羅伯特·庫特 (Robert D. Cooter)
加州大學(xué)伯克利分校Herman F. Selvin法學(xué)講座教授、美國法經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)之一、美國法經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)前主席、美國文理科學(xué)院(American Academy of Arts and Sciences)院士。著作有《法和經(jīng)濟(jì)學(xué)》 和《策略憲法》。
漢斯-伯恩特·謝弗 (Hans-Bernd Sch·fer)
德國漢堡博瑞思法學(xué)院(Bucerius Law School)法與經(jīng)濟(jì)學(xué)教授、漢堡大學(xué)榮休教授、歐洲著名法經(jīng)濟(jì)學(xué)家、歐洲法經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)前主席。著作有《民法的經(jīng)濟(jì)分析》。
張巍
男,上海人。2000年獲復(fù)旦大學(xué)法學(xué)學(xué)士學(xué)位,2004年獲早稻田大學(xué)民法學(xué)碩士學(xué)位,2005年獲哈佛大學(xué)法學(xué)碩士學(xué)位。后師從羅伯特?庫特教授學(xué)習(xí)法經(jīng)濟(jì)學(xué),2012年獲加利福尼亞大學(xué)伯克利分校哲學(xué)博士學(xué)位。2013年起就任新加坡管理大學(xué)法學(xué)院助理教授。主要研究領(lǐng)域?yàn)榉ń?jīng)濟(jì)學(xué)、法律的經(jīng)驗(yàn)研究、民商法學(xué)、法律與發(fā)展。
許可
男,安徽人。少年求學(xué)于西南,獲西南政法大學(xué)法學(xué)學(xué)士;壯年習(xí)藝于京華,現(xiàn)為對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法學(xué)博士生,兼任中倫律師事務(wù)所律師。2013年至2014年間,獲教育部“聯(lián)合培養(yǎng)博士生”項(xiàng)目資助,赴美國加州大學(xué)伯克利分校交流。平素以實(shí)踐和理論互動(dòng)為志業(yè),以法律與經(jīng)濟(jì)交錯(cuò)為旨趣。在《政法論壇》 《法學(xué)家》 《法制與社會(huì)發(fā)展》等刊物發(fā)表論文數(shù)十篇,另有譯作一二。
第一章 談的就是經(jīng)濟(jì)
人們渴望更多的財(cái)富,理解法律怎樣能帶給他們更多財(cái)富是一個(gè)恰當(dāng)?shù)难芯恐黝}。我們將解釋良法如何激勵(lì)創(chuàng)新、增加國民財(cái)富,而非解釋人們應(yīng)該如何使用財(cái)富。因而,要設(shè)計(jì)規(guī)范經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的法律,就應(yīng)當(dāng)以財(cái)富最大化——而非提升品位、增進(jìn)幸福——作為主要目標(biāo)。
第二章 世界經(jīng)濟(jì)的前景
討論促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最佳法律制度之前,先讓我們比較一下各國的不同發(fā)展軌跡,這些興衰起伏的模式能為我們理解經(jīng)濟(jì)發(fā)展的法律基礎(chǔ)提供背景知識(shí)。
第三章 發(fā)展的要訣:雙邊信任困境
將新點(diǎn)子與資本相結(jié)合是經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新的直接動(dòng)因。在商業(yè)活動(dòng)中將兩者合二為一需要財(cái)產(chǎn)法、合同法和商法。當(dāng)法律、司法系統(tǒng)和官僚體系有所改進(jìn),更多的點(diǎn)子就得以與更多的資本結(jié)合起來,經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度也會(huì)更快。
第四章 創(chuàng)造還是攫取
人們追求財(cái)富可以靠創(chuàng)造,也可以靠攫取。如果人們主要靠攫取來獲得財(cái)富,他們就會(huì)將精力投入到攫取他人的創(chuàng)造成果和保護(hù)自身取得的財(cái)產(chǎn)上來。他們會(huì)通過自求富裕而令國家陷入貧困。
第五章 創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)原理
當(dāng)創(chuàng)新者能夠保留住其創(chuàng)造的大部分財(cái)富之時(shí),貪婪就會(huì)戰(zhàn)勝畏懼,于是,企業(yè)家在為自身追求財(cái)富的同時(shí),也帶動(dòng)國家走向富裕。
第六章 財(cái)產(chǎn)法:我造故我有
如果違法占地者的產(chǎn)權(quán)得到保障,他們就會(huì)改良不動(dòng)產(chǎn);如果經(jīng)理人擁有企業(yè),他們就會(huì)促進(jìn)企業(yè)發(fā)展;如果創(chuàng)新者能夠取得發(fā)明專利,他們就會(huì)專心創(chuàng)新。對于不動(dòng)產(chǎn)、組織和發(fā)明而言,財(cái)產(chǎn)法為投資、借貸、買賣提供了基礎(chǔ)。
第七章 合同法:一諾千金
創(chuàng)造財(cái)富者需要與不同的人協(xié)調(diào)行動(dòng)。法律應(yīng)當(dāng)幫助人們作出言行一致的保證。如果這一原理得以實(shí)踐,人們就能彼此信賴,合作共事——即便涉及金錢利益。
第八章 金融與銀行法:尊重信貸
要?jiǎng)?chuàng)新,就要讓金錢與點(diǎn)子像所羅門之結(jié)一樣結(jié)合起來。金錢從儲(chǔ)蓄者流向投資者,大多要經(jīng)過金融中介。不同的金融機(jī)構(gòu)解決創(chuàng)新中的雙邊信任困境的方法各不相同,不過,但凡借款人要向貸款人借錢,就必須履行還款的承諾。
第九章 公司法:為秘密融資
公司是結(jié)合資本和點(diǎn)子的最佳組織形式。在合適的環(huán)境下,公司能保有商業(yè)秘密并運(yùn)用投資者的資金發(fā)展創(chuàng)新。一項(xiàng)成功的創(chuàng)新會(huì)在某一階段產(chǎn)生出超常利潤。這些企業(yè)利潤可回報(bào)創(chuàng)新者,并推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。
第十章 破產(chǎn)法:堅(jiān)持還是放棄
最美的青春終將逝去,大多數(shù)活力無限的公司也會(huì)死亡。當(dāng)公司死亡之時(shí),有效的破產(chǎn)法應(yīng)當(dāng)如何重組它的財(cái)產(chǎn)?為了加速創(chuàng)新,資本必須從失敗者那里迅速再循環(huán)到成功者那里。
第十一章 腐。簹Щ
賄賂是削弱經(jīng)濟(jì)的毀基之蠹。為了防止腐敗,法律和政策應(yīng)加劇行賄者和受賄者之間天生的猜疑,一個(gè)特別的方法就是對一方提供讓另一方定罪的信息的行為加以獎(jiǎng)勵(lì)。
第十二章 事故責(zé)任法:貧困是危險(xiǎn)的
在貧困國家,生命更容易遭遇危險(xiǎn)。賠償責(zé)任法在貧困國家對于阻嚇事故發(fā)生的作用相對較小:其一,非正規(guī)部門的加害者無法支付判決所確定的賠償;其二,貧困的事故受害人無法向律師付費(fèi)去起訴他們的加害人。為緩解這一問題,貧困國家應(yīng)該更多依賴監(jiān)管,更少依賴賠償責(zé)任法來控制事故的發(fā)生。
第十三章 學(xué)術(shù)混客與過時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家
錯(cuò)誤的發(fā)展理論會(huì)削弱經(jīng)濟(jì),有時(shí)還會(huì)害死民眾。晚近的歷史表明,市場自由化只能在具備有效私法和商事法的國家中引發(fā)增長。國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的首要作用是為市場建立法律根基。在具有法律根基的地方,自由化將促進(jìn)創(chuàng)新。
第十四章 多數(shù)如何戰(zhàn)勝少數(shù)
受益于經(jīng)濟(jì)增長的多數(shù)人一般能戰(zhàn)勝受損的少數(shù)人。有三個(gè)原則可以為激活對推動(dòng)增長型改革的支持和平息對它的反對提供指南。
第十五章 結(jié)論:將自由付諸法制
讓國家擺脫貧困,沒有別的事物比可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展更為關(guān)鍵。而經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的第一動(dòng)因就是經(jīng)濟(jì)自由的“法制化”。如果大多數(shù)人能認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)以每年10%的速度增長,財(cái)富經(jīng)1個(gè)世紀(jì)就將增加近1400倍,那么他們制定增長所需法律的愿望必將不可抗拒。
翻譯術(shù)語英中文對照索引
法律對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響是近代以來社會(huì)科學(xué)研究的一個(gè)重要課題,其源頭至少可以追溯到馬克斯?韋伯(Max Weber)。早期有關(guān)于此的關(guān)注點(diǎn)主要集中在法律的理性問題,包括法典的邏輯化、法律適用的普遍化以及司法機(jī)構(gòu)的科層化等方面。然而,這一傳統(tǒng)面臨一個(gè)重要的經(jīng)驗(yàn)性挑戰(zhàn),就是所謂的“英格蘭難題”。無論在法典的邏輯化還是在司法的體系化方面,英國的普通法體系都遜于歐陸的大陸法體系。因此,在韋伯看來,后者的理性化程度要遠(yuǎn)勝于前者。盡管如此,眾所周知,真正開啟人類經(jīng)濟(jì)大發(fā)展序幕的近代工業(yè)革命卻誕生于英倫,而非歐陸。于是,法律與發(fā)展的傳統(tǒng)理論需要新的突破。
這一突破出現(xiàn)在20世紀(jì)70年代,經(jīng)濟(jì)史學(xué)家道格拉斯?諾斯(Douglas North)為法律與發(fā)展研究注入了新的活力。從此,這一領(lǐng)域的研究重點(diǎn)由法律體系的理性化轉(zhuǎn)向了法律制度對產(chǎn)權(quán)的保護(hù),其核心觀點(diǎn)是:能夠提供安全的產(chǎn)權(quán)和可靠的合同執(zhí)行的法律制度是激勵(lì)投資,并最終刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本條件。這一觀點(diǎn)有時(shí)也被稱為“權(quán)利假說”(rights hypothesis)。在此觀點(diǎn)的引領(lǐng)下,自20世紀(jì)90年代以來,法律與發(fā)展領(lǐng)域的學(xué)術(shù)熱點(diǎn)日益集中到法律制度對金融活動(dòng)的影響上。關(guān)注金融問題的學(xué)者們將金融視為法律影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要而具體的切入點(diǎn)。簡言之,這些學(xué)者認(rèn)為:法律制度為金融安全與金融創(chuàng)新提供了基礎(chǔ),而金融安全與金融創(chuàng)新降低了融資成本,進(jìn)而促進(jìn)對創(chuàng)造性活動(dòng)的投資,并最終推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的增長。除了諾斯開創(chuàng)的“權(quán)利假說”之外,以科斯(Coase)和威廉姆森(Williamson)為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者也為深入研究“法律—金融—發(fā)展”的關(guān)系提供了堅(jiān)實(shí)的微觀分析工具。而自20世紀(jì)末以來,對此三角關(guān)系最具影響力的研究者首推拉波塔(La Porta)、洛佩茲西拉內(nèi)斯(Lopezdesilanes)、施萊弗(Shleifer)與維什尼(Vishny),學(xué)界將此四人英文姓氏的首字母連接起來,合稱為LLSV。他們對兩大法系各國法律——尤其是公司法和證券法——的比較研究顯示,法律可能對金融市場的發(fā)展具有決定性作用。這不僅成為法律與發(fā)展領(lǐng)域的重要課題,也激起了比較法學(xué)界的廣泛議論。
本書的研究也是在上述諾斯開啟的學(xué)術(shù)脈絡(luò)下展開的。不過,與既往的法律與發(fā)展文獻(xiàn)不同,本書特別關(guān)注了法律制度為創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新活動(dòng)提供的條件。換言之,它關(guān)注的是對創(chuàng)新這一類特殊商業(yè)活動(dòng)的投資,并以之作為法律與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。作者指出了商業(yè)化的創(chuàng)新活動(dòng)面臨的一個(gè)核心問題,即“雙邊信任困境”問題——?jiǎng)?chuàng)新者要信任投資者不會(huì)竊取新點(diǎn)子,投資者也要信任創(chuàng)新者不會(huì)竊取其投入的資金。進(jìn)而,作者詳細(xì)闡述了法律在克服這一困境中所能發(fā)揮的積極作用。
本書的這一獨(dú)特視角不僅繼承了法律與發(fā)展研究最近幾十年來的學(xué)術(shù)傳統(tǒng),更融合了20世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的兩項(xiàng)重要成果——?jiǎng)?chuàng)新理論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。創(chuàng)新理論是由奧地利著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特(Schumpeter)開創(chuàng)的,他提出創(chuàng)新者進(jìn)行的“創(chuàng)造性摧毀”(creative destruction)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的直接動(dòng)力。熊彼特的這一創(chuàng)見在20世紀(jì)90年代得到進(jìn)一步發(fā)展,美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑莫爾(Baumol)以及施萊弗和墨菲(Murphy)等人從理論和經(jīng)驗(yàn)兩個(gè)方面考察了制度對不同種類——?jiǎng)?chuàng)造性(productive)、無創(chuàng)造性(unproductive)和破壞性(destructive)——的創(chuàng)新活動(dòng)的激勵(lì)作用,從而進(jìn)一步論證了包括法律在內(nèi)的社會(huì)制度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性影響。如今,許多發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家都同意:創(chuàng)造性的創(chuàng)新活動(dòng)是經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的泉源,而制度則是推動(dòng)創(chuàng)造性創(chuàng)新的根本條件。
有關(guān)這一觀點(diǎn)最近的一項(xiàng)綜合性研究成果是麻省理工學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教授Daron Acemoglu與哈佛大學(xué)政治學(xué)教授James A Robinson合著的Why Nations Fail: The Origins of Power, Prosperity, and Poverty(New York: Crown Business, 2012)。