權(quán)威考試解讀

考試變革解讀

考試大綱解讀

報(bào)考信息解讀

成績認(rèn)可解讀

備考策略解讀

第一章金融、資產(chǎn)管理與投資基金

最新考綱要求

核心考點(diǎn)解讀

第一節(jié)金融市場與資產(chǎn)管理行業(yè)

考點(diǎn)1金融與居民理財(cái)?shù)年P(guān)系★★

考點(diǎn)2金融市場的分類和構(gòu)成要素★★

考點(diǎn)3金融資產(chǎn)的概念★★

考點(diǎn)4資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能★★

考點(diǎn)5我國資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀★

第二節(jié) 投資基金

考點(diǎn)1投資基金的定義★★★

考點(diǎn)2投資基金的主要類別★★★

本章強(qiáng)化訓(xùn)練

參考答案及解析

第二章證券投資基金概述

最新考綱要求

核心考點(diǎn)解讀

第一節(jié)證券投資基金的概念與特點(diǎn)

考點(diǎn)1 證券投資基金在各國/地區(qū)不同的名稱和概念★

考點(diǎn)2證券投資基金的基本特點(diǎn)★★

考點(diǎn)3證券投資基金與其他金融工具的比較★★

第二節(jié)證券投資基金的運(yùn)作與參與主體

考點(diǎn)1證券投資基金運(yùn)作具有三大部分★★

考點(diǎn)2基金行業(yè)的主要參與者及其功能★★

考點(diǎn)3基金行業(yè)的運(yùn)作關(guān)系★★

第三節(jié)證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式

考點(diǎn)1公司型基金與契約型基金的區(qū)別★★

考點(diǎn)2封閉式基金與開放式基金的區(qū)別★★

第四節(jié)證券投資基金的起源與發(fā)展

考點(diǎn)1證券投資基金的起源★

考點(diǎn)2證券投資基金的發(fā)展歷程★

考點(diǎn)3全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn)★

第五節(jié)我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程

考點(diǎn)1我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展線索★

考點(diǎn)2我國證券投資基金發(fā)展的六個階段以及每個階段的特點(diǎn)和標(biāo)志產(chǎn)品★

第六節(jié)證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用

考點(diǎn)1基金對中小投資者的作用——為中小投資者拓寬投資渠道★★

考點(diǎn)2基金對金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)的作用——優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長★★

考點(diǎn)3基金對證券市場的作用——有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展★★

考點(diǎn)4完善金融體系和社會保障體系★

本章強(qiáng)化訓(xùn)練

參考答案及解析

第三章證券投資基金的類型

最新考綱要求

核心考點(diǎn)解讀

第一節(jié)證券投資基金分類概述

考點(diǎn)1基金分類的意義和困難★

考點(diǎn)2基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類★★★

第二節(jié)股票基金

考點(diǎn)1股票基金與股票的區(qū)別★

考點(diǎn)2股票基金的基本類型及特點(diǎn)★★★

第三節(jié)債券基金

考點(diǎn)1債券基金與債券的區(qū)別★

考點(diǎn)2債券基金的基本基金類型及特點(diǎn)★★★

第四節(jié)貨幣市場基金

考點(diǎn)1貨幣市場基金在投資組合中的作用及貨幣市場工具★

考點(diǎn)2貨幣市場基金的投資對象★★★

第五節(jié)混合基金

考點(diǎn)1混合基金在投資組合中的作用★

考點(diǎn)2混合基金的類型及特點(diǎn)★★★

第六節(jié)保本基金

考點(diǎn)1保本基金的特點(diǎn)及類型★

考點(diǎn)2保本基金的保本策略★

第七節(jié)交易型開放式指數(shù)基金(ETF)

考點(diǎn)1ETF的特點(diǎn)★

考點(diǎn)2ETF的類型與ETF的套利交易★

考點(diǎn)3ETF與LOF的區(qū)別★

考點(diǎn)4ETF聯(lián)接基金★

第八節(jié)QDII基金

考點(diǎn)1QDII基金在投資組合中的作用★

考點(diǎn)2QDII基金的投資對象★

第九節(jié)分級基金

考點(diǎn)1分級基金的特點(diǎn)★

考點(diǎn)2分級基金的分類★

本章強(qiáng)化訓(xùn)練

參考答案及解析

第四章證券投資基金的監(jiān)管

最新考綱要求

核心考點(diǎn)解讀

第一節(jié)基金監(jiān)管概述

考點(diǎn)1基金監(jiān)督的概念、體系和目標(biāo)★★★

考點(diǎn)2基金監(jiān)管的原則★★★

第二節(jié)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織

考點(diǎn)1中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)和監(jiān)管措施★★★

考點(diǎn)2行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理★★★

考點(diǎn)3證券交易所對基金行業(yè)的自律監(jiān)管★

第三節(jié)對基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

考點(diǎn)1對基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容★★★

考點(diǎn)2對基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容★★★

考點(diǎn)3對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容★★★

第四節(jié)對基金活動的監(jiān)管

考點(diǎn)1對基金募集和銷售活動的監(jiān)管★★★

考點(diǎn)2對基金運(yùn)作的監(jiān)管★★★

第五節(jié)對非公開募集基金的監(jiān)管

考點(diǎn)1非公開募集基金管理人的登記事宜★★★

考點(diǎn)2對非公開募集基金以及運(yùn)作的監(jiān)管★★

本章強(qiáng)化訓(xùn)練

參考答案及解析

第五章基金職業(yè)道德

最新考綱要求

核心考點(diǎn)解讀

第一節(jié)道德與職業(yè)道德

考點(diǎn)1道德、職業(yè)道德含義和區(qū)別★

考點(diǎn)2道德和法律的聯(lián)系和區(qū)別★★

第二節(jié)基金職業(yè)道德規(guī)范

考點(diǎn)1基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義★★

考點(diǎn)2基金職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容★★★

考點(diǎn)3守法合規(guī)的含義和基本要求★★★

考點(diǎn)4誠實(shí)守信的含義和基本要求★★★

考點(diǎn)5專業(yè)審慎的含義和基本要求★★★

考點(diǎn)6客戶至上的含義和基本要求★★★

考點(diǎn)7忠誠盡責(zé)的含義和基本要求★★★

考點(diǎn)8保守秘密的含義和基本要求★★★

第三節(jié)基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)

考點(diǎn)1基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容和途徑★★

考點(diǎn)2基金職業(yè)道德修養(yǎng)的內(nèi)容和途徑★★

本章強(qiáng)化訓(xùn)練

參考答案及解析

第六章基金的募集、交易與登記

最新考綱要求

核心考點(diǎn)解讀

第一節(jié)基金的募集與認(rèn)購

考點(diǎn)1基金募集的概念與程序★★★

考點(diǎn)2基金產(chǎn)品注冊制度改革★

考點(diǎn)3基金認(rèn)購的概念★★★

考點(diǎn)4各類基金的認(rèn)購方式和程序★

第二節(jié)基金的交易、申購和贖回

考點(diǎn)1封閉式基金的上市與交易★

考點(diǎn)2開放式基金的申購和贖回的概念★★★

考點(diǎn)3開放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過戶、份額和金額計(jì)算★

考點(diǎn)4巨額贖回處理★★

考點(diǎn)5不同產(chǎn)品的交易方式與流程★

第三節(jié)基金的登記

考點(diǎn)1基金份額登記的概念★★★

考點(diǎn)2現(xiàn)行登記模式★

考點(diǎn)3登記機(jī)構(gòu)職責(zé)★★★

考點(diǎn)4登記業(yè)務(wù)流程★★

考點(diǎn)5申購和贖回的資金結(jié)算★

本章強(qiáng)化訓(xùn)練

參考答案及解析

第七章基金的信息披露

最新考綱要求

核心考點(diǎn)解讀

第一節(jié)基金信息披露概述

考點(diǎn)1基金信息披露的作用與原則★★★

考點(diǎn)2我國基金信息披露體系及XBRL的應(yīng)用★

考點(diǎn)3基金信息披露的禁止行為★

第二節(jié)基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)

考點(diǎn)1基金管理人信息披露的主要內(nèi)容★★

考點(diǎn)2基金托管人信息披露的主要內(nèi)容★★

考點(diǎn)3基金份額持有人信息披露的主要內(nèi)容★

第三節(jié)基金募集信息披露

考點(diǎn)1基金合同★★

考點(diǎn)2基金托管協(xié)議★★

考點(diǎn)3基金招募說明書的重要內(nèi)容★★

第四節(jié)基金運(yùn)作信息披露

考點(diǎn)1基金凈值公告★★★

考點(diǎn)2基金定期公告★★

考點(diǎn)3基金上市交易公告書和臨時信息披露的相關(guān)規(guī)定★★

第五節(jié)特殊基金品種的信息披露

考點(diǎn)1QDII信息披露的特殊規(guī)定及要求★

考點(diǎn)2ETF信息披露的特殊規(guī)定及要求★

本章強(qiáng)化訓(xùn)練

參考答案及解析

第八章基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)

最新考綱要求

核心考點(diǎn)解讀

第一節(jié)基金客戶的分類

考點(diǎn)1基金投資人類型★★

考點(diǎn)2基金客戶構(gòu)成現(xiàn)狀及趨勢★

考點(diǎn)3目標(biāo)客戶選擇★★

第二節(jié)基金銷售機(jī)構(gòu)

考點(diǎn)1基金銷售機(jī)構(gòu)的主要類型★★★

考點(diǎn)2基金銷售機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢★

考點(diǎn)3基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件★★★

考點(diǎn)4基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范★★★

第三節(jié)基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售理論、方式與策略

考點(diǎn)1基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)銷售方式★

考點(diǎn)2基金市場營銷的特殊性★★★

考點(diǎn)3基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售策略★

本章強(qiáng)化訓(xùn)練

參考答案及解析

第九章基金銷售行為規(guī)范及信息管理

最新考綱要求

核心考點(diǎn)解讀

第一節(jié)基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范

考點(diǎn)1基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓(xùn)★★

考點(diǎn)2基金銷售人員行為規(guī)范★★

第二節(jié)基金宣傳推介材料規(guī)范

考點(diǎn)1宣傳推介材料的范圍和報(bào)備流程★★

考點(diǎn)2宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定★★★

考點(diǎn)3宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范和其他規(guī)范★★

第三節(jié)基金銷售費(fèi)用規(guī)范

考點(diǎn)1銷售費(fèi)用內(nèi)容★★★

考點(diǎn)2銷售費(fèi)用原則性規(guī)范和其他規(guī)范★★★

第四節(jié)基金銷售適用性

考點(diǎn)1基金銷售適用性的指導(dǎo)原則★★★

考點(diǎn)2基金銷售適用性的管理制度★

考點(diǎn)3基金銷售渠道審慎調(diào)查★★

考點(diǎn)4基金銷售適用性產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價★★★

第五節(jié)基金銷售信息管理

考點(diǎn)1基金銷售業(yè)務(wù)信息管理★

考點(diǎn)2基金銷售客戶信息管理★

考點(diǎn)3基金銷售渠道信息管理★

本章強(qiáng)化訓(xùn)練

參考答案及解析

第十章基金客戶服務(wù)

最新考綱要求

核心考點(diǎn)解讀

第一節(jié)客戶服務(wù)概述

考點(diǎn)1基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)★★★

考點(diǎn)2基金客戶服務(wù)的原則★★★

考點(diǎn)3基金客戶服務(wù)的內(nèi)容★

第二節(jié)客戶服務(wù)流程

考點(diǎn)1基金客戶服務(wù)宣傳與推介★

考點(diǎn)2基金投資咨詢★

考點(diǎn)3基金互動交流★

考點(diǎn)4基金客戶投訴處理★

考點(diǎn)5基金投資跟蹤與評價★

考點(diǎn)6基金客戶檔案管理與保密★

考點(diǎn)7基金客戶服務(wù)提供方式★

考點(diǎn)8基金客戶個性化服務(wù)★

第三節(jié)投資者教育工作

考點(diǎn)1投資者教育工作的概念和意義★

考點(diǎn)2投資者教育工作的基本原則★★★

考點(diǎn)3投資者教育工作的內(nèi)容★★

考點(diǎn)4投資者教育工作的形式★

本章強(qiáng)化訓(xùn)練

參考答案及解析

第十一章基金管理人的內(nèi)部控制

最新考綱要求

核心考點(diǎn)解讀

第一節(jié)內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

考點(diǎn)1基金公司內(nèi)部控制的重要性★★

考點(diǎn)2基金公司內(nèi)部控制的基本概念★★

考點(diǎn)3基金公司內(nèi)部控制的目標(biāo)★★★

考點(diǎn)4基金公司內(nèi)部控制的原則★★★

第二節(jié)內(nèi)部控制機(jī)制

考點(diǎn)1內(nèi)部控制機(jī)制的四個層次★★★

考點(diǎn)2基金公司內(nèi)部控制的基本要素★★★

第三節(jié)內(nèi)部控制制度

考點(diǎn)1內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容★★

考點(diǎn)2內(nèi)部控制制度的原則★

第四節(jié)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

考點(diǎn)1基金公司前、中、后臺控制的主要內(nèi)容★★

考點(diǎn)2基金公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容★

考點(diǎn)3基金公司信息披露控制的主要內(nèi)容★★

考點(diǎn)4基金公司信息技術(shù)系統(tǒng)控制的主要內(nèi)容★★

考點(diǎn)5基金公司會計(jì)系統(tǒng)控制的主要內(nèi)容★

考點(diǎn)6基金公司監(jiān)察稽核控制的主要內(nèi)容★

本章強(qiáng)化訓(xùn)練

參考答案及解析

第十二章基金管理人的合規(guī)管理

最新考綱要求

核心考點(diǎn)解讀

第一節(jié)合規(guī)管理概述

考點(diǎn)1合規(guī)管理的基本概念★

考點(diǎn)2合規(guī)管理的目標(biāo)★

考點(diǎn)3合規(guī)管理的基本原則★★

第二節(jié)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置

考點(diǎn)1合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任★

考點(diǎn)2董事會的合規(guī)責(zé)任★★

考點(diǎn)3監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任★★

考點(diǎn)4督察長的合規(guī)責(zé)任★★

考點(diǎn)5管理層的合規(guī)責(zé)任★★

考點(diǎn)6業(yè)務(wù)部門的合規(guī)責(zé)任★★

第三節(jié)合規(guī)管理的主要內(nèi)容

考點(diǎn)1合規(guī)管理活動概述★

考點(diǎn)2合規(guī)文化★

考點(diǎn)3合規(guī)政策★

考點(diǎn)4合規(guī)審核★

考點(diǎn)5合規(guī)檢查★

考點(diǎn)6合規(guī)培訓(xùn)★

考點(diǎn)7合規(guī)投訴處理★

第四節(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

考點(diǎn)1合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的含義★★

考點(diǎn)2合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的種類★★

考點(diǎn)3投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的含義及管理措施★★

考點(diǎn)4銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的含義及管理措施★★

考點(diǎn)5信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的含義及管理措施★★

考點(diǎn)6反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的含義及管理措施★★

本章強(qiáng)化訓(xùn)練

參考答案及解析