《337調(diào)查突圍:寫給中國企業(yè)的應(yīng)訴指南》在簡(jiǎn)述337調(diào)查制度以及對(duì)美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)體法和ITC的程序規(guī)則進(jìn)行權(quán)威解讀基礎(chǔ)上,結(jié)合作者十余年來親自代理的典型案例的深度解析,為中國企業(yè)在337調(diào)查應(yīng)對(duì)中的應(yīng)訴策略、抗辯技巧以及對(duì)外貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略進(jìn)行全面介紹。此外,《337調(diào)查突圍:寫給中國企業(yè)的應(yīng)訴指南》附錄作者連續(xù)六年來撰寫的337調(diào)查年度評(píng)論以及英文版的行政法官《基礎(chǔ)規(guī)則》、碎紙機(jī)案的《案件進(jìn)度命令》和《保護(hù)令》,全面展示337調(diào)查的規(guī)則、判例與實(shí)務(wù)。作為資深的337調(diào)查律師,作者以極簡(jiǎn)和通俗的撰述風(fēng)格,為中國企業(yè)的應(yīng)訴奉上一本具有實(shí)務(wù)操作參考的應(yīng)訴指南。
序推薦序1
中文版
近年來,美國國際貿(mào)易委員會(huì)(ITC)已經(jīng)成為涉及國際貿(mào)易產(chǎn)品的高風(fēng)險(xiǎn)專利糾紛的重要解決機(jī)構(gòu)。ITC的這一權(quán)力來自美國《1930年關(guān)稅法》第337節(jié),該法禁止進(jìn)口貨物到美國時(shí)從事“不公平競(jìng)爭(zhēng)方法和不公平行為”。自20世紀(jì)90年代以來,ITC的337調(diào)查受案數(shù)量已增加了三倍,達(dá)到每年約40件新案——其中絕大多數(shù)基于專利侵權(quán)訴求。
雖然337調(diào)查案件的絕對(duì)數(shù)量仍不及每年在美國聯(lián)邦地區(qū)法院提起的數(shù)千件專利侵權(quán)訴訟案,但I(xiàn)TC案件的審結(jié)時(shí)間較短,救濟(jì)措施嚴(yán)厲有效:排除令通知美國海關(guān)與邊境保護(hù)局拒絕侵權(quán)產(chǎn)品入境美國。鑒于以上及其他原因,這自然吸引了專利權(quán)人向ITC尋求救濟(jì),維護(hù)其對(duì)最具價(jià)值的前沿技術(shù)及運(yùn)用這些技術(shù)的產(chǎn)品的權(quán)利。
毋庸置疑,許多337調(diào)查案主要涉及信息技術(shù)、電信和電子領(lǐng)域的專利糾紛。這些技術(shù)研發(fā)的創(chuàng)意產(chǎn)品能創(chuàng)造出巨大的商業(yè)價(jià)值。這些產(chǎn)品技術(shù)上復(fù)雜且具有高價(jià)值,通常包含眾多專利發(fā)明,但商品壽命周期較短,這激勵(lì)了專利權(quán)人尋求快捷有力的救濟(jì)方式以打擊涉案侵權(quán)產(chǎn)品。對(duì)于這些高科技領(lǐng)域的產(chǎn)品,眾多中國企業(yè)在加入國際供應(yīng)鏈的過程中取得了巨大成功,有的甚至已樹立自主品牌。但正是在成功地國際化過程中,中國企業(yè)可能發(fā)現(xiàn)自己卷入美國專利訴訟,尤其是ITC的337調(diào)查。
337條款調(diào)查采用加速程序,一般在申請(qǐng)書提交后30日內(nèi)開始證據(jù)交換,在8~10個(gè)月內(nèi)開庭,ITC僅在13~18個(gè)月內(nèi)就能作出裁決并發(fā)布救濟(jì)措施。因此,為高效應(yīng)對(duì)美國337調(diào)查,列為被申請(qǐng)人的企業(yè)必須迅速?zèng)Q定應(yīng)訴代理、法律策略、證據(jù)交換、和解選擇以及潛在的規(guī)避設(shè)計(jì)。由于中美之間的法律體系差異及某些情況下的語言障礙,ITC的加速程序?qū)χ袊髽I(yè)來說挑戰(zhàn)更大。
本書針對(duì)337調(diào)查的程序運(yùn)作,為涉案的中國企業(yè)應(yīng)訴提供了實(shí)操指南。冉瑞雪律師是接受過中美兩國法律訓(xùn)練的執(zhí)業(yè)律師,并代理過中國企業(yè)多起337調(diào)查案,具有獨(dú)特的資質(zhì)和資歷來指導(dǎo)中國企業(yè)成功應(yīng)對(duì)此類挑戰(zhàn)。在本書中,冉律師根據(jù)其代理被訴中國企業(yè)的經(jīng)驗(yàn),對(duì)ITC調(diào)查的法律和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供了深刻的見解。對(duì)于剛進(jìn)入這一領(lǐng)域的法律專業(yè)人士以及針對(duì)337調(diào)查制訂戰(zhàn)略決策的公司管理層來說,她的意見將大有裨益。
冉律師從被訴中國企業(yè)的角度來解釋ITC程序,為幫助中國企業(yè)乘風(fēng)破浪地應(yīng)對(duì)ITC啟動(dòng)的337調(diào)查貢獻(xiàn)卓著。
Shara L. Aranoff
美國科文頓·柏靈律師事務(wù)所顧問
ITC前主席暨委員(2005~2014)
2015年3月3日初稿,2015年3月16日修訂
冉瑞雪,美國科文頓·柏靈律師事務(wù)所(Covington & Burling LLP)合伙人,是跨境知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議解決專家,幫助中國企業(yè)處理并協(xié)調(diào)在美國、歐洲多國以及在中國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟;也是美國337調(diào)查中國法律服務(wù)市場(chǎng)的開拓人、目前代理中國企業(yè)應(yīng)訴337調(diào)查案件最多的律師之一,代理了多起中國企業(yè)在美國聯(lián)邦地區(qū)法院的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟案件以及美國聯(lián)邦巡回上訴法院的上訴案件,代理的337調(diào)查案曾獲選《商法》雜志“年度大案要案”,同時(shí)也處理了大量的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的項(xiàng)目,包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓、上市和并購中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題等。
工作經(jīng)歷豐富,擁有在美國律所、中國律所、中國政府、國有企業(yè)以及跨國公司的工作經(jīng)驗(yàn),對(duì)中國的制造業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)有著較深的理解。
美國紐約州執(zhí)業(yè)律師,也有中國律師資格,畢業(yè)于中國政法大學(xué),獲國際經(jīng)濟(jì)法專業(yè)學(xué)士及碩士學(xué)位,后在美國喬治·華盛頓大學(xué)法學(xué)院獲知識(shí)產(chǎn)權(quán)法專業(yè)碩士學(xué)位。
曾任中華全國律師協(xié)會(huì)國際業(yè)務(wù)委員會(huì)委員及中國人民大學(xué)法學(xué)院校外兼職法律碩士導(dǎo)師,曾獲北京市“三八紅旗手”獎(jiǎng)?wù),是國際知名評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)錢伯斯(Chambers & Partners)在與貿(mào)易有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的推薦律師。
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第1章 調(diào)查概述
337調(diào)查制度及其歷史演變
337調(diào)查的參與各方
337調(diào)查與中國企業(yè)
第2章 調(diào)查的實(shí)體法規(guī)則
專利法
商標(biāo)法
著作權(quán)法
商業(yè)秘密法
第3章 調(diào)查的程序規(guī)則
申請(qǐng)337調(diào)查的條件
337調(diào)查程序規(guī)則
違反337條款的處罰措施與執(zhí)行
337調(diào)查的后續(xù)和關(guān)聯(lián)司法程序
第4章 中國企業(yè)應(yīng)訴337調(diào)查實(shí)務(wù)
是否應(yīng)訴的決策
組建內(nèi)部應(yīng)訴團(tuán)隊(duì)和控制應(yīng)訴費(fèi)用
在337調(diào)查中盡早結(jié)案
完成規(guī)避設(shè)計(jì)以保住美國市場(chǎng)
應(yīng)對(duì)商業(yè)秘密337調(diào)查
利用各種資源為應(yīng)訴服務(wù)
第5章 中國企業(yè)對(duì)外貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略
概述
制訂和實(shí)施對(duì)外貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略
第6章 中國企業(yè)應(yīng)訴337調(diào)查典型案例評(píng)析
味之素訴大成賴氨酸案
Tessera訴記憶科技芯片案
安捷達(dá)訴天瑞鑄鋼車輪案
林肯訴大西洋桶裝焊絲案
英維康訴順隆可調(diào)節(jié)通用病床案
雷米訴臨海永磁起動(dòng)機(jī)案
SI訴華奇增稠樹脂案
范羅士訴新譽(yù)碎紙機(jī)案
附錄1 重要術(shù)語對(duì)照
附錄2 中國企業(yè)應(yīng)訴337調(diào)查2009~2014年年度評(píng)論系列報(bào)告
2009年度報(bào)告
2010年度報(bào)告
2011年度報(bào)告
2012年度報(bào)告
2013年度報(bào)告
2014年度報(bào)告
附錄3 碎紙機(jī)案《基礎(chǔ)規(guī)制》(英文版)
附錄4 碎紙機(jī)案《案件進(jìn)度命令》(英文版)
附錄5 碎紙機(jī)案《保護(hù)令》(英文版)
后記
《337調(diào)查突圍:寫給中國企業(yè)的應(yīng)訴指南》:
337調(diào)查制度及其歷史演變
一、什么是337調(diào)查
所謂337調(diào)查(Section 337 investigation)是指美國針對(duì)進(jìn)口貿(mào)易中的不公平行為(主要是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán))采取的一種措施,其名稱得名于美國《1930年關(guān)稅法》第337節(jié)(以下簡(jiǎn)稱“337條款”)!1930關(guān)稅法》第337節(jié)在《美國法典》中的法律節(jié)次為1337。
337調(diào)查的主管機(jī)構(gòu)為ITC,受案范圍包括在美國進(jìn)口貿(mào)易中發(fā)生的專利侵權(quán)、商標(biāo)侵權(quán)、著作權(quán)侵權(quán)、掩模作品(集成電路布圖設(shè)計(jì))侵權(quán)、侵犯商業(yè)秘密、虛假廣告以及涉及進(jìn)口產(chǎn)品的反壟斷問題等。ITC是專門負(fù)責(zé)美國國際貿(mào)易管理的行政機(jī)構(gòu),其職責(zé)主要是調(diào)查和監(jiān)督國際貿(mào)易行為,執(zhí)行國際貿(mào)易法律,防止和處罰國際貿(mào)易中如傾銷、補(bǔ)貼、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)等不公平貿(mào)易行為。
337條款最初作為進(jìn)口救濟(jì)的兜底條款,將除傾銷、補(bǔ)貼外的所有不公平貿(mào)易行為包括在內(nèi)。盡管從來沒有美國法律明文界定“不公平貿(mào)易行為”的準(zhǔn)確范圍,但從美國國會(huì)、關(guān)稅委員會(huì)及聯(lián)邦法院的一些報(bào)告中可以看出,不公平貿(mào)易行為的范圍很廣。美國關(guān)稅委員會(huì)在1919年的報(bào)告中所列舉的不公平貿(mào)易行為就包括假冒商標(biāo)、仿造商品、偽造標(biāo)志、仿造專利、虛假廣告、商業(yè)威脅、行賄等。后來,337條款逐漸以規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為為主。ITC官方網(wǎng)站就把337調(diào)查放在“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”一欄中。據(jù)統(tǒng)計(jì),實(shí)踐中,大部分337調(diào)查涉及專利侵權(quán),其余的案由包括商標(biāo)侵權(quán)、著作權(quán)侵權(quán)、侵權(quán)商業(yè)秘密等。
在337調(diào)查中,若ITC認(rèn)定某被訴企業(yè)違反了337條款,將針對(duì)該企業(yè)發(fā)布有限排除令(limited exclusion order)或在滿足特定條件的前提下發(fā)布普遍排除令(general exclusion order),禁止侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)入美國市場(chǎng)。此外,ITC將發(fā)布制止令(cease and desist order),要求美國境內(nèi)的批發(fā)商或零售商等停止售賣相關(guān)侵權(quán)產(chǎn)品。
根據(jù)ITC的統(tǒng)計(jì),近年來,相當(dāng)數(shù)量的337調(diào)查與高科技產(chǎn)品有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。向ITC提起337調(diào)查已成為很多公司尤其是高科技公司從商業(yè)角度遏制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的有力武器,這在2010年表現(xiàn)得尤為明顯。三星和夏普、飛思卡爾和松下、LG和索尼等公司均在2010年先后相互提起337調(diào)查。此外,2010年2~11月,包括蘋果、摩托羅拉、諾基亞和宏達(dá)電子在內(nèi)的4家全球最大的智能手機(jī)生產(chǎn)商之間利用ITC這個(gè)平臺(tái)總共提起了6起337調(diào)查(案號(hào)及時(shí)間見表1-1)。由于蘋果、諾基亞和摩托羅拉的產(chǎn)品通常都是在美國領(lǐng)土之外被代工加工完成之后才進(jìn)口至美國市場(chǎng)的,一旦337調(diào)查申請(qǐng)人拿到ITC的排除令并由美國海關(guān)與邊境保護(hù)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)部(Intellectual Property Rights Branch of U.S.Customs and Border Protection)執(zhí)行,這意味著競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品無法進(jìn)入美國市場(chǎng)與申請(qǐng)人競(jìng)爭(zhēng)。(表1-1 2010年涉及智能手機(jī)的337調(diào)查立案統(tǒng)計(jì))
具體到涉案產(chǎn)品,近幾年的337調(diào)查中,電腦、手機(jī)、電子產(chǎn)品等高科技產(chǎn)品占了相當(dāng)?shù)谋壤。?012~2013年的數(shù)據(jù)為例,電腦及電子通訊產(chǎn)品占2012年新立案件總量的30%,2013年占38%;其他消費(fèi)電子產(chǎn)品占2012年新立案件總量23%,2013年則占7%。此外,337調(diào)查也涉及多類其他產(chǎn)品。例如,藥品和醫(yī)療器械占2012年新立案件總量的5%,2013年占14%。
圖1-1顯示了2012~2013年新立案件的337調(diào)查所涉及的產(chǎn)品類型。(圖1-1 2012~2013年337調(diào)查被訴產(chǎn)品分類)
337調(diào)查雖是行政調(diào)查程序,但在調(diào)查程序、調(diào)查方式方面與美國民事訴訟有很多相似之處。它由一名行政法官(Administrative Law Judge,ALJ)負(fù)責(zé)審理,具體程序大致可以分為以下幾個(gè)階段:立案→開示程序→開庭→行政法官初裁→委員會(huì)復(fù)審和終裁→總統(tǒng)審查等。
二、337調(diào)查制度的歷史演變
337條款源于美國《1922年關(guān)稅法》第316節(jié),后成為《1930年關(guān)稅法》(The Tariff Act of 1930)第337節(jié)。
早期,337條款并沒有規(guī)定明確的程序,因此提起的337調(diào)查案件也非常少!1974年貿(mào)易法》(Trade Act of 1974)對(duì)337條款的程序做了實(shí)質(zhì)性的修訂,使得337條款具有可執(zhí)行性,337調(diào)查案件才慢慢多起來。之后,《1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》(Omnibus Trade and Competitiveness Act of 1988)又修改了337條款,使注冊(cè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)類型的337調(diào)查不需要滿足國內(nèi)產(chǎn)業(yè)(domestic industry)損害(injury)要求,從而降低了提起337調(diào)查的門檻。
337條款最重要的三次修訂分別來自《1974年貿(mào)易法》《1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》和《1994年烏拉圭回合協(xié)議法》(Uruguay Round Agreements Act of 1994)。
。ㄒ唬1974年貿(mào)易法》
如前所述,在1974年以前,337條款因?yàn)榭蓤?zhí)行性不強(qiáng)而作用甚微。為加強(qiáng)337條款的可執(zhí)行性,美國國會(huì)于1974年修訂了337條款的程序和執(zhí)行條款,其主要內(nèi)容如下。
(1)委員會(huì)有權(quán)發(fā)布最終裁決。該項(xiàng)修訂內(nèi)容授予委員會(huì)全權(quán)調(diào)查任何涉嫌違反337條款的行為,刪除了總統(tǒng)修改委員會(huì)裁決的權(quán)利。委員會(huì)的裁決從此成為有效的終局裁決,而總統(tǒng)僅可從政策方面考慮是否否決委員會(huì)的裁決。
(2)設(shè)定時(shí)限。國會(huì)要求委員會(huì)在盡可能短的時(shí)間內(nèi)結(jié)束調(diào)查并作出裁決:不超過自立案公告發(fā)布之日起1年(復(fù)雜的案件可以延長(zhǎng)至18個(gè)月)。具備了結(jié)案迅速這一特點(diǎn)的337調(diào)查因而成為阻止不公平行為的有效救濟(jì)方式。
(3)增加了新的救濟(jì)方式——制止令。委員會(huì)已有的救濟(jì)手段——排除令是一種比較極端的救濟(jì)方式,通過增加制止令這一新的救濟(jì)方式,委員會(huì)在救濟(jì)的形式、范圍和程度上有了更多選擇。
。4)遵守《行政程序法》。修訂后的337條款要求委員會(huì)在事實(shí)審查和作出裁決方面遵守《行政程序法》(Administrative Procedure Act),例如庭審需要做記錄,裁決結(jié)果需分別書面寫明事實(shí)和法律的結(jié)論等。當(dāng)事方的程序性權(quán)利因此得以保證。
。ǘ1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》
美國國會(huì)制定了《1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》,涉及337調(diào)查方面的修訂內(nèi)容主要包括如下三個(gè)方面。
。1)刪除了對(duì)注冊(cè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)類型案件的“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害”要求。根據(jù)該修訂內(nèi)容,申請(qǐng)人在提交申請(qǐng)和337調(diào)查程序中,不再需要證明其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)因?yàn)楸簧暾?qǐng)人的行為而遭受損害,訴訟成本因而降低。
(2)在所有類型的案件中,刪除了其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)“有效地和經(jīng)濟(jì)地運(yùn)行”的要求。由于ITC之前沒有因認(rèn)定一項(xiàng)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)不符合“有效地和經(jīng)濟(jì)地運(yùn)行”的要求而不予救濟(jì),該條件的刪除并沒有帶來多大的爭(zhēng)議。但該項(xiàng)修訂內(nèi)容意味著337條款開始背離“保護(hù)與生產(chǎn)有關(guān)的美國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”這一傳統(tǒng)目的。
(3)擴(kuò)大了“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”的范圍。根據(jù)該項(xiàng)修訂,“對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用(包括研究、工程、開發(fā)或許可)有相當(dāng)數(shù)量的投資”也可以構(gòu)成國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。該項(xiàng)修訂目的是讓“沒有資金在國內(nèi)進(jìn)行產(chǎn)品實(shí)際生產(chǎn)的大學(xué)和小經(jīng)濟(jì)實(shí)體也能通過ITC來保護(hù)他們的權(quán)利”。
。ㄈ1994年烏拉圭回合協(xié)議法》
337調(diào)查在實(shí)踐中被很多國家所詬病。加拿大和歐共體就337條款的合法性問題分別于1983年和1988年向《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》(General Agreement on Tariffs and Trade,GATT)的專家組提出申訴。GATT專家組在1983年認(rèn)定337條款符合GATT國民待遇的例外條款,即:對(duì)不同國家的歧視性待遇是為了保證實(shí)施符合GATT的法律法規(guī)的必要而存在,包括為了保護(hù)專利、商標(biāo)和著作權(quán)等;但在1989年,GATT專家組認(rèn)為,337條款需要做一些變更,才能適用國民待遇原則的例外條款。GATT專家組報(bào)告要求337條款在以下兩個(gè)方面進(jìn)行修改。
(1)在法院選擇權(quán)方面,進(jìn)口產(chǎn)品的外國生產(chǎn)商面臨不利的處境,因?yàn)槿绻@些外國生產(chǎn)商要質(zhì)疑美國國內(nèi)產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問題,就沒有類似337調(diào)查的程序可以選擇;
(2)337調(diào)查程序中存在對(duì)涉案產(chǎn)品的生產(chǎn)商或進(jìn)口商產(chǎn)生不公平的障礙或者劣勢(shì)的其他問題。
基于以上背景以及1994年烏拉圭回合談判需要,美國國會(huì)在《1994年烏拉圭回合協(xié)議法》中,對(duì)337條款作了部分修訂,主要包括以下方面。
(1)修改調(diào)查時(shí)限要求。原來規(guī)定在發(fā)布立案公告后盡早結(jié)案,但是不超過1年(復(fù)雜案件不超過18個(gè)月),修改后僅保留了“在發(fā)布立案公告后盡早結(jié)案”,且行政法官必須在案件立案后45日內(nèi)確定結(jié)案的目標(biāo)日期(target date)。由于337調(diào)查的目標(biāo)日期本來由行政法官或委員會(huì)根據(jù)實(shí)際情況決定,因此,該修訂的實(shí)際意義不大。
。2)規(guī)定提出反訴的程序。被申請(qǐng)人若要提出反訴,需要向聯(lián)邦地區(qū)法院提出。事實(shí)上,這并不影響337調(diào)查程序的快捷性。
。3)規(guī)定中止聯(lián)邦地區(qū)法院平行訴訟的權(quán)利。若針對(duì)同一問題同時(shí)存在337調(diào)查和聯(lián)邦地區(qū)法院的訴訟,則被申請(qǐng)人可以申請(qǐng)聯(lián)邦地區(qū)法院在337調(diào)查結(jié)果出來之前中止訴訟程序。這使得被申請(qǐng)人可以免于同時(shí)應(yīng)付多個(gè)訴訟。
。4)限制了普遍排除令的適用,即普遍排除令只能用于為了防止對(duì)有限排除令的規(guī)避行為和存在違法的行為但無法辨別侵權(quán)產(chǎn)品來源的情況。
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