提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家是我國一項(xiàng)基本發(fā)展戰(zhàn)略。2003年，黨的十六屆三中全會(huì)提出，加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)，促進(jìn)全社會(huì)科技資源高效配置和綜合集成，提高科技創(chuàng)新能力，確立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和科技投入的主體地位。2005年10月，《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃的建議》指出，要把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點(diǎn)和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變?cè)鲩L方式的中心環(huán)節(jié)；建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，形成自主創(chuàng)新的基本體制架構(gòu)。2006年1月，胡錦濤在全國科學(xué)技術(shù)大會(huì)上提出，堅(jiān)持走中國特色自主創(chuàng)新道路，為建設(shè)創(chuàng)新型國家而努力奮斗。2007年10月，黨的十七大報(bào)告首次把提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家視為國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心和提高綜合國力的關(guān)鍵。2012年11月，黨的十八大報(bào)告明確提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，把科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置。因此，提高自主創(chuàng)新能力和實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略是保持經(jīng)濟(jì)長期平穩(wěn)較快發(fā)展的重要支撐，是調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的重要支撐，是建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)的重要支撐，也是提高我國經(jīng)濟(jì)的國際競爭力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力的重要支撐。
　　東北老工業(yè)基地曾是新中國工業(yè)的搖籃，為建成獨(dú)立、完整的工業(yè)體系和國民經(jīng)濟(jì)體系，為國家的改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)作出了歷史性的重大貢獻(xiàn)。隨著改革開放的不斷深入，老工業(yè)基地的體制性、結(jié)構(gòu)性矛盾日益顯現(xiàn)，發(fā)展面臨著許多困難和問題。自中共中央、國務(wù)院2003年實(shí)施振興東北地區(qū)等老工業(yè)基地戰(zhàn)略以來，東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，綜合實(shí)力顯著提高，東北老工業(yè)基地振興取得了重大進(jìn)展。但是，東北地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)的發(fā)展水平仍有較大差距，一些影響長遠(yuǎn)發(fā)展和振興進(jìn)程的深層次問題還沒有根本解決，其中的關(guān)鍵就是企業(yè)總體競爭力不強(qiáng)、自主創(chuàng)新水平較偏低。東北老工業(yè)基地存在國有經(jīng)濟(jì)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比重較大、產(chǎn)業(yè)鏈條短、精深加工度低、核心競爭力不突出等問題。東北三省成套裝備研發(fā)、制造能力居國內(nèi)領(lǐng)先水平，但裝備制造業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化能力和技術(shù)創(chuàng)新活力不足，生產(chǎn)集約化程度低，產(chǎn)品配套能力、系統(tǒng)集成能力和成套能力不強(qiáng)。與此同時(shí)，東北老工業(yè)基地也涌現(xiàn)出一重集團(tuán)、哈電集團(tuán)、一汽集團(tuán)、長客股份、沈陽機(jī)床、大連機(jī)車等一批自主創(chuàng)新典型企業(yè)。2009年9月，《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步實(shí)施東北地區(qū)等老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略的若干意見》明確提出：振興東北老工業(yè)基地要“加快企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，全面提升自主創(chuàng)新能力”。因此，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，尤其是提高國有企業(yè)的自主創(chuàng)新能力是東北老工業(yè)基地振興過程中的一個(gè)重要問題。
　　進(jìn)一步振興東北老工業(yè)基地必須堅(jiān)持走中國特色自主創(chuàng)新道路，把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力貫徹到現(xiàn)代化建設(shè)的各個(gè)方面。中共中央早在2000年《關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十個(gè)五年計(jì)劃的建議》中就指出，采取措施積極推進(jìn)老工業(yè)基地改造，充分發(fā)揮其基礎(chǔ)雄厚、人才聚集的優(yōu)勢，努力提高產(chǎn)業(yè)水平。同時(shí)提到，積極采用高新技術(shù)和先進(jìn)適用技術(shù)，加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)改造；把改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)同發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)緊密結(jié)合起來，推動(dòng)整個(gè)工業(yè)化升級(jí)和持續(xù)發(fā)展，這無疑為老工業(yè)基地改造和發(fā)展指明了前進(jìn)的方向。在深化經(jīng)濟(jì)體制改革、推進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)布局調(diào)整、積極扶持中小企業(yè)和發(fā)展多種所有制經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，東北老工業(yè)基地必須發(fā)揮國有大中型企業(yè)的既有優(yōu)勢和引導(dǎo)作用，提高其自主創(chuàng)新能力。
　　研究如何提高東北老工業(yè)基地國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力具有重要意義。從實(shí)踐層面上看，該研究有利于認(rèn)清東北老工業(yè)基地國有企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀，有利于總結(jié)自主創(chuàng)新典型企業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)，也可以發(fā)現(xiàn)自主創(chuàng)新不力企業(yè)的失敗教訓(xùn)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行深入分析并提出系統(tǒng)的對(duì)策措施建議。國有經(jīng)濟(jì)是我國國民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)，東北地區(qū)國有企業(yè)創(chuàng)新能力研究不僅對(duì)東北老工業(yè)基地振興具有積極意義，而且還對(duì)提高國有企業(yè)控制力和帶動(dòng)力具有重要意義。從理論層面上看，東北老工業(yè)基地國有企業(yè)創(chuàng)新能力研究是對(duì)企業(yè)創(chuàng)新理論和國有企業(yè)改革理論的豐富和補(bǔ)充。東北老工業(yè)基地的國有企業(yè)從規(guī)模上來看大多是大中型企業(yè)，在股權(quán)結(jié)構(gòu)上主要表現(xiàn)為國家參股或控股，在分布行業(yè)上來看，主要分布在控制國民經(jīng)濟(jì)命脈的關(guān)鍵領(lǐng)域、基礎(chǔ)性和支柱產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，尤其是重化工業(yè)、設(shè)備制造業(yè)等具有較高的資本和技術(shù)密集度，這樣，研究國有企業(yè)的自主創(chuàng)新尤其是技術(shù)創(chuàng)新，加強(qiáng)自主創(chuàng)新和企業(yè)制度之間關(guān)系的研究，探尋兩者之間規(guī)律性聯(lián)系具有重要意義。
　　自主創(chuàng)新是國有企業(yè)改革中的重要問題，也是東北老工業(yè)基地振興中的重要內(nèi)容。同時(shí)，國有企業(yè)自主創(chuàng)新具有許多不同于一般企業(yè)創(chuàng)新的特殊性，而東北老工業(yè)基地的企業(yè)創(chuàng)新與國內(nèi)其他地區(qū)相比也具有一定特殊性，因此，東北老工業(yè)基地國有企業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀、動(dòng)因、制約因素、模式等許多問題值得深入研究。本書作為教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目的最終成果，主要研究東北老工業(yè)基地國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力現(xiàn)狀、成功模式、動(dòng)力機(jī)制與組成因素，通過分析影響變量、評(píng)價(jià)指標(biāo)、創(chuàng)新體制、創(chuàng)新績效等問題，發(fā)現(xiàn)東北老工業(yè)基地國有企業(yè)創(chuàng)新能力提升的制約因素、提升動(dòng)力、創(chuàng)新優(yōu)勢和創(chuàng)新模式等問題�；�于總體研究框架，本書主要分為八部分：（1）企業(yè)創(chuàng)新能力的形成與測度研究。這部分主要將從一般意義上提煉企業(yè)創(chuàng)新相關(guān)理論與研究范式。主要包括對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力影響因素、形成機(jī)制、測量與評(píng)價(jià)進(jìn)行研究，提煉企業(yè)創(chuàng)新研究的相關(guān)理論與研究范式。（2）東北老工業(yè)基地國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力現(xiàn)狀分析。主要包括對(duì)東北老工業(yè)基地國有企業(yè)創(chuàng)新能力測度、比較研究、創(chuàng)新績效研究，通過構(gòu)建適用于東北國有企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，從國有企業(yè)競爭力、創(chuàng)新能力測度、比較研究、創(chuàng)新與績效的關(guān)系等方面，全面、深入、客觀地評(píng)價(jià)東北老工業(yè)基地國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)其中存在的問題和不足。（3）東北老工業(yè)基地國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的制約因素研究。這部分進(jìn)一步分析國有企業(yè)自主創(chuàng)新的阻礙因素，從創(chuàng)新主體、創(chuàng)新動(dòng)力、創(chuàng)新環(huán)境、政策支持和機(jī)制設(shè)計(jì)等方面歸納了制約因素。（4）東北老工業(yè)基地國有企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制研究。將從內(nèi)部動(dòng)力和外部動(dòng)力兩個(gè)方面，分別對(duì)東北老工業(yè)基地國有企業(yè)來自企業(yè)家精神感召力、創(chuàng)新利益驅(qū)動(dòng)力、政府政策引導(dǎo)力、市場需求拉動(dòng)力、市場競爭壓力、技術(shù)推動(dòng)力等創(chuàng)新動(dòng)力進(jìn)行研究。（5）東北老工業(yè)基地國有企業(yè)創(chuàng)新要素優(yōu)化研究。這部分主要從政策要素、人才要素、技術(shù)要素、資金要素、管理要素、公共服務(wù)要素等方面，研究如何提高東北老工業(yè)基地國有企業(yè)的創(chuàng)新能力。（6）東北老工業(yè)基地國有企業(yè)創(chuàng)新模式及其典型案例研究，從成功經(jīng)驗(yàn)和失敗教訓(xùn)兩個(gè)角度，考察東北老工業(yè)基地對(duì)各種模式的取舍問題，參考各種影響變量提出國有企業(yè)創(chuàng)新模式選擇方案。（7）東北老工業(yè)基地國有企業(yè)技術(shù)引進(jìn)再創(chuàng)新研究。這部分將在研究東北老工業(yè)基地國有企業(yè)技術(shù)引進(jìn)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，分析其技術(shù)引進(jìn)再創(chuàng)新的成就和問題，并提出提高東北老工業(yè)基地國有企業(yè)技術(shù)引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新能力的對(duì)策措施。（8）東北老工業(yè)基地國有企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)及創(chuàng)新體系研究。從體系和系統(tǒng)層面研究東北老工業(yè)基地國有企業(yè)自主創(chuàng)新，著重解決東北老工業(yè)基地創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)新體系建設(shè)問題。
　　提高自主創(chuàng)新能力是深化國有企業(yè)改革的核心問題之一，在目前深化國有企業(yè)改革進(jìn)展緩慢的情況下，同時(shí)進(jìn)行自主創(chuàng)新必定面臨更大挑戰(zhàn)。因此，東北老工業(yè)基地國有企業(yè)的改革和創(chuàng)新問題結(jié)合起來研究，是針對(duì)國有企業(yè)改革中的特殊性來研究創(chuàng)新能力問題，也是從創(chuàng)新能力的角度來研究國有企業(yè)改革。本書立足于解決東北老工業(yè)基地國有企業(yè)自主創(chuàng)新中的癥結(jié)和瓶頸問題，以提升東北老工業(yè)基地國有企業(yè)創(chuàng)新能力為核心目標(biāo)，圍繞著這一主題進(jìn)行分析和研究。從企業(yè)創(chuàng)新理論的適應(yīng)性改造入手，基于國有企業(yè)創(chuàng)新的重要性、動(dòng)態(tài)性、復(fù)雜性和多樣性的基本判斷，采納發(fā)現(xiàn)問題和解決問題的研究設(shè)計(jì)，總結(jié)東北老工業(yè)基地國有企業(yè)創(chuàng)新的一般規(guī)律，力圖提煉國有企業(yè)創(chuàng)新過程中的內(nèi)在作用機(jī)理，為東北老工業(yè)基地國有企業(yè)創(chuàng)新模式和創(chuàng)新體系的構(gòu)建提供知識(shí)基礎(chǔ)和現(xiàn)實(shí)依據(jù)。同時(shí)，全面、深入地揭示東北老工業(yè)基地國有企業(yè)創(chuàng)新能力問題的全貌，并且給出具有針對(duì)性、操作性和實(shí)踐價(jià)值的解決方案。
　　企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成與測度