本書秉持高度的問題意識,針對基金犯罪刑事司法實踐中的重大疑難問題,通過案例分析、理論闡釋提出有效的解決方案。充分運(yùn)用市場、證券(期貨、衍生品)法以及刑法原理深入分析基金市場法律中的重要概念、爭議問題、疑難判例、新動向等,以期為理論界、實務(wù)界提供一種解決刑法理論、司法實踐、刑事法律風(fēng)險控制疑難問題的分析視角。本書所提出的一系列立法、司法、風(fēng)控應(yīng)對意見,致力于推進(jìn)與保障基金市場公平競爭機(jī)制,合理控制法律介入基金市場規(guī)范調(diào)控的度,有助于促進(jìn)實務(wù)部門通過合法且合理地運(yùn)用刑法、金融法等法律規(guī)范,實現(xiàn)基金市場違法犯罪懲治與防控的理念轉(zhuǎn)換、技術(shù)更新,確保刑法規(guī)制實踐與資本市場現(xiàn)實需要互相契合。
主編謝杰:上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院副教授、證券犯罪研究中心執(zhí)行主任,法學(xué)博士、博士后。兼任上海漢盛律師事務(wù)所律師、上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(上海國際仲裁中心)仲裁員、上海期貨交易所監(jiān)察委員會委員、上海市法學(xué)會刑法學(xué)研究會理事、上海市律師協(xié)會刑法與刑事辯護(hù)業(yè)務(wù)研究委員會委員、廣州仲裁委員會仲裁員、上海市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制專業(yè)人員名錄庫(第一批)成員等。主要研究方向為證券期貨及衍生品監(jiān)管、金融刑法、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)等。
在International Journal of Law,Crime and Justice、《法學(xué)》、《清華法學(xué)》等SSCI、CSSCI期刊發(fā)表英文、中文論文30余篇,多篇論文被人大復(fù)印報刊資料全文轉(zhuǎn)載。在最高人民法院《刑事審判參考》、最高人民檢察院《刑事司法指南》、《人民檢察》、《檢察日報》等發(fā)表法律實務(wù)論文200余篇。獨(dú)著、合著Financial Market Crime:A Legal & Economic Analysis、Criminal Regulation of Capital Market:Theory & Practice、《操縱資本市場犯罪刑法規(guī)制研究》、《資本市場刑法》、《中國刑法的規(guī)范解釋》、《財經(jīng)犯罪刑法理論與實務(wù)》、《證券期貨犯罪刑法理論與實務(wù)》、《市場濫用犯罪與刑事合規(guī)》、《內(nèi)線交易犯罪刑法規(guī)制研究》、《證券合規(guī):證券市場虛假陳述法律規(guī)制與合規(guī)風(fēng)控》等英文、中文專著20余部。
代理與辯護(hù)的金融市場重大典型案件:
某上市公司及其實際控制人欺詐發(fā)行股票、違規(guī)披露重要信息案(創(chuàng)業(yè)板退市第一案)
某上市公司及其實際控制人欺詐發(fā)行證券、違規(guī)披露、不披露重要信息、操縱證券市場案滬港通市場操縱第一案
某私募基金實際控制人背信運(yùn)用受托資金案
某私募基金管理人尾市操縱第一案
某交易商實際控制人期貨市場操縱案
某私募基金實際控制人內(nèi)幕交易案
某部委司長內(nèi)幕交易、受賄案
某上市公司實際控制人內(nèi)幕交易案
某境外公司實際控制人非法經(jīng)營期貨案(涉案金額600余億元)
某網(wǎng)貸實際控制人集資詐騙案(集資金額700億元)
某納斯達(dá)克上市公司實際控制人集資詐騙案
某上市公司與某證券公司標(biāo)的額6億元保薦、承銷合同仲裁案
某香港公司與某深圳公司標(biāo)的額5億元港幣清盤訴訟(香港高等法院)
某香港上市公司股東與實際控制人標(biāo)的額2億元港幣股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛訴訟(香港高等法院)
某開曼公司與某香港公司標(biāo)的額7億元股權(quán)轉(zhuǎn)讓仲裁案(香港國際仲裁中心)
主編錢列陽:北京紫華律師事務(wù)所創(chuàng)始人、主任,律師
北京大學(xué)法學(xué)碩士
擅長領(lǐng)域:刑事辯護(hù),側(cè)重于金融犯罪的辯護(hù)和研究
曾承辦的部分主要案件:
中國私募第一人徐某操縱證券市場案
原鐵道部部長劉某某受賄、濫用職權(quán)案
劉某慶涉稅案
e租寶張某集資詐騙案
現(xiàn)任:
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會第一屆法律專業(yè)委員會委員
中國行為法學(xué)會司法分會副會長
中國犯罪學(xué)學(xué)會常務(wù)理事
北京市公安局法律專家咨詢委員會委員
兼任:
北京大學(xué)法學(xué)院法律碩士研究生兼職導(dǎo)師
中國人民大學(xué)律師學(xué)院客座教授、兼職導(dǎo)師
清華大學(xué)法學(xué)院法律碩士專業(yè)學(xué)位研究生聯(lián)合導(dǎo)師
清華大學(xué)法學(xué)院金融犯罪研究中心秘書長
清華大學(xué)法學(xué)院中國司法研究中心兼職研究員
上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院證券犯罪研究中心副主任
中國政法大學(xué)刑事司法學(xué)院校外導(dǎo)師
中華女子學(xué)院法律系榮譽(yù)教授
中國人民公安大學(xué)客座教授
北京聯(lián)合大學(xué)應(yīng)用文理學(xué)院客座教授、碩士研究生導(dǎo)師
煙臺大學(xué)法學(xué)院兼職教授
西南政法大學(xué)客座教授
中國青年政治學(xué)院兼職法律碩士導(dǎo)師
北京大學(xué)法學(xué)院列陽獎學(xué)金捐贈人
中國人民公安大學(xué)紫華金融犯罪研究基金捐贈人
吉林大學(xué)研究生校外合作導(dǎo)師
吉林大學(xué)法正刑事辯護(hù)研究中心研究員
社會榮譽(yù):
2015年榮獲ALB中國十五佳訴訟律師等榮譽(yù)稱號
2018年榮獲CCTV財經(jīng)論壇紀(jì)念改革開放四十周年·2018財經(jīng)年度卓越人物獎
2020年被海淀司法局授予2020年度優(yōu)秀律師事務(wù)所主任
2021年獲得第一屆海淀區(qū)領(lǐng)軍律師榮譽(yù)
2024年榮獲錢伯斯大中華地區(qū)中國(中資所)律師榜證券:訴訟業(yè)界賢達(dá)稱號
已出版的專著:
大律師之精彩刑辯系列之一《道與術(shù)》
《三思而行錢律師與青年刑辯律師的交談》
紫華金融犯罪法律叢書《證券期貨犯罪十六講》
《金融犯罪的辯護(hù)邏輯》
《市場濫用犯罪與刑事合規(guī)》
《銀行業(yè)務(wù)犯罪十二講》
第一講 基金犯罪導(dǎo)論
第二講 非法吸收公眾存款罪
案例1 私募基金從業(yè)人員非法吸收公眾存款案
案例2 私募基金涉非法吸收公眾存款罪四性認(rèn)定規(guī)則
第三講 集資詐騙罪
案例3 朱某某等私募基金實際控制人集資詐騙案
案例4 私募基金涉集資詐騙罪的司法認(rèn)定
第四講 背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪
案例5 私募證券投資基金背信運(yùn)用受托財產(chǎn)案:背信行為的實質(zhì)
案例6 私募股權(quán)投資基金背信運(yùn)用受托財產(chǎn)案:違背受托義務(wù)的認(rèn)定
第五講 職務(wù)侵占罪
案例7 私募債券投資基金從業(yè)人員職務(wù)侵占案
案例8 私募股權(quán)投資基金從業(yè)人員職務(wù)侵占案
第六講 挪用資金罪
案例9 合伙型私募基金合伙事務(wù)執(zhí)行人挪用資金案
第七講 操縱證券、期貨市場罪
案例10 私募基金實際控制人朱某某、李某某等操縱證券市場案
第八講 利用未公開信息交易罪
案例11 公募基金投資經(jīng)理利用未公開信息交易案
案例12 公募基金與私募基金從業(yè)人員利用未公開信息交易共犯案
案例13 公募基金領(lǐng)域利用未公開信息交易案:前五后二行業(yè)規(guī)則
案例14 公募基金領(lǐng)域利用未公開信息從事場外期權(quán)交易案:最新動向及司法應(yīng)對
案例15 私募基金從業(yè)人員利用未公開信息交易案犯罪主體爭議及規(guī)則
案例16 期貨領(lǐng)域基金從業(yè)人員利用未公開信息交易案
第九講 合同詐騙罪
案例17 私募證券投資基金從業(yè)人員合同詐騙案
第十講 非法經(jīng)營罪
案例18 私募基金從業(yè)人員私自委托理財非法經(jīng)營證券案