中國的證券投資基金業(yè)從無到有，自1998年迄今經(jīng)歷了16個年頭。而本書伴隨著我國基金管理業(yè)的蓬勃成長，從2002年到2008年出版了3個版本。我們深感對第3版進(jìn)行修訂的必要。歷時3年有余，終于推出第4版，對國內(nèi)外基金業(yè)的發(fā)展變化和學(xué)術(shù)研究作了更豐富和更深入的闡述，使得本書能夠更加符合基金市場的現(xiàn)實(shí)，更好地滿足高等教育以及相關(guān)實(shí)務(wù)界人士學(xué)習(xí)的需要。
《證券投資基金學(xué)（第四版）》在全書層面上進(jìn)行了結(jié)構(gòu)調(diào)整。對基金領(lǐng)域的前沿學(xué)術(shù)文獻(xiàn)作了更新和追蹤。對全書的重要數(shù)據(jù)、資料進(jìn)行了全面檢查和更新。每章最后重新設(shè)計(jì)整理了復(fù)習(xí)思考題、練習(xí)題，另外增加了“延伸閱讀”文獻(xiàn)資料。
第1篇基 金 市 場
第1章投資基金簡介與發(fā)展歷史
1.1什么是投資基金
1.2投資基金的優(yōu)勢與局限
1.3投資基金在金融市場的角色
1.4投資基金的發(fā)展簡史
1.5我國證券投資基金業(yè)發(fā)展歷程
1.6投資基金成功的原因分析——以美國為例
本章小結(jié)
本章思考題
延伸閱讀
第2章基金的基本分類
2.1合同型基金與公司型基金
2.2開放式基金與封閉式基金
2.3股票基金、債券基金和混合型基金
2.4貨幣市場基金
2.5成長型基金、收入型基金、平衡型基金和價(jià)值型基金
2.6國內(nèi)基金、國際基金、離岸基金和海外基金
2.7公募基金與私募基金
本章小結(jié)
本章思考題
延伸閱讀
第3章基金特殊品種
3.1指數(shù)基金
3.2交易型開放式指數(shù)基金（ETF）
3.3傘型結(jié)構(gòu)基金
3.4保本基金
3.5生命周期基金
3.6量化投資基金
3.7社會責(zé)任基金和公司治理基金
3.8境內(nèi)募集海外投資基金——QDII基金
3.9基金的基金
3.10分級基金
本章小結(jié)
本章思考題
延伸閱讀
第2篇基 金 交 易
第4章基金的資產(chǎn)凈值與估值
4.1資產(chǎn)凈值
4.2基金資產(chǎn)估值
4.3基金估值中存在的問題
本章小結(jié)
本章思考題
延伸閱讀
第5章基金的交易
5.1開放式基金報(bào)價(jià)
5.2認(rèn)購、申購與贖回
5.3基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與份額凍結(jié)
5.4開放式基金特殊交易的處理
5.5自動投資計(jì)劃
本章小結(jié)
本章思考題和計(jì)算題
延伸閱讀
第6章基金費(fèi)用
6.1基金持有人費(fèi)用
6.2基金的運(yùn)營費(fèi)用
6.3基金費(fèi)率的靈活設(shè)計(jì)
6.4美國的基金費(fèi)率
6.5我國基金管理費(fèi)制度的創(chuàng)新
6.6我國基金管理費(fèi)的問題與改革
本章小結(jié)
本章思考題和計(jì)算題
延伸閱讀
第7章基金的注冊登記、過戶清算與營銷
7.1基金的注冊登記
7.2基金的過戶清算
7.3我國開放式基金注冊登記、過戶及清算方式的發(fā)展趨勢
7.4基金營銷方式
7.5開放式基金營銷方式的國際比較
7.6我國證券投資基金營銷的現(xiàn)狀
本章小結(jié)
本章思考題
延伸閱讀
第8章封閉式基金的價(jià)格與折價(jià)交易
8.1封閉式基金價(jià)格
8.2封閉式基金的折價(jià)與溢價(jià)
8.3封閉式基金折價(jià)之謎
8.4封閉式基金轉(zhuǎn)型為開放式基金
8.5創(chuàng)新型封閉式基金
本章小結(jié)
本章思考題
延伸閱讀
第3篇基 金 管 理
第9章基金募集設(shè)立
9.1基金募集程序
9.2基金合同
9.3招募說明書
9.4基金的募集與認(rèn)購
本章小結(jié)
本章思考題
第10章基金管理 （1）：投資決策過程與策略
10.1基金的投資決策程序
10.2基金的投資目標(biāo)和投資理念
10.3基金的投資策略
本章小結(jié)
本章思考題
延伸閱讀
第11章基金管理 （2）：資產(chǎn)配置與投資風(fēng)格
11.1資產(chǎn)配置定義
11.2資產(chǎn)配置的步驟與基本方法
11.3資產(chǎn)配置策略的主要類型及比較
11.4資產(chǎn)配置、行業(yè)配置、個股選擇的實(shí)際案例分析
11.5我國基金的投資組合
11.6基金的投資風(fēng)格
本章小結(jié)
本章思考題
延伸閱讀
第12章基金管理（3）：流動性管理與投資限制
12.1開放式基金的流動性風(fēng)險(xiǎn)
12.2國外開放式基金的流動性管理
12.3我國開放式基金的流動性管理
12.4開放式基金的融資管理
12.5基金投資的限制
12.6基金投資的特殊問題
本章小結(jié)
本章思考題
第13章基金管理(4)：基金的收益分配與稅收
13.1基金的收益來源和基金收益概念
13.2基金收益的分配方案
13.3基金的收益分配
13.4基金的稅收
本章小結(jié)
本章思考題
延伸閱讀
第14章基金管理(5)：基金信息披露
14.1國外基金的信息披露要求
14.2我國基金的信息披露要求
14.3基金信息披露的內(nèi)容和格式
14.4基金信息披露中的問題
本章小結(jié)
本章思考題
延伸閱讀
第15章基金管理(6)：理論與實(shí)務(wù)
15.1證券組合管理理論及其應(yīng)用
15.2有效市場理論及其運(yùn)用
15.3博弈論與基金投資
15.4行為金融理論與基金投資
本章小結(jié)
本章思考題
延伸閱讀
第4篇基金治理與績效
第16章基金治理結(jié)構(gòu)（1）：背景與現(xiàn)實(shí)問題
16.1基金治理結(jié)構(gòu)定義
16.2代理人成本與非對稱信息
16.3基金行業(yè)的道德風(fēng)險(xiǎn)
16.4基金管理公司道德風(fēng)險(xiǎn)的解決對策
本章小結(jié)
本章思考題
延伸閱讀
第17章基金治理結(jié)構(gòu)（2）：結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)
17.1證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系
17.2基金治理結(jié)構(gòu)的國際比較
17.3基金管理公司
17.4基金托管人
17.5基金份額持有人與基金份額持有人大會
本章小結(jié)
本章思考題
延伸閱讀
第18章基金治理結(jié)構(gòu)（3）：監(jiān)管制度
18.1基金監(jiān)管：定義與模式
18.2基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)與監(jiān)管內(nèi)容
18.3基金監(jiān)管的發(fā)展趨勢
本章小結(jié)
本章思考題
延伸閱讀
第19章基金績效評估
19.1基金的財(cái)務(wù)分析
19.2基金績效評價(jià)指標(biāo)
19.3基金業(yè)績評價(jià)指標(biāo)的發(fā)展
19.4基金績效貢獻(xiàn)的因素分析
19.5基金的擇時能力與選股能力評估方法和模型
19.6基金績效評級體系
19.7基金選擇指標(biāo)
本章小結(jié)
本章思考題
延伸閱讀
第20章基金績效評估的若干前沿問題探討
20.1績效評估—績效基準(zhǔn)—投資風(fēng)格
20.2基金業(yè)績是否能夠持續(xù)戰(zhàn)勝市場
20.3績效評估與投資組合披露
20.4績效評估的進(jìn)一步方法
20.5研究基金績效的資料偏差
20.6其他基金研究方向概述
本章小結(jié)
復(fù)習(xí)思考題
延伸閱讀
參考文獻(xiàn)
附表我國基金管理公司股權(quán)結(jié)構(gòu)一覽表（截至2013年6月30日）
書單推薦
