序
我國(guó)正在全面推進(jìn)數(shù)字中國(guó)戰(zhàn)略，人工智能大數(shù)據(jù)將引起新的科技產(chǎn)業(yè)革命，檔案信息資源是最大的、最有效的大數(shù)據(jù)，基于數(shù)字中國(guó)戰(zhàn)略，如何探索創(chuàng)新檔案數(shù)據(jù)管理與長(zhǎng)期保存策略，成為擺在我們面前的一項(xiàng)緊迫的重大課題。
在大數(shù)據(jù)環(huán)境下，檔案工作的環(huán)境、對(duì)象、內(nèi)容都發(fā)生了巨大變化。國(guó)家檔案局《2022年度全國(guó)檔案主管部門和檔案館基本情況摘要》的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，全國(guó)各級(jí)國(guó)家綜合檔案館現(xiàn)有館藏檔案數(shù)字化成果28069��0TB，館藏電子檔案2372��9TB，其中，數(shù)碼照片220��0TB，數(shù)字錄音、數(shù)字錄像1040��0TB。海量數(shù)據(jù)的涌現(xiàn)，給人類生產(chǎn)、生活帶來(lái)巨大便利，同時(shí)也誘發(fā)了檔案數(shù)據(jù)的安全問(wèn)題。
數(shù)據(jù)安全關(guān)乎國(guó)家安全。數(shù)據(jù)與國(guó)家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、社會(huì)治理、公共服務(wù)、國(guó)防安全等方面密切相關(guān)，數(shù)據(jù)泄露、丟失和濫用將直接威脅國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定。2021年1月1日,《中華人民共和國(guó)檔案法》正式施行，明確要求各級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)將檔案信息化納入信息化發(fā)展規(guī)劃，保障電子檔案、傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化成果等檔案數(shù)字資源的安全保存和有效利用。2021年9月1日，我國(guó)數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域的基礎(chǔ)性法律《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》正式施行，明確將數(shù)據(jù)安全上升到國(guó)家安全范疇。2021年中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《十四五全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，要求檔案部門要貫徹總體國(guó)家安全觀，加強(qiáng)電子檔案長(zhǎng)期保存技術(shù)和管理研究，保障檔案數(shù)字資源安全，創(chuàng)建科學(xué)的可信存儲(chǔ)與驗(yàn)證體系。2023年，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《政務(wù)服務(wù)電子文件歸檔和電子檔案管理辦法》，對(duì)規(guī)范電子文件管理，確保電子文件的真實(shí)、完整、可用和安全提出明確要求。安全保管保存好電子文件，加強(qiáng)檔案數(shù)字資源長(zhǎng)期保存已擺上重要日程。2019年2月和2022年2月，時(shí)任上海市委書記李強(qiáng)同志兩次視察上海市檔案館時(shí)指出，要加強(qiáng)檔案數(shù)字資源的長(zhǎng)期安全保存問(wèn)題的超前研究，找到對(duì)策。
2021年3月，國(guó)家檔案局專門立項(xiàng)科研項(xiàng)目數(shù)字檔案儲(chǔ)存介質(zhì)耐久性及長(zhǎng)期保存策略研究，由我承擔(dān)主持這項(xiàng)國(guó)家重點(diǎn)課題的研究，歷經(jīng)三年多時(shí)間完成并通過(guò)國(guó)家檔案局驗(yàn)收。之后，我又主持了相關(guān)應(yīng)用性研究，形成了面向?qū)嶋H的、具有可操作性的調(diào)研報(bào)告，提出了現(xiàn)階段檔案數(shù)字資源長(zhǎng)期保存主要存在以下八個(gè)方面的問(wèn)題：
一是檔案數(shù)字資源數(shù)量激增而帶來(lái)的龐大數(shù)據(jù)存儲(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)。近年來(lái)，我國(guó)法律法規(guī)保障方面不斷取得突破，使電子文件歸檔與電子檔案管理的路徑逐步打通，電子檔案在各級(jí)檔案部門大量匯集。以上海市檔案館為例，其自2011年建設(shè)分布式存儲(chǔ)系統(tǒng)，2018年擴(kuò)容至400TB裸容量，因采用兩副本模式，實(shí)際可用容量為200TB，目前已使用80TB，冗余120TB。當(dāng)前存儲(chǔ)系統(tǒng)主要存放數(shù)字化館藏檔案，單個(gè)文件幾十個(gè)kB，2014年提高精度后單個(gè)文件200～300kB，截至2023年年底已超過(guò)2億個(gè)文件。待接入文書檔案、專業(yè)檔案（音視頻檔案）、脫貧攻堅(jiān)檔案、防疫檔案、國(guó)有企業(yè)退休職工人事檔案、一網(wǎng)通辦檔案、立檔單位檔案后，總體數(shù)據(jù)量預(yù)計(jì)將超過(guò)500TB，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)現(xiàn)有可用容量。檔案數(shù)字資源的數(shù)量呈指數(shù)激增，需要更多形式和數(shù)量的存儲(chǔ)設(shè)備，如何存儲(chǔ)如此龐大的數(shù)據(jù)是檔案部門面臨的問(wèn)題。
二是現(xiàn)有檔案數(shù)字資源存儲(chǔ)備份介質(zhì)不能滿足長(zhǎng)期保存要求。從調(diào)研情況看，目前上海市檔案館和各個(gè)區(qū)級(jí)檔案館使用的存儲(chǔ)備份介質(zhì)主要是硬磁盤和磁帶。硬磁盤用于檔案數(shù)字資源的在線存儲(chǔ)和在線備份，磁帶用于檔案數(shù)字資源的離線備份。但是，硬磁盤的壽命一般為5年左右，磁帶的壽命在10年左右�，F(xiàn)有的存儲(chǔ)備份介質(zhì)的壽命與檔案數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的期限（數(shù)十年到上百年，甚至永久）相差甚遠(yuǎn)，存儲(chǔ)備份介質(zhì)本身并無(wú)法滿足檔案數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的要求，且存儲(chǔ)介質(zhì)已經(jīng)使用多年，數(shù)據(jù)丟失的風(fēng)險(xiǎn)將大大增加。
三是軟硬件技術(shù)快速更新迭代使檔案數(shù)字資源識(shí)讀面臨無(wú)法閱讀的風(fēng)險(xiǎn)。檔案數(shù)字資源的識(shí)讀依賴于合適的軟硬件環(huán)境，技術(shù)不斷發(fā)展，軟硬件更新升級(jí)迅速，檔案數(shù)字資源的存儲(chǔ)格式又具有多樣性和易變性，檔案數(shù)字資源往往和格式、軟件、硬件捆綁在一起，即使存儲(chǔ)介質(zhì)完好，軟件的技術(shù)過(guò)時(shí)也會(huì)造成許多舊的硬件設(shè)備無(wú)法與新的軟硬件系統(tǒng)環(huán)境兼容，這就造成了一些檔案數(shù)字資源的不可識(shí)讀。設(shè)備老化和技術(shù)的頻繁更新，給檔案數(shù)字資源長(zhǎng)期保存帶來(lái)的問(wèn)題，比載體壽命帶來(lái)的問(wèn)題更為嚴(yán)重。據(jù)調(diào)研了解，已有個(gè)別檔案信息出現(xiàn)了因軟硬件技術(shù)更迭問(wèn)題而無(wú)法讀取的情況。由于檔案數(shù)字資源包含大量國(guó)家秘密和重要敏感信息，涉及政治、經(jīng)濟(jì)、文化、科技、軍事等各個(gè)方面，一旦這些數(shù)據(jù)遭到破壞或丟失，將給國(guó)家及檔案事業(yè)帶來(lái)難以估量且無(wú)法彌補(bǔ)的損失。
四是庫(kù)房環(huán)境條件和控制水平良莠不齊亟待改善。國(guó)家對(duì)保存檔案數(shù)字資源的庫(kù)房環(huán)境等制定了相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。根據(jù)《檔案館建筑設(shè)計(jì)規(guī)范》（JGJ 252000）相關(guān)規(guī)定，一般檔案庫(kù)房的溫度為14～24℃，相對(duì)濕度為45%～60%。相比于傳統(tǒng)的紙質(zhì)檔案，檔案數(shù)字資源的存儲(chǔ)介質(zhì)有著更為苛刻的溫、濕度要求，此外還有防火、防潮、防磁、防塵、防紫外線、防有害氣體、防有害微生物等要求。通過(guò)實(shí)地調(diào)研發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)檔案部門有保存檔案數(shù)字資源的專用庫(kù)房并采用防磁柜，但仍有一部分檔案館由于資金有限，沒(méi)有條件建立專門的檔案數(shù)字資源存儲(chǔ)庫(kù)房，將檔案數(shù)字資源存儲(chǔ)介質(zhì)與紙質(zhì)檔案并存，不利于檔案數(shù)字資源的保管保存。
五是檔案數(shù)字資源長(zhǎng)期保存維護(hù)量大、成本高。由于現(xiàn)有的硬磁盤、磁帶等存儲(chǔ)備份介質(zhì)的壽命不符合長(zhǎng)期保存的要求，因此在檔案數(shù)字資源長(zhǎng)期保存過(guò)程中需要不斷對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行檢測(cè)，對(duì)存儲(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行遷移等，數(shù)據(jù)維護(hù)的工作量非常大。存儲(chǔ)設(shè)備達(dá)到保存期限后，要對(duì)設(shè)備進(jìn)行升級(jí)、換代，需要重復(fù)投入大量的設(shè)備采購(gòu)成本，再加上運(yùn)維人工成本，設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)所需的電力資源成本，總的加起來(lái)需要投入的成本非常高。
六是檔案數(shù)字資源遇到丟失、損壞等情況難以及時(shí)發(fā)現(xiàn)。檔案數(shù)字資源具有易修改、易刪除的特點(diǎn)，并且修改、刪除之后也不容易被發(fā)現(xiàn)。在檔案數(shù)字資源長(zhǎng)期保存過(guò)程中，由于病毒入侵、黑客攻擊極有可能遭到非法篡改和惡意破壞，由于人為操作失誤造成數(shù)據(jù)丟失，由于設(shè)備的故障造成數(shù)據(jù)損壞。在現(xiàn)有長(zhǎng)期保存管理模式下，由于缺乏定期的檢測(cè)機(jī)制，這些現(xiàn)象的發(fā)生并不能被及時(shí)發(fā)現(xiàn)，可能給檔案管理部門帶來(lái)無(wú)法估量的損失。
七是檔案數(shù)字資源異質(zhì)備份規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)尚未納入計(jì)劃規(guī)劃范疇。實(shí)現(xiàn)重要檔案異質(zhì)備份是檔案數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的一項(xiàng)非常重要的工作。最新發(fā)布的《中華人民共和國(guó)檔案法》明確電子檔案與傳統(tǒng)載體檔案具有同等效力，可以以電子形式作為憑證使用，電子文件單套歸檔和電子檔案單套管理將成為今后發(fā)展趨勢(shì)。在單套制管理背景下，如何實(shí)現(xiàn)重要檔案異質(zhì)備份一直是困擾檔案部門的問(wèn)題。把電子檔案全部打印成紙質(zhì)檔案進(jìn)行異質(zhì)保存顯然不現(xiàn)實(shí)，既不經(jīng)濟(jì)也不便于管理。因此，在檔案數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的規(guī)劃中，檔案數(shù)字資源異質(zhì)備份的問(wèn)題也必須統(tǒng)籌考慮。
八是受核心技術(shù)被國(guó)外壟斷制約檔案數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全隱患持續(xù)存在。目前，磁盤、磁帶、光盤等存儲(chǔ)介質(zhì)的核心技術(shù)多由外國(guó)公司掌握，導(dǎo)致各地檔案部門使用的存儲(chǔ)設(shè)備和對(duì)應(yīng)的軟件系統(tǒng)多為國(guó)外品牌。藍(lán)光光盤和磁帶的相關(guān)組織和標(biāo)準(zhǔn)，也由國(guó)外行業(yè)牽頭成立與制定。技術(shù)上的不可控使存儲(chǔ)信息的保密性和安全性受到了嚴(yán)重威脅。在這種國(guó)際局勢(shì)復(fù)雜多變、關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的背景下，一旦爆發(fā)大規(guī)模技術(shù)封鎖，我國(guó)檔案數(shù)據(jù)可能會(huì)出現(xiàn)存量數(shù)據(jù)無(wú)法讀取、增量數(shù)據(jù)無(wú)處可存的風(fēng)險(xiǎn)。
針對(duì)上述存在的問(wèn)題，我們提出了以下十個(gè)方面的解決措施和實(shí)施方案。
一是謀劃搭建總體框架。按照《數(shù)字檔案館建設(shè)指南》和《數(shù)字檔案館系統(tǒng)測(cè)試辦法》中的數(shù)字檔案館系統(tǒng)測(cè)試指標(biāo)表的要求，數(shù)字檔案館建設(shè)應(yīng)建立檔案接收庫(kù)、檔案管理庫(kù)、檔案利用庫(kù)和長(zhǎng)期保存庫(kù)。上海市檔案館建立檔案數(shù)字資源長(zhǎng)期保存庫(kù)，實(shí)現(xiàn)和現(xiàn)有檔案核心資源庫(kù)（管理庫(kù)）的物理分離。按照數(shù)字檔案在線、離線、多套、異質(zhì)、異地備份的要求，有序開展備份工作。檔案數(shù)字資源長(zhǎng)期保存庫(kù)通過(guò)搭建專業(yè)化的備份環(huán)境，配置智能化的數(shù)字檔案?jìng)浞葺d體和設(shè)備，建立完善的備份策略，提供安全、可靠、經(jīng)濟(jì)、便捷的數(shù)字檔案?jìng)浞莘��?wù)�？傮w框架自底向上分為三層：①搭建專業(yè)化的物理環(huán)境，根據(jù)需要選擇磁盤、磁帶、光盤、膠片等各類存儲(chǔ)備份介質(zhì)，按照檔案庫(kù)房十防要求，建設(shè)長(zhǎng)期保存庫(kù)的硬件環(huán)境。②配置各種存放不同特性存儲(chǔ)介質(zhì)的保管設(shè)備；由于存儲(chǔ)介質(zhì)本身的不可直讀特性，還需配置各種存儲(chǔ)介質(zhì)的讀取設(shè)備。③搭配完善的備份策略，按照檔案長(zhǎng)期保存的要求，提供檔案長(zhǎng)期保存過(guò)程中的自動(dòng)備份、定期巡檢、自動(dòng)盤點(diǎn)等功能，實(shí)現(xiàn)對(duì)備份數(shù)字檔案的全方位、智能化管理。
二是構(gòu)造備份管理系統(tǒng)。備份管理系統(tǒng)基于OAIS模型，實(shí)現(xiàn)對(duì)備份的數(shù)字檔案和備份載體的統(tǒng)一信息化管理，包括數(shù)據(jù)可視化展示、存儲(chǔ)備份介質(zhì)管理、數(shù)字檔案長(zhǎng)期保存管理、系統(tǒng)管理等功能模塊。①實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)可視化。與備份中心各類智能設(shè)備集成，獲取設(shè)備信息和環(huán)境信息，并對(duì)備份中心的設(shè)備、存儲(chǔ)介質(zhì)、數(shù)據(jù)、環(huán)境、預(yù)警等信息進(jìn)行展示。②實(shí)現(xiàn)出入庫(kù)、定期檢測(cè)管理。提供出入庫(kù)信息登記功能，包括單位名稱、存儲(chǔ)備份介質(zhì)信息、備份數(shù)據(jù)介紹、出入庫(kù)日期、存放位置、交接人等信息。對(duì)各類存儲(chǔ)備份介質(zhì)進(jìn)行定期檢測(cè)，確保存儲(chǔ)備份介質(zhì)長(zhǎng)期可用，也便于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并及時(shí)將舊存儲(chǔ)介質(zhì)中存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)遷移到新存儲(chǔ)介質(zhì)中。③實(shí)現(xiàn)智能巡檢、數(shù)據(jù)恢復(fù)、轉(zhuǎn)換遷移。自動(dòng)完成數(shù)據(jù)巡檢，生成巡檢報(bào)告。當(dāng)數(shù)據(jù)出現(xiàn)異常時(shí)，系統(tǒng)提供數(shù)據(jù)恢復(fù)功能，可自動(dòng)從其他存儲(chǔ)備份介質(zhì)中恢復(fù)數(shù)據(jù)�？蓪�(duì)系統(tǒng)中支持的各類預(yù)警進(jìn)行設(shè)置，并對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中產(chǎn)生的預(yù)警進(jìn)行管理，全程記錄預(yù)警處理過(guò)程、預(yù)警自動(dòng)進(jìn)行格式轉(zhuǎn)換或者存儲(chǔ)介質(zhì)遷移。
三是優(yōu)選存儲(chǔ)介質(zhì)與存儲(chǔ)設(shè)備�？傮w來(lái)說(shuō)，作為檔案數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的存儲(chǔ)介質(zhì)，不管是磁盤、磁帶，還是光盤，都有其缺陷，都存在安全隱患，比如受高溫、高濕、灰塵、電磁干擾、機(jī)械外力等環(huán)境的影響，或者本身材質(zhì)損壞，信息都將無(wú)法讀取，軟硬件技術(shù)更新和設(shè)備老化同樣會(huì)造成數(shù)字信息無(wú)法讀取。另外，計(jì)算機(jī)病毒、黑客攻擊等也會(huì)造成信息丟失。因此，在最好的技術(shù)還沒(méi)有出現(xiàn)前，只能選擇目前來(lái)說(shuō)最適合自身實(shí)際的檔案數(shù)字資源存儲(chǔ)介質(zhì)。比如藍(lán)光光盤庫(kù)。藍(lán)光光盤庫(kù)是一種以藍(lán)光光盤或光盤匣為存儲(chǔ)介質(zhì)的具有高可靠性的海量數(shù)據(jù)近線存儲(chǔ)設(shè)備，其通過(guò)機(jī)械手自動(dòng)精確定位、抓取光盤，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)光盤的自動(dòng)化管理。藍(lán)光光盤庫(kù)一般由藍(lán)光光盤、自動(dòng)換盤機(jī)械手和藍(lán)光光驅(qū)三部分組成。光盤庫(kù)可以實(shí)現(xiàn)近線/離線存儲(chǔ)，并具有很好的尋址能力；由于光存儲(chǔ)介質(zhì)的生命周期很長(zhǎng)，因此，數(shù)據(jù)的保存時(shí)間越長(zhǎng)，它的總體擁有成本越低；光存儲(chǔ)介質(zhì)一次性寫入，不能修改和刪除，抗電磁干擾，存放環(huán)境要求低，存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的安全性高。國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《磁光電混合存儲(chǔ)系統(tǒng)通用規(guī)范》（GB/T 417852022）已正式發(fā)布，將推進(jìn)光磁庫(kù)產(chǎn)品更加的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。硬磁盤因其大容量、運(yùn)行速度快、性價(jià)比高等優(yōu)點(diǎn)，常選為在線備份的存儲(chǔ)介質(zhì)，可將所有數(shù)據(jù)都存儲(chǔ)在硬磁盤上，當(dāng)需要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行查詢或者出庫(kù)時(shí)，可以快速地響應(yīng)。檔案級(jí)藍(lán)光光盤因其使用壽命長(zhǎng)、穩(wěn)定性好、不可篡改的優(yōu)點(diǎn)以及響應(yīng)速度較慢的缺點(diǎn)，選為近線/離線存儲(chǔ)備份介質(zhì)，將所有數(shù)據(jù)在藍(lán)光光盤上進(jìn)行近線/離線備份。中長(zhǎng)期規(guī)劃采用磁光膠融合的存儲(chǔ)介質(zhì)選擇策略，在選用硬磁盤和藍(lán)光光盤的前提下，選擇數(shù)字膠片作為長(zhǎng)期存儲(chǔ)介質(zhì)。
四是實(shí)施多套備份策略。按照檔案管理要求的異地、異質(zhì)、離線備份要求，基于硬磁盤、磁帶、藍(lán)光光盤、膠片不同存儲(chǔ)介質(zhì)的特點(diǎn)，建議采用4-3-2-1備份策略，實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)字資源的多套備份：4套數(shù)據(jù)（1套在線、1套近線、1套異地、1套異質(zhì)），3種存儲(chǔ)介質(zhì)（磁盤、光盤/磁帶、膠片），2套離線（光盤/磁帶1套、膠片1套），1套異地（光盤）。需要說(shuō)明的是，一套膠片異質(zhì)備份，由于備份制作成本較高，基于性價(jià)比的綜合考慮沒(méi)有必要針對(duì)全部數(shù)據(jù)，只是針對(duì)珍貴的、重要的、價(jià)值較高的檔案數(shù)字資源。
五是實(shí)施備份更新策略。由于檔案管理庫(kù)對(duì)應(yīng)的檔案信息系統(tǒng)一般都已經(jīng)建立了完善的數(shù)據(jù)級(jí)和系統(tǒng)級(jí)備份策略，基于備份軟件定期地開展數(shù)據(jù)備份、系統(tǒng)備份等，總的來(lái)說(shuō)已經(jīng)具備了較好的數(shù)據(jù)安全性。因此，檔案管理庫(kù)中更新的檔案數(shù)據(jù)，可以根據(jù)數(shù)據(jù)更新的頻繁程度，按每月/每季度/每半年/每年一次將其更新至長(zhǎng)期保存庫(kù)中。數(shù)據(jù)進(jìn)入長(zhǎng)期保存庫(kù)后，再按照4-3-2-1備份策略，利用不同的存儲(chǔ)介質(zhì)，制作多套備份數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)異地、異質(zhì)、離線備份。
六是實(shí)施數(shù)據(jù)恢復(fù)策略。在檔案數(shù)字資源長(zhǎng)期保存過(guò)程中，有可能因?yàn)楦鞣N原因?qū)е聰?shù)據(jù)丟失、損壞等。這時(shí)，我們首先從長(zhǎng)期保存庫(kù)中的在線備份進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)，如果在線備份數(shù)據(jù)完好，則將需要恢復(fù)的數(shù)據(jù)打包、出庫(kù)，恢復(fù)至檔案管理庫(kù)中；如果在線備份數(shù)據(jù)也出現(xiàn)問(wèn)題，則需要從離線備份數(shù)據(jù)恢復(fù)，從離線備份中將數(shù)據(jù)首先恢復(fù)到在線備份數(shù)據(jù)中，再?gòu)脑诰�備份數(shù)據(jù)恢復(fù)至檔案管理庫(kù)中；如果遇到極端情況，離線備份數(shù)據(jù)也壞了，則需要從異質(zhì)備份數(shù)據(jù)或者異地備份數(shù)據(jù)中將數(shù)據(jù)先恢復(fù)至在線備份數(shù)據(jù)中，再恢復(fù)至檔案管理庫(kù)中。當(dāng)長(zhǎng)期保存庫(kù)中的各類存儲(chǔ)備份介質(zhì)在定期檢測(cè)中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，需要及時(shí)從其他備份數(shù)據(jù)中進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)。在線備份數(shù)據(jù)出現(xiàn)問(wèn)題，首先從離線備份數(shù)據(jù)中恢復(fù)；離線備份數(shù)據(jù)出現(xiàn)問(wèn)題，馬上再制作一套離線數(shù)據(jù)；在線備份數(shù)據(jù)和離線備份數(shù)據(jù)同時(shí)出現(xiàn)問(wèn)題，則從異質(zhì)備份數(shù)據(jù)或異地備份數(shù)據(jù)中恢復(fù)。
七是實(shí)施存儲(chǔ)介質(zhì)遷移策略�！峨娮訖n案管理基本術(shù)語(yǔ)》（DA/T 582014）中對(duì)遷移進(jìn)行了如下定義：在不改變文件格式的前提下，將電子檔案由一種軟硬件配置轉(zhuǎn)移到另一種軟硬件配置的過(guò)程。從定義中可以看出，遷移包括數(shù)據(jù)遷移、系統(tǒng)遷移、存儲(chǔ)介質(zhì)遷移。這里說(shuō)的遷移主要是指存儲(chǔ)介質(zhì)遷移，就是在相同存儲(chǔ)介質(zhì)或者不同存儲(chǔ)介質(zhì)之間的數(shù)據(jù)拷貝，防止因?yàn)榇鎯?chǔ)介質(zhì)性能變化而導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失。在長(zhǎng)期保存技術(shù)中，也將這種存儲(chǔ)介質(zhì)之間數(shù)據(jù)拷貝稱為更新。通過(guò)對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)耐久性研究可以得知，硬磁盤的保存壽命大約為10年，硬磁盤上的數(shù)據(jù)要實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期保存，必須每隔一定的周期就對(duì)硬磁盤上的數(shù)據(jù)進(jìn)行遷移操作；檔案級(jí)藍(lán)光光盤的保存壽命為30年，在長(zhǎng)期保存過(guò)程中也需要定期進(jìn)行遷移操作確保長(zhǎng)期安全保存。
八是實(shí)施格式轉(zhuǎn)換策略。將檔案數(shù)字資源轉(zhuǎn)換成符合長(zhǎng)期保存要求的格式也是實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的非常重要的技術(shù)手段。一般來(lái)說(shuō)，格式轉(zhuǎn)換的原因主要有三類：第一類，將原始格式向符合長(zhǎng)期保存要求的格式轉(zhuǎn)換。檔案數(shù)字資源產(chǎn)生時(shí)文件格式可能不符合長(zhǎng)期保存的要求，為了確保檔案數(shù)字資源的長(zhǎng)期保存，檔案數(shù)字資源進(jìn)入長(zhǎng)期保存庫(kù)之前就應(yīng)執(zhí)行格式轉(zhuǎn)換操作，將檔案數(shù)字資源轉(zhuǎn)換成符合長(zhǎng)期保存要求的格式�！栋媸诫娮游募�長(zhǎng)期保存格式需求》（DA/T 472009）中給出了版式電子文件長(zhǎng)期保存格式應(yīng)滿足的十一項(xiàng)需求：格式開放、不綁定軟硬件、文件自包含、格式自描述、顯示一致性、持續(xù)可解釋、穩(wěn)健、可轉(zhuǎn)換、利于存儲(chǔ)、支持技術(shù)認(rèn)證機(jī)制、易于利用�！峨娮游募�歸檔與電子檔案管理規(guī)范》（GB/T 188942016）中要求照片類電子文件以JPG、TIF等格式歸檔，錄音類電子文件以WAV、MP3等格式歸檔，錄像類電子文件以MPG、MP4、FLV、AVI等格式歸檔。第二類，由于技術(shù)更新導(dǎo)致原有格式面臨淘汰。檔案數(shù)字資源大多是以某種編碼形式存在的，其讀取需要依靠計(jì)算機(jī)軟硬件環(huán)境。雖然長(zhǎng)期保存的檔案數(shù)字資源已經(jīng)轉(zhuǎn)換成了符合長(zhǎng)期保存要求的格式，但是由于技術(shù)的飛速發(fā)展，無(wú)法確保幾十年后該格式依然適合長(zhǎng)期保存。當(dāng)這些格式被廢棄或者取代后，以這些格式保存的檔案數(shù)字資源將面臨無(wú)法讀取的風(fēng)險(xiǎn)。并且在目前已知的技術(shù)更新頻率下，技術(shù)淘汰給檔案數(shù)字資源帶來(lái)的威脅遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于存儲(chǔ)介質(zhì)的損壞給其帶來(lái)的挑戰(zhàn)。因此，在長(zhǎng)期保存過(guò)程中，要時(shí)刻關(guān)注技術(shù)更新，當(dāng)某些格式即將面臨淘汰時(shí)，要及時(shí)地進(jìn)行格式轉(zhuǎn)換，向更高級(jí)的版本或者更適合長(zhǎng)期保存的格式轉(zhuǎn)換。第三類，國(guó)家安全戰(zhàn)略要求向自主可控格式轉(zhuǎn)換。檔案數(shù)字資源長(zhǎng)期保存同樣也要考慮信創(chuàng)背景下自主可控格式轉(zhuǎn)換的情況。比如檔案館大量存在的PDF文件，將來(lái)可能需要轉(zhuǎn)換成自主可控的OFD格式。
九是建設(shè)電子檔案庫(kù)房。由于電子文件易修改、環(huán)境依賴、存儲(chǔ)介質(zhì)可分離等特性，單一的存儲(chǔ)備份介質(zhì)顯然無(wú)法滿足電子檔案長(zhǎng)期安全保存的需要，比較切實(shí)可行的措施是采用不同存儲(chǔ)介質(zhì)多套備份組合的方式來(lái)確保檔案數(shù)據(jù)安全。因此，電子檔案庫(kù)房實(shí)際保存的是存儲(chǔ)電子檔案的物理載體，比如磁盤、光盤、磁帶、膠片等。另外，由于存儲(chǔ)介質(zhì)本身的不可直讀特性，還需要配置各種讀取設(shè)備；由于各種存儲(chǔ)介質(zhì)的保管條件要求不同，還需要配置各種存放不同特性存儲(chǔ)介質(zhì)的保管設(shè)備，這些存儲(chǔ)介質(zhì)讀取和保管設(shè)備統(tǒng)稱電子檔案庫(kù)房裝具。電子檔案庫(kù)房應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)檔案安全保護(hù)要求，確保按照防火、防盜、防水、防潮、防塵、防光、防蟲、防鼠、防高溫、防污染等要求建設(shè)，讓電子檔案存放更安全。
十是形成完善制度辦法。為加強(qiáng)數(shù)字檔案信息安全管理，形成完善多套管理制度和規(guī)范辦法，主要有計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全管理制度、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全管理制度、計(jì)算機(jī)及相關(guān)設(shè)備安全管理制度、計(jì)算機(jī)主機(jī)房安全管理制度、存儲(chǔ)介質(zhì)安全管理制度、數(shù)據(jù)備份同步與恢復(fù)管理制度、信息分類分級(jí)標(biāo)識(shí)管理制度、信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全管理制度、數(shù)據(jù)維護(hù)操作管理制度、信息系統(tǒng)涉密人員管理制度、信息安全保密員制度、計(jì)算機(jī)終端外設(shè)設(shè)備移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)安全保密檢查制度、計(jì)算機(jī)病毒防范管理規(guī)范等。其間開展了《上海市檔案局?jǐn)?shù)據(jù)應(yīng)急恢復(fù)測(cè)試》演練并形成報(bào)告。
我們的研究和應(yīng)用仍然是初步的。本專著是在國(guó)家檔案局立項(xiàng)科研項(xiàng)目數(shù)字檔案儲(chǔ)存介質(zhì)耐久性及長(zhǎng)期保存策略研究研究成果基礎(chǔ)上深化調(diào)研擴(kuò)充而形成的。本課題研究團(tuán)隊(duì)主要人員是肖林、龍凌云、張建明、楊安榮、徐穎珺、常亞杰、單良、夏廣平、路斌、程望遠(yuǎn)，由我主持研究和撰著。
本課題研究和撰著基本完成后，我牽頭又開展了一系列應(yīng)用性的調(diào)研并形成了調(diào)研報(bào)告，該調(diào)研報(bào)告的主要內(nèi)容，是為序。

2024年5月