本書是對證券公司民事訴訟案例進(jìn)行系統(tǒng)化分析的專著，其全面梳理了證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理等九類典型證券業(yè)務(wù)條線的案例，從多維度分析案件的整體趨勢和特點(diǎn)，詳細(xì)介紹各條線具有代表性的案例，歸納了應(yīng)引起關(guān)注的訴訟糾紛風(fēng)險點(diǎn)，有針對性地提出了加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理的建議措施。本書具有顯著的實(shí)務(wù)性，所有撰稿人均在合規(guī)管理崗位上工作多年，了解一線業(yè)務(wù)實(shí)踐和合規(guī)管理工作現(xiàn)狀，能結(jié)合證券業(yè)務(wù)開展情況，準(zhǔn)確地把握案件的合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)，并有針對性地提出完善合規(guī)管理的工作建議。