規(guī)范分級(jí)產(chǎn)品杠桿設(shè)定�！墩髑笠庖姼濉访鞔_分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)遵循杠桿設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)收益相匹配的原則。權(quán)益類產(chǎn)品初始杠桿倍數(shù)應(yīng)不超過5倍，運(yùn)作期間杠桿倍數(shù)應(yīng)不超過10倍；其他產(chǎn)品初始杠桿倍數(shù)應(yīng)不超過10倍。除此之外，嚴(yán)禁通過分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行利益輸送。
　　統(tǒng)一人員管理，建立激勵(lì)約束及問責(zé)機(jī)制�！墩髑笠庖姼濉芬�(guī)定，應(yīng)當(dāng)對(duì)人員和業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理，不得采用承包制對(duì)內(nèi)設(shè)部門和分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，不得聘用臨時(shí)人員對(duì)外承攬業(yè)務(wù)。此外還提出應(yīng)建立長效激勵(lì)約束機(jī)制和項(xiàng)目終身負(fù)責(zé)制。
　　《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》（以下簡稱《指引》）出臺(tái)。2014年11月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》，對(duì)公募、私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包的主要環(huán)節(jié)進(jìn)行了原則性規(guī)定，涉及外包機(jī)構(gòu)的備案要求、外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的基本資質(zhì)、基金管理人的法定職責(zé)不因外包而免除等五個(gè)方面內(nèi)容，并指出基金業(yè)務(wù)外包機(jī)構(gòu)將實(shí)行備案制管理�！吨敢�》于2015年2月1日起正式實(shí)施�！吨敢�》規(guī)定，外包機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)開展前應(yīng)通過基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站電子備案平臺(tái)進(jìn)行備案，并加入基金業(yè)協(xié)會(huì)成為會(huì)員，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)外包機(jī)構(gòu)填報(bào)資料的完整性進(jìn)行核對(duì)，材料齊備的給予備案。但與此同時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)為外包機(jī)構(gòu)辦理備案不構(gòu)成對(duì)外包機(jī)構(gòu)營運(yùn)資質(zhì)、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。這意味著，基金外包中最要緊的“風(fēng)險(xiǎn)防范”環(huán)節(jié)并沒有因?yàn)椤吨敢�》出臺(tái)而得到明確答案。《指引》只是規(guī)定：“由于基金外包業(yè)務(wù)活動(dòng)發(fā)展初期可能存在著部分未預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)，或部分出于鼓勵(lì)外包發(fā)展的原因、先期沒有設(shè)置更加嚴(yán)格監(jiān)管措施但暴露出的風(fēng)險(xiǎn)，為方便基金業(yè)協(xié)會(huì)及時(shí)掌握情況，外包機(jī)構(gòu)應(yīng)在每季度、年度向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送外包業(yè)務(wù)情況表、運(yùn)營情況報(bào)告�！边@也意味著基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金業(yè)務(wù)外包活動(dòng)實(shí)施事后自律監(jiān)管。

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