中咨研究系列叢書 中國工程咨詢專業(yè)指南 第十卷 重大工程社會穩(wěn)定風險分析和評估咨詢專業(yè)指南
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本書共七章,分別介紹了社會穩(wěn)定風險分析和評估的基本特征及理論基礎(chǔ)、社會穩(wěn)定風險分析評估的國際經(jīng)驗和中國實踐、社會穩(wěn)定風險分析評估框架和體制機制、社會穩(wěn)定風險識別和分析評價、社會穩(wěn)定風險應(yīng)對措施和行動計劃、社會穩(wěn)定風險分析報告編寫和案例研究、社會穩(wěn)定風險評估報告編寫和案例研究。此外,還附有兩個附錄,主要介紹了中咨公司項目穩(wěn)評咨詢業(yè)務(wù)導(dǎo)則以及風險分析評價主要方法工具。本書可以作為相關(guān)咨詢機構(gòu)開展社會穩(wěn)定風險分析和評估咨詢業(yè)務(wù)活動的重要指南。
重大工程社會穩(wěn)定風險分析和評估咨詢專業(yè)指南
中咨公司是順應(yīng)我國投資體制改革,貫徹投資決策科學(xué)化、民主化而成立的國內(nèi)規(guī)模最大、涉及行業(yè)最多的綜合性工程咨詢機構(gòu),在我國工程咨詢理論方法研究領(lǐng)域一直發(fā)揮著行業(yè)引領(lǐng)作用。公司自1982年成立以來,一直接受國家發(fā)展改革委等有關(guān)部門的委托,并結(jié)合自開課題研究等形式,對工程咨詢理論方法進行持續(xù)創(chuàng)新研究,取得了非常豐富的研究成果。部分成果以國家有關(guān)部委文件的方式在全國印發(fā)實施,部分成果以學(xué)術(shù)專著、論文、研究報告等方式在社會上進行推廣應(yīng)用,大部分成果則是以中咨公司內(nèi)部咨詢業(yè)務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書、業(yè)務(wù)管理制度及業(yè)務(wù)操作規(guī)范等形式,用于規(guī)范和指導(dǎo)公司各部門及所屬企業(yè)承擔的各類工程咨詢業(yè)務(wù)。中咨公司開展的各類咨詢理論方法研究工作,為促進我國工程咨詢行業(yè)健康發(fā)展發(fā)揮著重要作用。自1982年成立以來,中咨公司為中央政府在國家重大建設(shè)項目的決策和實施中發(fā)揮了重要參謀作用,并為地方政府、企業(yè)、銀行等各類客戶提供大量咨詢服務(wù)。參與了西氣東輸、西電東送、南水北調(diào)、退耕還林、青藏鐵路、京滬高鐵、港珠澳大橋、首鋼搬遷、奧運場館、百萬噸級乙烯、千萬噸級煉油、百萬千瓦級超超臨界電站、大飛機工程、載人航天、探月工程以及京津冀協(xié)同發(fā)展、長江經(jīng)濟帶、粵港澳大灣區(qū)建設(shè)、海南自貿(mào)區(qū)、一帶一路、生態(tài)文明建設(shè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、西部大開發(fā)、東北振興、新疆和藏區(qū)發(fā)展、三峽工程后續(xù)工作、汶川和玉樹地震災(zāi)后重建規(guī)劃等一大批關(guān)系國計民生、體現(xiàn)綜合國力的建設(shè)項目和發(fā)展規(guī)劃,積累了工程咨詢業(yè)務(wù)實施的豐富經(jīng)驗,具有重要的總結(jié)提煉和推廣應(yīng)用價值。中咨公司作為我國規(guī)模最大的綜合性工程咨詢機構(gòu),在推動我國工程咨詢理論方法研究方面一直發(fā)揮著引領(lǐng)帶動作用,始終堅持通過理論方法的研究創(chuàng)新,促進公司各項咨詢業(yè)務(wù)的創(chuàng)新開展。工程咨詢理論方法體系建設(shè)及創(chuàng)新研究是中咨公司立足新發(fā)展階段,完整、準確、全面貫徹新發(fā)展理念,構(gòu)建新發(fā)展格局,對標世界一流專業(yè)咨詢機構(gòu),建設(shè)中國特色新型高端智庫,促進高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措,在中咨公司發(fā)展戰(zhàn)略布局中占有重要地位。創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力,創(chuàng)新驅(qū)動是經(jīng)濟增長動力由資源、投資等要素向知識、創(chuàng)新、人力資本等要素轉(zhuǎn)換的動力源泉。新時代高質(zhì)量發(fā)展對工程咨詢理論方法創(chuàng)新提出更高要求,需要在把握投資建設(shè)客觀規(guī)律、服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展總體目標、體現(xiàn)新發(fā)展理念的原則要求、強調(diào)可行性研究的核心地位、推動全過程工程咨詢服務(wù)健康發(fā)展、融入一帶一路建設(shè)的國際合作體系、扎實推進工程咨詢行業(yè)標準規(guī)范體系建設(shè)、加強培育理論方法創(chuàng)新研究應(yīng)用人才隊伍等方面進行深入研究和實踐探索。工程咨詢是一項專業(yè)性要求很強的工作,工程咨詢業(yè)務(wù)受到多種不確定性因素的影響,需要對特定領(lǐng)域的咨詢對象進行全面系統(tǒng)的分析論證,往往難度很大。這就需要綜合運用現(xiàn)代工程學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)等多學(xué)科理論知識,借助先進的科技手段、調(diào)查預(yù)測方法、信息處理技術(shù),在掌握大量信息資料的基礎(chǔ)上對未來可能發(fā)生的情況進行分析論證,因此對工程咨詢從業(yè)人員的基本素質(zhì)、知識積累,尤其是對其所采用的分析評價專業(yè)方法提出了很高的要求。研究工程咨詢專業(yè)分析評價關(guān)鍵技術(shù)方法,要在繼承的基礎(chǔ)上,通過方法創(chuàng)新,建立一套與國際接軌,并符合我國國情的工程咨詢創(chuàng)新研究專業(yè)指南,力求在項目評價及工程管理的關(guān)鍵路徑和方法層面進行創(chuàng)新。所提出的關(guān)鍵技術(shù)方法路徑,應(yīng)能滿足工程咨詢業(yè)務(wù)操作的實際需要,體現(xiàn)工程咨詢理念創(chuàng)新的鮮明特征,與國際工程咨詢所采用的業(yè)務(wù)導(dǎo)則接軌,并能對各領(lǐng)域不同環(huán)節(jié)開展工程咨詢實踐活動起到規(guī)范引導(dǎo)的作用。本次結(jié)集出版的《中國工程咨詢專業(yè)指南》,是《中咨研究系列叢書》中的一個系列,是針對工程咨詢業(yè)務(wù)實施及高端智庫研究方法的創(chuàng)新研究專業(yè)成果。中咨公司出版《中咨研究系列叢書》的目的,一是與國內(nèi)外工程咨詢業(yè)界同行交流中咨公司在工程咨詢及高端智庫理論方法研究方面取得的成果,搭建學(xué)術(shù)交流的平臺;二是推動工程咨詢及高端智庫理論方法的創(chuàng)新研究,探索構(gòu)建我國專業(yè)咨詢及高端智庫研究知識體系的基礎(chǔ)架構(gòu);三是針對我國專業(yè)咨詢及高端智庫發(fā)展的新趨勢及新經(jīng)驗,出版公司重大課題研究成果,為推動我國專業(yè)咨詢及高端智庫創(chuàng)新發(fā)展作出中咨公司的特殊貢獻。叢書的編寫出版工作,由中咨公司研究中心具體負責。研究中心是中咨公司專門從事工程咨詢基礎(chǔ)性、專業(yè)性理論方法及行業(yè)標準制定相關(guān)研究工作的內(nèi)設(shè)機構(gòu)。其中,開展專業(yè)咨詢及高端智庫理論方法研究,編寫出版《中咨研究系列叢書》,是中咨公司研究中心的一項核心任務(wù)。發(fā)展是人類社會面臨的永恒主題,創(chuàng)新是人類社會進步的不懈追求。我國工程咨詢理論方法體系,從新中國成立以來學(xué)習借鑒蘇聯(lián)、東歐經(jīng)驗階段,到改革開放以來學(xué)習借鑒西方市場經(jīng)濟國家及相關(guān)國際組織經(jīng)驗階段,目前已經(jīng)進入按照高質(zhì)量發(fā)展的要求進行全面創(chuàng)新的新時代。工程咨詢行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展,呼喚著咨詢理念及理論方法體系進行全面創(chuàng)新,并具體指導(dǎo)各類專業(yè)咨詢實踐活動。我們希望,《中國工程咨詢專業(yè)指南》的出版,能夠?qū)ν苿游覈稍儤I(yè)務(wù)實施及專業(yè)方法創(chuàng)新,推動我國專業(yè)咨詢及高端智庫研究事業(yè)健康發(fā)展,推動中國特色新型高端智庫及世界一流專業(yè)咨詢機構(gòu)建設(shè)發(fā)揮積極的引領(lǐng)和帶動作用。作者2022年9月
中國國際工程咨詢有限公司研究中心主任,享受國務(wù)院特殊津貼專家,研究員;中國技術(shù)經(jīng)濟學(xué)會副理事長;國家發(fā)展改革委政府和社會資本合作(PPP)專家委員會委員;中國工程咨詢協(xié)會技術(shù)經(jīng)濟專業(yè)委員會秘書長;中國PPP咨詢機構(gòu)論壇秘書長;聯(lián)合國歐洲經(jīng)濟委員會(UNECE)政府間PPP工作理事局副主席,UNECE城市軌道交通PPP國際標準研究項目專家組組長;中國招標投標協(xié)會特許經(jīng)營專業(yè)委員會副主任委員;全國發(fā)展改革系統(tǒng)優(yōu)秀研究成果評審專家;中國投資協(xié)會國家優(yōu)質(zhì)投資項目審定專家委員會副主任;國務(wù)院國資委中央企業(yè)智庫聯(lián)盟研究員;世界銀行、亞行開發(fā)銀行等國際組織咨詢專家;清華大學(xué)PPP研究中心專家委員會委員,美國斯坦福大學(xué)訪問學(xué)者;中國人民大學(xué)人口資源環(huán)境經(jīng)濟學(xué)專業(yè)經(jīng)濟學(xué)博士,南開大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士,鄭州大學(xué)理學(xué)學(xué)士。被建設(shè)部授予全國工程建設(shè)標準定額工作先進個人稱號,被中國技術(shù)經(jīng)濟學(xué)會授予全國優(yōu)秀可行性研究與項目評價專家稱號。擁有注冊會計師、咨詢工程師(投資)、監(jiān)理工程師、資產(chǎn)評估師、美國項目管理學(xué)會專業(yè)項目管理師(PMP)、亞洲風險與危機管理協(xié)會注冊高級企業(yè)風險管理師、澳大利亞項目管理協(xié)會高級注冊項目管理師等執(zhí)業(yè)資質(zhì)。出版專著三十余部,發(fā)表論文百余篇。研究成果獲得國務(wù)院國資委中央企業(yè)青年創(chuàng)新金獎一項、國家發(fā)展改革委等部委優(yōu)秀研究成果一等獎2項,二等獎5項,三等獎5項,中咨公司及全國工程咨詢行業(yè)優(yōu)秀成果獎20余項。
總序前言第一章社會穩(wěn)定風險分析和評估的基本特征及理論基礎(chǔ)1第一節(jié)社會穩(wěn)定風險分析和評估的基本特征1一、風險社會及社會穩(wěn)定風險分析和評估1二、重大工程社會穩(wěn)定風險分析和評估的基本特征7第二節(jié)社會穩(wěn)定風險分析和評估的理論基礎(chǔ)13一、社會管理相關(guān)理論13二、社會發(fā)展相關(guān)理論18三、風險管理相關(guān)理論24第二章社會穩(wěn)定風險分析評估的國際經(jīng)驗和中國實踐32第一節(jié)社會穩(wěn)定風險分析評估的國際經(jīng)驗32一、國際多邊機構(gòu)的風險管理32二、典型發(fā)達國家社會穩(wěn)定風險管理36三、國際項目社會影響分析評估的發(fā)展演進42第二節(jié)社會穩(wěn)定風險分析和評估的中國實踐46一、發(fā)展狀況和治理特征對比46二、我國開展重大決策社會穩(wěn)定風險分析和評估的實踐探索52三、社會穩(wěn)定風險分析和評估實踐的困境和挑戰(zhàn)57第三章社會穩(wěn)定風險分析評估框架和體制機制63第一節(jié)穩(wěn)評主要內(nèi)容和分析框架63一、重大工程社會穩(wěn)定風險分析和評估的主要內(nèi)容63二、以問題解決為導(dǎo)向的項目穩(wěn)評分析框架65第二節(jié)完善社會穩(wěn)定風險分析和評估體制機制73一、明確項目穩(wěn)評實施主體73二、加強第三方評估主體能力建設(shè)75三、多措并舉完善重大項目穩(wěn)評機制79第四章社會穩(wěn)定風險識別和分析評價84第一節(jié)社會穩(wěn)定風險調(diào)查和識別84一、社會穩(wěn)定風險調(diào)查84二、社會穩(wěn)定風險識別91第二節(jié)社會穩(wěn)定風險分析和評價102一、社會穩(wěn)定風險分析102二、社會穩(wěn)定風險評價105第五章社會穩(wěn)定風險應(yīng)對措施和行動計劃108第一節(jié)社會穩(wěn)定風險應(yīng)對措施108一、制定社會穩(wěn)定風險應(yīng)對措施的基本要求108二、項目生命周期各階段的社會穩(wěn)定風險應(yīng)對措施110第二節(jié)社會穩(wěn)定風險應(yīng)對行動計劃和應(yīng)急預(yù)案115一、社會穩(wěn)定風險應(yīng)對行動計劃115二、社會穩(wěn)定風險應(yīng)急預(yù)案122三、社會穩(wěn)定風險應(yīng)急預(yù)案編制方法126第六章社會穩(wěn)定風險分析報告編寫和案例研究132第一節(jié)社會穩(wěn)定風險分析報告編寫132一、編制依據(jù)和分析框架132二、社會穩(wěn)定風險調(diào)查132三、社會穩(wěn)定風險識別138四、社會穩(wěn)定風險分析140五、社會穩(wěn)定風險評價145六、社會穩(wěn)定風險應(yīng)對的防范和化解措施146第二節(jié)社會穩(wěn)定風險分析案例研究149一、建設(shè)單位及項目基本情況149二、編制依據(jù)及社會穩(wěn)定風險分析框架153三、風險調(diào)查161四、風險識別、分析和評估179五、風險防范和化解措施以及項目業(yè)主接受情況190六、落實措施后的預(yù)期風險等級 192第七章社會穩(wěn)定風險評估報告編寫和案例研究196第一節(jié)評估報告編寫196一、社會穩(wěn)定風險評估工作的組織實施196二、社會穩(wěn)定風險評估工作的具體任務(wù)200三、社會穩(wěn)定風險評估報告結(jié)構(gòu)與深度要求202第二節(jié)評估報告編制案例208一、項目概況及評估主體208二、評估過程和評估方法211三、風險識別和估計的評估214四、風險防范和化解措施的評估223五、評估結(jié)論與建議235附錄A中咨公司項目穩(wěn)評咨詢業(yè)務(wù)導(dǎo)則239A.1總則239A.2社會穩(wěn)定風險分析咨詢240A.3社會穩(wěn)定風險評估咨詢253A.4社會穩(wěn)定風險分析和評估咨詢工作的組織實施260A.5質(zhì)量保證及風險防范261附錄B風險分析評價主要方法工具264B.1風險分析評價相關(guān)術(shù)語和基本原理264B.2風險分析評價的主要任務(wù)273B.3風險分析主要方法288B.4參與式調(diào)查工具310B.5樣本規(guī)模與數(shù)據(jù)分析320參考文獻331