)、沒(méi)有旅客的新機(jī)場(chǎng)、空閑的工廠(chǎng)、城市中無(wú)人居住的樓房，等等），以及地方政府和中央政府對(duì)居民的隨意安置——這些既是財(cái)政收入的快速來(lái)源，也形成了大面積的腐敗。總之，這些因素可能會(huì)給將來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展帶來(lái)不確定性。 
自1978年以來(lái)，中國(guó)對(duì)教育包括高等教育進(jìn)行了巨大的投資。1991年，中國(guó)的研發(fā)費(fèi)用為150.8億元人民幣（28.3億美元），約占GDP的0.7%；到2013年，研發(fā)費(fèi)用增長(zhǎng)到1.185萬(wàn)億元人民幣（1 914.4億美元），約占GDP的2.01%。這種快速增長(zhǎng)不僅得益于對(duì)研究事業(yè)的資源投入，同時(shí)也得益于每年8%的增長(zhǎng)率（World Bank，2015）。因此，從購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)上看，中國(guó)在研發(fā)上的投入已經(jīng)排名世界第二并且有可能超過(guò)美國(guó)（OECD，2014）。從這里也能明顯看出中國(guó)政府對(duì)增加經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新能力的承諾（國(guó)務(wù)院，2006；World Bank，2013）。這些大量的研發(fā)投入中74%來(lái)自公共經(jīng)濟(jì)部門(mén)，但是，這些投入能否轉(zhuǎn)化為提高中國(guó)經(jīng)濟(jì)附加值和生產(chǎn)力的創(chuàng)新值得質(zhì)疑。 
盡管中國(guó)的很多研究還沒(méi)有達(dá)到真正的世界級(jí)水平，但是毫無(wú)疑問(wèn)，目前中國(guó)研究領(lǐng)域的快速發(fā)展無(wú)論在深度上還是廣度上都是空前的（Fu, 2015）。例如，從技術(shù)成就上來(lái)看，中國(guó)是第一個(gè)掌握人造衛(wèi)星技術(shù)（BBC，2003）以及超級(jí)計(jì)算機(jī)的設(shè)計(jì)和建造技術(shù)的發(fā)展中國(guó)家，并且產(chǎn)生了世界級(jí)的通信企業(yè)。 
自從Robert Solow （1957）發(fā)表了開(kāi)創(chuàng)性的文章后，創(chuàng)新對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用已經(jīng)被廣泛接受（Aghion, David，and Foray，2009; Kim and Nelson，2000; Landau and Rosenberg，1986; Nelson and Romer，1996）。毫無(wú)疑問(wèn)，卡爾·馬克思在研究“生產(chǎn)力”的過(guò)程中就已經(jīng)多次提到技術(shù)的重要性，因此中國(guó)共產(chǎn)黨鼓勵(lì)研發(fā)并不意外。然而，同樣清楚的是在1978年改革開(kāi)放之前，中國(guó)的創(chuàng)新體制并不是有效的。意識(shí)到模仿對(duì)于國(guó)家早期建立先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)體系的重要性（Westney，1987），Ashby (1956)的必要差異定律（Law of Requisite Variety）強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新的重要性，并且指出創(chuàng)新可以通過(guò)新技術(shù)的獲得或者它在新生態(tài)系統(tǒng)中的本地轉(zhuǎn)化進(jìn)行。在早期，大多數(shù)創(chuàng)新依靠“模仿”來(lái)作為創(chuàng)造新能力的基礎(chǔ)（對(duì)于企業(yè)層面的探討，參見(jiàn)Ansari, Fiss, and Zajac，2010）。中國(guó)非常善于通過(guò)多種方法采納和模仿技術(shù)，比如通過(guò)FDI、技術(shù)準(zhǔn)入以及海外技術(shù)的獲得等。能否成功地獲得和吸收更先進(jìn)的技術(shù)或者進(jìn)入高附加值的科技領(lǐng)域取決于提供必要轉(zhuǎn)化能力的社會(huì)技術(shù)條件（Cohen and Levinthal，1990; Lewin, Massini,and Peeters，2009）。在現(xiàn)實(shí)環(huán)境中，存在很多嘗試將技術(shù)或者更簡(jiǎn)單的如機(jī)器等物資轉(zhuǎn)移到未準(zhǔn)備區(qū)域的例子。然而，由于沒(méi)有做好充分的準(zhǔn)備，大部分都徹底失敗了，其原因在于缺乏吸收的能力或者技術(shù)的鴻溝差距太大（Lee，本書(shū)第5章）。因此，任何想通過(guò)知識(shí)創(chuàng)造和創(chuàng)新來(lái)推動(dòng)增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)變革都依賴(lài)于先前對(duì)人力、組織以及基礎(chǔ)設(shè)施的投資，只有如此才能夠激發(fā)和利用創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及發(fā)展的引擎。 
當(dāng)人們認(rèn)可中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)政策達(dá)到極限這一觀(guān)點(diǎn)的時(shí)候，習(xí)近平當(dāng)選為國(guó)家主席。支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展奇跡的兩個(gè)支柱所發(fā)揮的效用正在不斷減少，并且已經(jīng)疲軟。第一，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向城市和工業(yè)地區(qū)的轉(zhuǎn)移已經(jīng)結(jié)束。盡管30%的人口仍然居住在農(nóng)村，但是這些人口中的大部分是因?yàn)槟挲g、健康和缺乏教育而未能轉(zhuǎn)移的人群（參見(jiàn)Du, Park, and Wang， 2005）。第二，一直以來(lái)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的高投資率已經(jīng)不能長(zhǎng)久地持續(xù)下去了，因?yàn)榻^大多數(shù)的建設(shè)項(xiàng)目已經(jīng)完成，導(dǎo)致這一方式的收益在不斷降低（甚至可以說(shuō)沒(méi)有收益了）。為了保障和維持中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)地位，中國(guó)在持續(xù)進(jìn)行高壓反腐（盡量減少公眾的參與）以及急切地希望保持發(fā)展和避免落入中等收入陷阱。 
中國(guó)政策制定者們面臨的困境非常令人煩惱。中國(guó)過(guò)去為了避免落入中等收入陷阱采取了一些措施，但是這些措施向民主化制度轉(zhuǎn)變的必要性可能威脅到共產(chǎn)黨的權(quán)力：在官方看來(lái)，中國(guó)大陸不適合去效仿韓國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣這樣民主化轉(zhuǎn)化的案例。面對(duì)資本主義民主化改革的倡議，中國(guó)過(guò)去3 000年的歷史和中國(guó)共產(chǎn)黨67年的執(zhí)政表明，中國(guó)人民知道在中央集權(quán)的政府下生存的必要性。猛然向資本主義改革可能會(huì)重蹈1991年戈?duì)柊蛦谭蚋母锵绿K維埃政權(quán)崩潰的覆轍。因此，雖然1978年后對(duì)采取市場(chǎng)機(jī)制來(lái)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特別是混合了政府驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)力量的方式已經(jīng)被廣泛接受，但是政府制度的改革一直備受爭(zhēng)議。事實(shí)上，林毅夫(本書(shū)第2章)提倡的政策強(qiáng)調(diào)了技術(shù)的重要性，這樣做是為了提高中國(guó)產(chǎn)業(yè)的附加值。相似地，阿里巴巴、百度、網(wǎng)易、新浪、搜狐、騰訊和小米這些企業(yè)的崛起也標(biāo)志著信息服務(wù)經(jīng)濟(jì)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動(dòng)力。中國(guó)擁有除美國(guó)之外最成功的互聯(lián)網(wǎng)生態(tài)系統(tǒng)。然而，在很多互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)的行業(yè)，中國(guó)政府都不對(duì)國(guó)際市場(chǎng)開(kāi)放。北京、杭州、上海和深圳有著充滿(mǎn)活力的創(chuàng)業(yè)生態(tài)，預(yù)示著中國(guó)可能成功具備創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)能力，而這將成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)力。 
很明顯，中國(guó)渴望——事實(shí)上也堅(jiān)信——自己能夠形成創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)。自2005年以來(lái)，中國(guó)在國(guó)內(nèi)研發(fā)上的投入激增，以每年約20%的速度增長(zhǎng)（從2005年的550億美元增長(zhǎng)到2013年的2 578億美元）。但是，正如許多政府官員意識(shí)到的那樣，中國(guó)必須消除很多現(xiàn)存的限制創(chuàng)新和創(chuàng)新發(fā)展的政策，同時(shí)轉(zhuǎn)變目前以大學(xué)為主的科學(xué)、技術(shù)、工程、數(shù)學(xué)（STEM）教學(xué)和研究的現(xiàn)狀（World Bank，2013）。 


學(xué)者對(duì)于中國(guó)前景的不同觀(guān)點(diǎn) 
學(xué)者對(duì)于中國(guó)在一黨執(zhí)政的體系中實(shí)現(xiàn)知識(shí)型和創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的難度有不同的看法。 
樂(lè)觀(guān)的觀(guān)點(diǎn) 
樂(lè)觀(guān)的觀(guān)點(diǎn)可以參見(jiàn)林毅夫撰寫(xiě)的本書(shū)第2章的內(nèi)容。中國(guó)有著悠久的創(chuàng)新發(fā)明歷史，毫無(wú)疑問(wèn)中國(guó)人民也具有創(chuàng)新性。在西方崛起之前，中國(guó)是世界科技的領(lǐng)導(dǎo)者，在璀璨的眾多發(fā)明中，造紙術(shù)、印刷術(shù)、指南針和火藥的發(fā)明要領(lǐng)先西方一個(gè)多世紀(jì)（Needham，1954）。13、14、15世紀(jì)仰慕中國(guó)科學(xué)技術(shù)的像馬可波羅這樣的西方旅行者們的記載就是很好的證據(jù)。然而，Gordon Redding（本書(shū)第3章）指出，這種幾個(gè)世紀(jì)的領(lǐng)先也伴隨著之后幾個(gè)世紀(jì)的停滯不前。但是，林毅夫認(rèn)為，自從1978年鄧小平（雖然沒(méi)有正式頭銜但是事實(shí)上的領(lǐng)導(dǎo)者）主導(dǎo)的改革開(kāi)放以來(lái)，這種情況發(fā)生了歷史性的轉(zhuǎn)變。毋庸置疑的是，中國(guó)具備創(chuàng)新的能力（參見(jiàn)Breznitz and Murphree，2011）。與過(guò)去討論中國(guó)能否變得具有創(chuàng)新性相比，現(xiàn)在的問(wèn)題是中國(guó)究竟能夠變得多么具有創(chuàng)新性。更直白地說(shuō)，中國(guó)能走多遠(yuǎn)？ 
很多方法能夠衡量創(chuàng)新。最常用的方法之一就是專(zhuān)利數(shù)量（詳細(xì)的討論參見(jiàn)本書(shū)第7章）。如圖1.1所示，中國(guó)大陸在美國(guó)專(zhuān)利和商標(biāo)局(USPTO)注冊(cè)的專(zhuān)利數(shù)大幅增加，這與20世紀(jì)60年代的日本以及80年代的中國(guó)臺(tái)灣和韓國(guó)開(kāi)始時(shí)的增長(zhǎng)模式非常相似。對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)，這種專(zhuān)利增長(zhǎng)能否繼續(xù)保持尚不確定，但是中國(guó)專(zhuān)利數(shù)量的大幅增加為樂(lè)觀(guān)的觀(guān)點(diǎn)提供了支持。 
中國(guó)已經(jīng)意識(shí)到發(fā)展和建立以創(chuàng)新為中心的增長(zhǎng)模式的重要性。最近，李克強(qiáng)總理重申了這一國(guó)家層面的優(yōu)先考慮，他呼吁付出更多的努力去鼓勵(lì)科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新，并且認(rèn)為創(chuàng)新是中國(guó)發(fā)展的“金鑰匙”。他強(qiáng)調(diào)了重點(diǎn)科技領(lǐng)域突破的必要性，以及鼓勵(lì)更多的人從事科學(xué)技術(shù)類(lèi)的商業(yè)活動(dòng)并且把聰明才智轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的必要性，同時(shí)他也強(qiáng)調(diào)中國(guó)必須通過(guò)掃除“阻礙創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的障礙”來(lái)為這些企業(yè)創(chuàng)造公平、公正的環(huán)境。 
大學(xué)的升級(jí)。第一所現(xiàn)代西方大學(xué)建立于19世紀(jì)90年代。在1911年大清王朝被推翻之后，國(guó)民黨統(tǒng)治的新政府將學(xué)習(xí)科學(xué)知識(shí)作為優(yōu)先考慮，并且把中國(guó)學(xué)生送到美國(guó)和日本（Hayhoe，1989）。 
在掌握更大的權(quán)力之后，中國(guó)共產(chǎn)黨采取了蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，即中國(guó)科學(xué)院主攻基礎(chǔ)研究，很多研究機(jī)構(gòu)承擔(dān)應(yīng)用類(lèi)研究項(xiàng)目，而大學(xué)主要負(fù)責(zé)教學(xué)和培養(yǎng)人才（Liu and White，2001）。1966—1976年的“文化大革命”打亂了整個(gè)教育格局，特別是對(duì)于中國(guó)的大學(xué)和研究院而言。如本書(shū)中很多章節(jié)所指出的，在1978年，即“文化大革命”結(jié)束兩年后，中國(guó)開(kāi)始由鄧小平領(lǐng)導(dǎo)的時(shí)候，中國(guó)的科學(xué)技術(shù)不僅僅落后于美國(guó)、歐洲和日本，也落后于周?chē)�的“亞洲四小龍”。之后，一系列鼓�?lì)建設(shè)“中國(guó)特色社會(huì)主義”（例如，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)）和推動(dòng)中國(guó)全面科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的政策開(kāi)始頒布。 
1978年，中國(guó)共產(chǎn)黨十一屆三中全會(huì)總結(jié)認(rèn)為科學(xué)研究和產(chǎn)業(yè)需求之間的連接薄弱，并采取了新的政策去鼓勵(lì)中國(guó)科研機(jī)構(gòu)致力于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展（Chen and Kenney，2007）。20世紀(jì)80年代早期，一系列的國(guó)家財(cái)政危機(jī)使得大學(xué)預(yù)算大幅減少。但是，90年代，在大學(xué)和科研院所擴(kuò)建的大環(huán)境下，國(guó)家對(duì)重點(diǎn)大學(xué)的科研基金大幅增加，特別是通過(guò)1998年開(kāi)始的“985”項(xiàng)目，主要圍繞實(shí)現(xiàn)建設(shè)世界一流大學(xué)的目標(biāo)對(duì)入選的學(xué)校進(jìn)行重點(diǎn)研究資助（增長(zhǎng)趨勢(shì)見(jiàn)圖1.2）。關(guān)于“985”項(xiàng)目對(duì)高校研究發(fā)表影響的探討，參見(jiàn)Zhang、Patton和Kenney(2013)。這也反映在2006年國(guó)務(wù)院認(rèn)定的16個(gè)國(guó)家科學(xué)工程項(xiàng)目中。每一個(gè)項(xiàng)目都解決了重大的技術(shù)問(wèn)題，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)、國(guó)防和綜合實(shí)力的提高有著重要的戰(zhàn)略意義。2004—2013年，大學(xué)和科研院所的研究花費(fèi)總體上平均每年增長(zhǎng)18.9%—20.55%——分開(kāi)看的話(huà)，9年中研發(fā)經(jīng)費(fèi)翻了將近5倍。 
研究基金的增長(zhǎng)可以從中國(guó)學(xué)術(shù)成果的發(fā)表中反映出來(lái)。學(xué)術(shù)成果發(fā)表的增長(zhǎng)如圖1.3所示。國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)成果發(fā)表大幅增加持續(xù)到2009年，但是之后開(kāi)始變得水平化了，因?yàn)橹袊?guó)政府改變了政策，轉(zhuǎn)為鼓勵(lì)在國(guó)際一流期刊上發(fā)表。這可以從科學(xué)引文索引(SCI)和工程技術(shù)文獻(xiàn)索引(EI)中發(fā)表的文章看出。由于國(guó)際期刊有著更為嚴(yán)格的審查標(biāo)準(zhǔn)，因此被引頻次的增加是反映中國(guó)科研能力在質(zhì)量和科學(xué)相關(guān)性上有所提高的一個(gè)有效指標(biāo)。 
如劉美娜和黃燦在本書(shū)第7章中所展示的，大學(xué)專(zhuān)利數(shù)量已經(jīng)大幅增加。然而，這其中大部分的專(zhuān)利價(jià)值很低或者說(shuō)毫無(wú)價(jià)值。增加的專(zhuān)利大部分是迫于政府結(jié)果導(dǎo)向的壓力以及為了獲得獎(jiǎng)勵(lì)而進(jìn)行的，并不具有特別大的科學(xué)或者技術(shù)意義。大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓也有很多缺點(diǎn)，例如知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不健全、缺乏高質(zhì)量的和商業(yè)相關(guān)的研究，以及中國(guó)企業(yè)自身缺乏吸收能力（Chen et al.，2015）。當(dāng)然，專(zhuān)利和許可只是研究型大學(xué)為創(chuàng)造創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)所做的全部貢獻(xiàn)中的一小部分。但由此可以看出，盡管中國(guó)大學(xué)的研發(fā)在數(shù)量和總量上都有了很大的提高，但是在這些研究能夠提高中國(guó)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新能力之前還有很多困難需要克服。同樣值得注意的是，這些世界級(jí)科研項(xiàng)目也培養(yǎng)了一批具有科研能力的骨干人才，這也間接地有助于增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新能力。 
風(fēng)投資金的增加。自2008年之后，中國(guó)已經(jīng)有世界第二大的風(fēng)險(xiǎn)投資（VC）市場(chǎng)，并且在2000年之后，中國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)在美國(guó)注冊(cè)的數(shù)量要遠(yuǎn)多于其他國(guó)家（參見(jiàn)Jin, Patton and Kenney，2015）。Douglas Fuller(本書(shū)第6章)指出，相比于在中國(guó)的外資風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)，中國(guó)本土的風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)很大程度上更不愿意投資初創(chuàng)期的企業(yè)，它們更希望進(jìn)行較為安全的晚期投資（參見(jiàn)本書(shū)第7章）。Fuller指出，即使還存在很多阻礙，中國(guó)已經(jīng)成為世界上吸引國(guó)內(nèi)外投資最活躍的風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)之一。 
國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)投資金融生態(tài)的活躍也得益于中國(guó)政府采取的保護(hù)本國(guó)電信和互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)、免于與外部競(jìng)爭(zhēng)的措施。中國(guó)大部分的電子和互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)都嚴(yán)格限制外國(guó)企業(yè)的進(jìn)入，這也為本國(guó)企業(yè)創(chuàng)造了巨大的市場(chǎng)。這種保護(hù)措施積極的一面是有利于建立一個(gè)強(qiáng)大的創(chuàng)業(yè)生態(tài)體系。但是，除了少數(shù)的視頻游戲制造商之外，中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)很少有成功國(guó)際化的。因此，中國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)投資產(chǎn)業(yè)盡管非常龐大，也是非常獨(dú)立的；盡管在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)非常成功，但是卻缺乏國(guó)外影響力。我們不確定這種關(guān)注內(nèi)部的方式在未來(lái)能否形成有世界競(jìng)爭(zhēng)力的風(fēng)險(xiǎn)投資金融技術(shù)或者新的商業(yè)模式，但是從最近混亂的股票市場(chǎng)來(lái)看，未來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)前景堪憂(yōu)。 
與處于相同發(fā)展階段的國(guó)家相比，中國(guó)有很多機(jī)會(huì)和優(yōu)勢(shì)，我們此處列出最重要的幾點(diǎn)。 
市場(chǎng)規(guī)模。對(duì)于之前全球創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)者而言，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的大小非常重要。19世紀(jì)末的殖民活動(dòng)很大程度上也是為了開(kāi)辟新市場(chǎng)（Hobson，1902; Lenin，1916）。當(dāng)然，中國(guó)是殖民活動(dòng)的受害者，這也是對(duì)之前的殖民者抱有敵意的一個(gè)根源。海外市場(chǎng)固然非常重要，但是中國(guó)國(guó)內(nèi)消費(fèi)和生產(chǎn)市場(chǎng)同樣引人注目。對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)，出口總量從只占GDP的8��9%增長(zhǎng)到2006年驚人的35%，在此之后于2014年回落到22��6%。這并不是說(shuō)出口在總量上下降了，而是因?yàn)閲?guó)內(nèi)市場(chǎng)增長(zhǎng)得更快。 
如Yves Doz和Keeley Wilson（本書(shū)第10章）所說(shuō)，中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模令人難以置信。從2010年開(kāi)始，中國(guó)汽車(chē)銷(xiāo)量全球第一，盡管這一數(shù)字從2015年開(kāi)始下滑。2013年，中國(guó)賣(mài)出了2 300萬(wàn)輛汽車(chē)，這比其他任何國(guó)家都要多（Hirsch，2015）。手機(jī)銷(xiāo)售也是如此：即使銷(xiāo)售量緩慢下降，2014年中國(guó)消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)的手機(jī)占到了全球銷(xiāo)售總量的近1/3（Kharpal，2015）。在幾乎所有的生活消費(fèi)品和服務(wù)行業(yè)都重復(fù)著汽車(chē)及手機(jī)的銷(xiāo)售情況，例如互聯(lián)網(wǎng)、電腦、太陽(yáng)能電池、家用電器以及一些制造產(chǎn)品如機(jī)床和建筑設(shè)備。中國(guó)對(duì)很多行業(yè)來(lái)說(shuō)也是支柱性市場(chǎng)，例如因?yàn)橛兄�龐大的老齡化群體，中國(guó)市場(chǎng)對(duì)于醫(yī)藥行業(yè)也尤為重要。 
即使國(guó)內(nèi)市場(chǎng)在不斷擴(kuò)大，它本身也在發(fā)生著變化，過(guò)去消費(fèi)者接受低質(zhì)量的、廉價(jià)的商品，但是現(xiàn)在消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量和設(shè)計(jì)的要求也在不斷提高（Doz and Wilson,本書(shū)第10章)。例如，蘋(píng)果企業(yè)目前在美國(guó)之外最大的市場(chǎng)就是中國(guó)（Popper，2015）。中國(guó)人對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的需求也擴(kuò)展到電子產(chǎn)品、化妝品、食品等一系列產(chǎn)品上。這種對(duì)高質(zhì)量產(chǎn)品和滿(mǎn)足更多消費(fèi)者選擇的需求為中國(guó)制造商提供了寶貴的升級(jí)與獲得市場(chǎng)的機(jī)會(huì)。因此，中國(guó)制造在未來(lái)的發(fā)展也將走上康莊大道。 
科學(xué)技術(shù)人員。中國(guó)巨大的經(jīng)濟(jì)總量和教育系統(tǒng)以及對(duì)科學(xué)技術(shù)人力資本投資的強(qiáng)調(diào)（增加大學(xué)培養(yǎng)科學(xué)家和工程師的能力），意味著中國(guó)建立了龐大的STEM人員隊(duì)伍。如圖1.4和圖1.5所示，STEM畢業(yè)生數(shù)量非常多，并且增長(zhǎng)速度也遠(yuǎn)快于其他發(fā)達(dá)國(guó)家。如本書(shū)第11章所述，雖然對(duì)STEM本科和博士畢業(yè)生的質(zhì)量一直有爭(zhēng)議，但是，從美國(guó)大學(xué)愿意接受大量的中國(guó)學(xué)生進(jìn)行深造這一點(diǎn)來(lái)看，畢業(yè)生中的一部分無(wú)疑有著非常高的質(zhì)量。這表明，中國(guó)很可能為各行各業(yè)提供科技人才。然而，對(duì)工程師聰明才智的干擾政策讓我們無(wú)法得知這些工程師的創(chuàng)新性到底如何、未來(lái)又會(huì)變成什么樣子。