企業(yè)合規(guī)管理的體系化構(gòu)建
定 價:88 元
叢書名:法學(xué)研究文叢?法理學(xué)/憲法學(xué)/行政法學(xué)/民商法學(xué)/……(開放叢書)
- 作者:劉衛(wèi)鋒
- 出版時間:2024/5/24
- ISBN:9787513093545
- 出 版 社:知識產(chǎn)權(quán)出版社
- 中圖法分類:D922.291.914
- 頁碼:460
- 紙張:
- 版次:1
- 開本:32開
企業(yè)合規(guī)是企業(yè)依法依規(guī)經(jīng)營的一種自我治理方式,對于推進國家治理與社會治理、維護公共秩序與經(jīng)濟秩序、防范合規(guī)風(fēng)險與維護交易安全、提高企業(yè)商業(yè)競爭力與文化軟實力等方面具有重大意義,是提高企業(yè)有效參與國際競爭的重要手段。黨的二十大報告中也強調(diào),要更好發(fā)揮法治固根本、穩(wěn)預(yù)期、利長遠的保障作用,在法治軌道上全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家,加強企業(yè)合規(guī)管理已經(jīng)成為事關(guān)企業(yè)生存、發(fā)展、壯大的重大課題。在國內(nèi),我國基本上在立法層面確立了企業(yè)的合規(guī)管理,然而從實踐中來看,還存在合規(guī)管理組織機構(gòu)不健全、合規(guī)風(fēng)險識別零散混亂和風(fēng)險控制層面等問題。本研究基于上述問題從企業(yè)合規(guī)管理的一般理論出發(fā),針對合規(guī)管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理保障機制、合規(guī)風(fēng)險識別與評估等企業(yè)合規(guī)管理體系進行闡述分析,重點分析企業(yè)合規(guī)管理的風(fēng)險領(lǐng)域,以及風(fēng)險成因,進而提出完善的對策與方案。
本書從企業(yè)合規(guī)管理的一般理論出發(fā),針對合規(guī)管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理保障機制、合規(guī)風(fēng)險識別與評估等企業(yè)合規(guī)管理體系進行闡述分析,重點分析企業(yè)合規(guī)管理的風(fēng)險領(lǐng)域以及風(fēng)險成因,進而提出完善的對策與方案。
劉衛(wèi)鋒,西北政法大學(xué)民商法學(xué)院商法教研室主任,副教授,碩士研究生導(dǎo)師,主要研究領(lǐng)域為民商法、公司法、證券法、破產(chǎn)法、保險法等,兼中國證券法學(xué)研究會理事,上市公司獨立董事,涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制管理委員會委員,西安市破產(chǎn)管理人協(xié)會專家,陜西省法學(xué)會商法學(xué)研究會常務(wù)理事、陜西省法學(xué)會破產(chǎn)法學(xué)研究會秘書長、長安區(qū)人民法院專家咨詢委員會委員。在國內(nèi)核心期刊等發(fā)表論文20余篇,主持、參與縱向課題和橫向課題10余項。榮獲西北政法大學(xué)“2018-2019年度優(yōu)秀教師”稱號和西北政法大學(xué)“2020-20121年度優(yōu)秀教師”稱號。
目 錄
第一章 企業(yè)合規(guī)管理一般論
第一節(jié) 企業(yè)合規(guī)管理概述/
一、企業(yè)合規(guī)的內(nèi)涵/
二、企業(yè)合規(guī)管理/
第二節(jié) 企業(yè)合規(guī)管理的域外鏡鑒/
一、國際組織層面/
二、國家層面/
第三節(jié) 我國的企業(yè)合規(guī)管理制度/
一、我國企業(yè)合規(guī)管理的現(xiàn)狀/
二、我國企業(yè)合規(guī)管理的問題與成因分析/
三、企業(yè)加強合規(guī)管理的價值分析/
第二章 我國企業(yè)合規(guī)管理制度的構(gòu)建路徑
第一節(jié) 我國企業(yè)合規(guī)管理制度構(gòu)建的價值遵循/
一、企業(yè)合規(guī)管理制度構(gòu)建的因素考量/
二、企業(yè)合規(guī)管理制度構(gòu)建的基本原則/
三、企業(yè)合規(guī)管理體系構(gòu)建的目標(biāo)/
四、企業(yè)合規(guī)管理體系構(gòu)建的模式選擇/
第二節(jié) 我國企業(yè)合規(guī)管理制度構(gòu)建的具體路徑/
一、企業(yè)合規(guī)管理制度的構(gòu)成體系/
二、企業(yè)合規(guī)管理制度建構(gòu)的配套措施/
第三章 企業(yè)合規(guī)管理組織架構(gòu)
第一節(jié) 概述/
一、建立企業(yè)合規(guī)管理組織的一般論/
二、企業(yè)合規(guī)組織架構(gòu)與職責(zé)/
第二節(jié) 企業(yè)合規(guī)運行機制/
一、合規(guī)風(fēng)險預(yù)警/
二、合規(guī)審查/
三、合規(guī)聯(lián)席會議/
四、合規(guī)報告/
五、違規(guī)舉報/
六、違規(guī)調(diào)查/
七、違規(guī)問責(zé)/
八、合規(guī)整改/
九、合規(guī)有效性評估/
第四章 企業(yè)合規(guī)管理保障機制
第一節(jié) 概述/
一、合規(guī)管理保障機制的特征/
二、合規(guī)管理保障機制的目的/
三、合規(guī)管理保障機制的必要性/
第二節(jié) 合規(guī)人員的充足性和專業(yè)性保障/
一、健全的合規(guī)人才選拔機制/
二、專業(yè)化的合規(guī)隊伍建設(shè)策略/
三、專門化的合規(guī)考評機制/
第三節(jié) 合規(guī)負責(zé)人及合規(guī)部門地位的獨立性保障/
一、合規(guī)部門獨立性保障/
二、合規(guī)負責(zé)人及合規(guī)部門人員崗位獨立性保障/
第四節(jié) 合規(guī)資源配置的有效性保障/
一、合規(guī)人員的薪酬保障/
二、合規(guī)人員的重要崗位管理/
第五節(jié) 合規(guī)人員責(zé)任及激勵機制的實效性保障/
一、實施合規(guī)責(zé)任分離機制/
二、完善合規(guī)激勵約束機制/
三、設(shè)立員工舉報制度/
第六節(jié) 合規(guī)管理行為技術(shù)化與信息化建設(shè)保障/
一、建立與其他業(yè)務(wù)部門信息收集與共享系統(tǒng)/
二、建立企業(yè)未公開信息的管理與防范系統(tǒng)/
三、建立企業(yè)日常經(jīng)營管理行為動態(tài)監(jiān)督與風(fēng)險分析系統(tǒng)/
第七節(jié) 合規(guī)協(xié)調(diào)機制及合規(guī)報告制度建設(shè)保障/
一、實施合規(guī)協(xié)同聯(lián)動機制/
二、建立合規(guī)風(fēng)險事件報告制度/
第八節(jié) 合規(guī)管理意識形態(tài)建設(shè)/
一、企業(yè)樹立良好的合規(guī)理念/
二、高級管理人員合規(guī)意識培養(yǎng)/
三、合規(guī)部門人員開展法治宣傳教育工作/
四、對企業(yè)員工開展制度化和常態(tài)化合規(guī)知識培訓(xùn)/
第五章 企業(yè)合規(guī)風(fēng)險識別與評估
第一節(jié) 概述/
一、合規(guī)風(fēng)險識別概述/
二、企業(yè)合規(guī)風(fēng)險識別的基本原則/
三、企業(yè)合規(guī)識別的現(xiàn)實問題/
四、合規(guī)風(fēng)險識別類型劃分/
五、企業(yè)合規(guī)風(fēng)險識別的方法/
第二節(jié) 企業(yè)合規(guī)風(fēng)險評估/
一、合規(guī)風(fēng)險評估方法/
二、合規(guī)風(fēng)險評估機構(gòu)/
三、合規(guī)風(fēng)險評估流程/
第六章 企業(yè)反腐敗合規(guī)
第一節(jié) 概述/
一、企業(yè)反腐敗合規(guī)的必要性/
二、企業(yè)反腐敗合規(guī)的特點/
三、企業(yè)反腐敗合規(guī)的相關(guān)規(guī)范/
四、企業(yè)違反反腐敗法律法規(guī)的后果/
第二節(jié) 企業(yè)反腐敗合規(guī)的重點風(fēng)險領(lǐng)域及成因分析/
一、重點風(fēng)險領(lǐng)域/
二、企業(yè)反腐敗合規(guī)的成因分析/
第三節(jié) 企業(yè)反腐合規(guī)體系搭建/
一、預(yù)防機制/
二、事后處理機制/
三、加強黨的建設(shè)/
第七章 企業(yè)反壟斷合規(guī)
第一節(jié) 概述/
一、企業(yè)反壟斷合規(guī)的必要性/
二、企業(yè)違反反壟斷法的風(fēng)險/
三、企業(yè)壟斷協(xié)議中的合規(guī)風(fēng)險/
第二節(jié) 企業(yè)反壟斷合規(guī)的法律框架/
一、《反壟斷法》/
二、《國務(wù)院反壟斷委員會壟斷案件經(jīng)營者承諾指南》/
三、《國務(wù)院反壟斷委員會橫向壟斷案件寬大制度適用
指南》/
四、《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》/
五、《禁止濫用市場地位暫行規(guī)定》/
六、《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》/
第三節(jié) 反壟斷領(lǐng)域的企業(yè)合規(guī)風(fēng)險重點領(lǐng)域/
一、橫向競爭壟斷協(xié)議/
二、縱向競爭壟斷協(xié)議/
三、濫用市場支配地位/
四、經(jīng)營者集中行為/
五、行業(yè)協(xié)會/
六、商業(yè)風(fēng)險/
第四節(jié) 違反反壟斷合規(guī)的法律責(zé)任/
一、民事責(zé)任/
二、刑事責(zé)任/
三、行政責(zé)任/
四、《反壟斷法》關(guān)于法律責(zé)任的變化/
五、新舊法律責(zé)任的銜接,以及加強企業(yè)刑事責(zé)任領(lǐng)域的發(fā)展/
第五節(jié) 反壟斷企業(yè)合規(guī)風(fēng)險分析及措施/
一、反壟斷合規(guī)風(fēng)險發(fā)生成因分析/
二、反壟斷合規(guī)風(fēng)險識別及評估/
三、合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對措施/
四、企業(yè)反壟斷合規(guī)的體系化建構(gòu)/
第八章 企業(yè)公司法合規(guī)
第一節(jié) 企業(yè)合規(guī)的公司法規(guī)則梳理/
一、法律法規(guī)整理/
二、違反法律法規(guī)的責(zé)任分析/
第二節(jié) 企業(yè)公司法合規(guī)風(fēng)險重點類型與成因分析/
一、公司設(shè)立的合規(guī)風(fēng)險與成因分析/
二、公司運營的合規(guī)風(fēng)險與成因分析/
三、公司消滅的合規(guī)風(fēng)險與成因分析/
第三節(jié) 企業(yè)公司法合規(guī)重點風(fēng)險應(yīng)對措施/
一、公司設(shè)立合規(guī)風(fēng)險的應(yīng)對措施/
二、公司運營合規(guī)風(fēng)險的應(yīng)對措施/
三、公司消滅合規(guī)風(fēng)險的應(yīng)對措施/
第九章 企業(yè)勞動用工領(lǐng)域合規(guī)
第一節(jié) 概述/
一、勞動用工領(lǐng)域的法律法規(guī)/
二、企業(yè)用工領(lǐng)域合規(guī)的問題/
第二節(jié) 企業(yè)勞動用工的合規(guī)風(fēng)險與防范/
一、企業(yè)用工領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險/
二、企業(yè)勞動用工風(fēng)險管控策略/
第十章 企業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)合規(guī)
第一節(jié) 概述/
一、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)與數(shù)據(jù)安全合規(guī)的基本理論/
二、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)合規(guī)工作的價值/
第二節(jié) 企業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)合規(guī)領(lǐng)域的相關(guān)法律/
一、網(wǎng)絡(luò)安全法/
二、《數(shù)據(jù)安全法》中的合規(guī)及相應(yīng)法律后果/
三、《個人信息保護法》中的合規(guī)及其相應(yīng)法律后果/
四、其他相關(guān)法律法規(guī)/
第三節(jié) 企業(yè)網(wǎng)絡(luò)與數(shù)據(jù)安全合規(guī)的常見風(fēng)險/
一、被動風(fēng)險和主動風(fēng)險/
二、單位風(fēng)險和個人風(fēng)險/
三、法律責(zé)任及商業(yè)風(fēng)險/
第四節(jié) 企業(yè)網(wǎng)絡(luò)運行安全合規(guī)體系/
一、《網(wǎng)絡(luò)安全法》中的網(wǎng)絡(luò)運行安全義務(wù)/
二、網(wǎng)絡(luò)運行安全體系/
第五節(jié) 企業(yè)網(wǎng)絡(luò)信息安全合規(guī)體系/
一、個人信息的內(nèi)涵與分類/
二、企業(yè)處理個人信息的原則與規(guī)則/
三、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)信息安全應(yīng)急處置/
第六節(jié) 企業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險的應(yīng)對/
一、網(wǎng)絡(luò)安全等級保護制度/
二、建立數(shù)據(jù)分類分級保護制度/
三、建立數(shù)據(jù)安全保護制度體系/
第十一章 稅務(wù)合規(guī)
第一節(jié) 概述/
一、企業(yè)稅務(wù)合規(guī)內(nèi)涵/
二、企業(yè)稅務(wù)合規(guī)管理的必要性/
第二節(jié) 企業(yè)稅務(wù)合規(guī)管理的法律框架/
一、企業(yè)稅務(wù)合規(guī)管理法律匯總/
二、重點法律規(guī)范及解讀/
第三節(jié) 企業(yè)稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險及其成因分析/
一、企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險的表現(xiàn)形式/
二、企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險的成因分析/
第四節(jié) 企業(yè)稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險的應(yīng)對舉措/
一、提高企業(yè)的稅務(wù)合規(guī)意識/
二、完善企業(yè)的稅務(wù)合規(guī)管理體系/
參考文獻