隨著眾多學(xué)者投入計(jì)量史學(xué)研究,其研究領(lǐng)域也逐漸細(xì)化,發(fā)展出人體測量學(xué)、農(nóng)業(yè)計(jì)量史學(xué)等分支。本書重點(diǎn)關(guān)注這些細(xì)分領(lǐng)域在政府、健康和福利等公共問題方面的應(yīng)用,從歷史的角度討論了人類身體與健康狀況變遷、營養(yǎng)與生物學(xué)意義上的生活水平改善,關(guān)注政府在推動農(nóng)業(yè)變革、應(yīng)對經(jīng)濟(jì)蕭條、建立醫(yī)療市場、組織戰(zhàn)爭動員等方面的重大作用,并剖析了財(cái)富和收入不平等的長期變化,集中體現(xiàn)了計(jì)量史學(xué)在這些研究領(lǐng)域的重要學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。
在公共經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,橫跨經(jīng)濟(jì)學(xué)與史學(xué)的計(jì)量史學(xué)究竟能帶來哪些新的啟示?
本書共分為八個章節(jié),雖然具體的話題各不相同,既有與每個人息息相關(guān)的健康與醫(yī)療、營養(yǎng)與生活水平,也有影響整個時(shí)代的大蕭條、戰(zhàn)爭與災(zāi)難等,但都是從宏觀、長期的視角出發(fā),對相關(guān)話題內(nèi)的計(jì)量史學(xué)研究進(jìn)行了細(xì)致的整理,勾勒出各個話題的發(fā)展脈絡(luò)。其中的兩個章節(jié)還簡述了計(jì)量史學(xué)的細(xì)分領(lǐng)域人體測量學(xué)和農(nóng)業(yè)計(jì)量史學(xué)的起源與發(fā)展。
通過閱讀本書,我們不難發(fā)現(xiàn),計(jì)量史學(xué)拓展了我們對公共經(jīng)濟(jì)問題的研究方法和認(rèn)知路徑,從歷史角度揭示了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律與人類行動的作用,由此,本書不僅僅適合經(jīng)濟(jì)學(xué)或經(jīng)濟(jì)史領(lǐng)域的研究者,也會對一般意義上的社會科學(xué)研究者有所啟發(fā)。
英文版總序
目標(biāo)與范疇
新經(jīng)濟(jì)史[New Economic History,這個術(shù)語由喬納森·休斯(Jonathan Hughes)提出],或者說計(jì)量史學(xué)[Cliometrics,由斯坦·雷特(Stan Reiter)創(chuàng)造]最近才出現(xiàn),它字面上的意思是對歷史進(jìn)行測量。人們認(rèn)為,阿爾弗雷德·康拉德(Alfred Conrad)和約翰·邁耶(John Meyer)是這個領(lǐng)域的拓荒者,他們1957年在《經(jīng)濟(jì)史雜志》(Journal of Economic History)上發(fā)表了《經(jīng)濟(jì)理論、統(tǒng)計(jì)推斷和經(jīng)濟(jì)史》(Economic Theory, Statistical Inference and Economic History)一文,該文是二人當(dāng)年早些時(shí)候在經(jīng)濟(jì)史協(xié)會(Economic History Association)和美國國家經(jīng)濟(jì)研究局(NBER)收入與財(cái)富研究會(Conference on Research in Income and Wealth)聯(lián)席會議上發(fā)表的報(bào)告。他們隨后在1958年又發(fā)表了一篇論文,來對計(jì)量史學(xué)的方法加以說明,并將其應(yīng)用在美國內(nèi)戰(zhàn)前的奴隸制問題上。羅伯特·福格爾(Robert Fogel)關(guān)于鐵路對美國經(jīng)濟(jì)增長影響的研究工作意義重大,從廣義上講是經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史上一場真正的革命,甚至是與傳統(tǒng)的徹底決裂。它通過經(jīng)濟(jì)學(xué)的語言來表述歷史,重新使史學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中占據(jù)一席之地。如今,甚至可以說它是經(jīng)濟(jì)學(xué)一個延伸的領(lǐng)域,引發(fā)了新的爭論,并且對普遍的看法提出挑戰(zhàn)。計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)理論的使用,使得對經(jīng)濟(jì)史的爭論紛紜重起,使得對量化的爭論在所難免,并且促使在經(jīng)濟(jì)學(xué)家們中間出現(xiàn)了新的歷史意識(historical awareness)。
計(jì)量史學(xué)并不僅僅關(guān)注經(jīng)濟(jì)史在有限的、技術(shù)性意義上的內(nèi)容,它更在整體上改變了歷史研究。它體現(xiàn)了社會科學(xué)對過往時(shí)代的定量估計(jì)。知曉奴隸制是否在美國內(nèi)戰(zhàn)前使美國受益,或者鐵路是否對美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了重大影響,這些問題對于通史和經(jīng)濟(jì)史來說同樣重要,而且必然會影響到任何就美國歷史進(jìn)程所作出的(人類學(xué)、法學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)、心理學(xué)等)闡釋或評價(jià)。
此外,理想主義學(xué)派有一個基本的假設(shè),即認(rèn)為歷史永遠(yuǎn)無法提供科學(xué)證據(jù),因?yàn)椴豢赡軐Κ?dú)特的歷史事件進(jìn)行實(shí)驗(yàn)分析。計(jì)量史學(xué)對這一基本假設(shè)提出挑戰(zhàn)。計(jì)量史學(xué)家已經(jīng)證明,恰恰相反,通過構(gòu)造一個反事實(shí),這種實(shí)驗(yàn)是能做到的,可以用反事實(shí)來衡量實(shí)際發(fā)生的事情和在不同情況下可能發(fā)生的事情之間存在什么差距。
眾所周知,羅伯特·福格爾用反事實(shí)推理來衡量鐵路對美國經(jīng)濟(jì)增長的影響。這個方法的原理也許和歷史的時(shí)間序列計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)一樣,是計(jì)量史學(xué)對一般社會科學(xué)研究人員,特別是對歷史學(xué)家最重要的貢獻(xiàn)。
方法上的特點(diǎn)
福格爾界定了計(jì)量史學(xué)方法上的特征。他認(rèn)為,在承認(rèn)計(jì)量和理論之間存在緊密聯(lián)系的同時(shí),計(jì)量史學(xué)也應(yīng)該強(qiáng)調(diào)計(jì)量,這一點(diǎn)至關(guān)重要。事實(shí)上,如果沒有伴隨統(tǒng)計(jì)和/或計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的處理過程和系統(tǒng)的定量分析,計(jì)量只不過是另一種敘述歷史的形式,誠然,它用數(shù)字代替了文字,卻并未帶來任何新的要素。相比之下,當(dāng)使用計(jì)量史學(xué)嘗試對過去經(jīng)濟(jì)發(fā)展的所有解釋進(jìn)行建模時(shí),它就具有創(chuàng)新性。換言之,計(jì)量史學(xué)的主要特點(diǎn)是使用假說演繹(hypotheticodeductive)的模型,這些模型要用到最貼近的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)技術(shù),目的在于以數(shù)學(xué)形式建立起特定情況下變量之間的相關(guān)關(guān)系。
計(jì)量史學(xué)通常要構(gòu)建一個一般均衡或局部均衡的模型,模型要反映出所討論的經(jīng)濟(jì)演進(jìn)中的各個因素,并顯示各因素之間相互作用的方式。因此,可以建立相關(guān)關(guān)系和/或因果關(guān)系,來測量在給定的時(shí)間段內(nèi)各個因素孰輕孰重。
計(jì)量史學(xué)方法決定性的要素,與市場和價(jià)格的概念有關(guān)。即使在并未明確有市場存在的領(lǐng)域,計(jì)量史學(xué)方法通常也會給出類似于供給需求和價(jià)格等市場的概念,來對主題進(jìn)行研究。
時(shí)至今日,假說演繹的模型主要被用來確定創(chuàng)新、制度和工業(yè)過程對增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。由于沒有記錄表明,如果所論及的創(chuàng)新沒有發(fā)生,或者相關(guān)的因素并沒有出現(xiàn)會發(fā)生什么,所以只能通過建立一個假設(shè)模型,用以在假定的另一種情況下(即反事實(shí))進(jìn)行演繹,來發(fā)現(xiàn)會發(fā)生什么。的確,使用與事實(shí)相反的命題本身并不是什么新鮮事,這些命題蘊(yùn)含在一系列的判斷之中,有些是經(jīng)濟(jì)判斷,有些則不是。
使用這種反事實(shí)分析也難逃被人詬病。許多研究人員依舊相信,使用無法被證實(shí)的假設(shè)所產(chǎn)生的是準(zhǔn)歷史(quasi history),而不是歷史本身(history proper)。再者,煞費(fèi)苦心地使用計(jì)量史學(xué),所得到的結(jié)果并不如許多計(jì)量史學(xué)家所希冀的那般至關(guān)重大。毫無疑問,批評者們得出的結(jié)論是沒錯的:經(jīng)濟(jì)分析本身,連同計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)工具的使用,無法為變革和發(fā)展的過程與結(jié)構(gòu)提供因果解釋。在正常的經(jīng)濟(jì)生活中,似乎存在非系統(tǒng)性的突變(戰(zhàn)爭、歉收、市場崩潰時(shí)的群體性癔癥等),需要對此進(jìn)行全面分析,但這些突變往往被認(rèn)為是外源性的,并且為了對理論假設(shè)的先驗(yàn)表述有利,它們往往會被棄之不理。
然而,盡管有一些較為極端的論證,令計(jì)量史學(xué)讓人失望,但計(jì)量史學(xué)也有其成功之處,并且理論上在不斷取得進(jìn)步。顯然,這樣做的風(fēng)險(xiǎn)是聽任經(jīng)濟(jì)理論忽略一整套的經(jīng)驗(yàn)資料,而這些資料可以豐富我們對經(jīng)濟(jì)生活現(xiàn)實(shí)的認(rèn)知。反過來說,理論有助于我們得出某些常量,而且只有掌握了理論,才有可能對規(guī)則的和不規(guī)則的、能預(yù)測的和難以預(yù)估的加以區(qū)分。
主要的成就
到目前為止,計(jì)量史學(xué)穩(wěn)扎穩(wěn)打地奠定了自己主要的成就:在福格爾的傳統(tǒng)中,通過計(jì)量手段和理論方法對歷史演進(jìn)進(jìn)行了一系列可靠的經(jīng)濟(jì)分析;循著道格拉斯·諾思(Douglass North)的光輝足跡,認(rèn)識到了新古典主義理論的局限性,在經(jīng)濟(jì)模型中將制度的重要作用納入考量。事實(shí)上,聚焦于后者最終催生了一個新的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支,即新制度經(jīng)濟(jì)學(xué),F(xiàn)在,沒有什么能夠取代基于成體系的有序數(shù)據(jù)之上的嚴(yán)謹(jǐn)統(tǒng)計(jì)和計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析。依賴不可靠的數(shù)字和謬誤的方法作出的不精確判斷,其不足之處又憑主觀印象來填補(bǔ),現(xiàn)在已經(jīng)無法取信于人。特別是經(jīng)濟(jì)史,它不應(yīng)該依舊是簡單的故事,即用事實(shí)來說明不同時(shí)期的物質(zhì)生活,而應(yīng)該成為一種系統(tǒng)的嘗試,去為具體的問題提供答案。我們的宏愿,應(yīng)該從理解(Verstehen)認(rèn)識論(epistemology)轉(zhuǎn)向解釋(Erklren)認(rèn)識論。
進(jìn)一步來說,對事實(shí)的探求越是被問題的概念所主導(dǎo),研究就越是要解決經(jīng)濟(jì)史在社會科學(xué)中以何種形式顯明其真正的作用。因此,智識傾向(intellectual orientation)的這種轉(zhuǎn)變,即計(jì)量史學(xué)的重構(gòu)可以影響到其他人文社會科學(xué)的學(xué)科(法學(xué)、社會學(xué)、政治學(xué)、地理學(xué)等),并且會引發(fā)類似的變化。
事實(shí)上,社會科學(xué)中勢頭最強(qiáng)勁的新趨勢,無疑是人們對量化和理論過分熱衷,這個特征是當(dāng)代學(xué)者和前輩學(xué)人在觀念上最大的區(qū)別。即使是我們同僚中最有文學(xué)性的,對于這一點(diǎn)也欣然同意。這種興趣沒有什么好讓人驚訝的。與之前的幾代人相比,現(xiàn)今年輕一代學(xué)者的一個典型特征無疑是,在他們的智力訓(xùn)練中更加深刻地打上了科學(xué)與科學(xué)精神的烙印。因此,年輕的科學(xué)家們對傳統(tǒng)史學(xué)沒有把握的方法失去了耐心,并且他們試圖在不那么手工式(artisanal)的基礎(chǔ)之上開展研究,這一點(diǎn)并不讓人奇怪。
因此,人文社會科學(xué)在技術(shù)方面正變得更加精細(xì),很難相信這種趨勢有可能會發(fā)生逆轉(zhuǎn)。然而,有相當(dāng)一部分人文社會科學(xué)家尚未接受這些新趨勢,這一點(diǎn)也很明顯。這些趨勢意在使用更加復(fù)雜的方法,使用符合新標(biāo)準(zhǔn)且明確的概念,以便在福格爾傳統(tǒng)下發(fā)展出一門真正科學(xué)的人文社會科學(xué)。
史學(xué)的分支?
對于許多作者(和計(jì)量史學(xué)許多主要的人物)來說,計(jì)量史學(xué)似乎首先是史學(xué)的一個分支。計(jì)量史學(xué)使用經(jīng)濟(jì)學(xué)的工具、技術(shù)和理論,為史學(xué)爭論而非經(jīng)濟(jì)學(xué)爭論本身提供答案。
對于(美國)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家來說,隨著時(shí)間的推移,實(shí)證一詞的含義發(fā)生了很大的變化。人們可以觀察到,從傳統(tǒng)的歷史學(xué)家(對他們而言,在自己的論證中所使用的不僅僅是定量數(shù)據(jù),而且還有所有從檔案中檢索到的東西)到(應(yīng)用)經(jīng)濟(jì)學(xué)家(實(shí)證的方面包含對用數(shù)字表示的時(shí)間序列進(jìn)行分析),他們對經(jīng)驗(yàn)事實(shí)(empirical fact)概念的理解發(fā)生了改變。而且歷史學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家在建立發(fā)展理論方面興趣一致,所以二者的理論觀點(diǎn)趨于一致。
在這里,西蒙·庫茲涅茨(Simon Kuznets)似乎發(fā)揮了重要作用。他強(qiáng)調(diào)在可能確定將某些部門看作經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心所在之前,重要的是一開始就要對過去經(jīng)濟(jì)史上發(fā)生的重要宏觀量變進(jìn)行嚴(yán)肅的宏觀經(jīng)濟(jì)分析。應(yīng)該注意,即使他考慮將歷史與經(jīng)濟(jì)分析結(jié)合起來,但他所提出的增長理論依舊是歸納式的,其基礎(chǔ)是對過去重要演變所做的觀察,對經(jīng)濟(jì)史學(xué)家經(jīng)年累月積累起來的長時(shí)段時(shí)間序列進(jìn)行分析給予他啟迪。
因此,這種(歸納的)觀點(diǎn)盡管使用了較為復(fù)雜的技術(shù),但其與經(jīng)濟(jì)學(xué)中的歷史流派,即德國歷史學(xué)派(German Historical School)密切相關(guān)?梢哉f,這兩門學(xué)科變得更加緊密,但可能在歸納經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架之內(nèi)是這樣。除此之外,盡管早期人們對建立一種基于歷史(即歸納)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)感興趣,但計(jì)量史學(xué)主要試圖為史學(xué)的問題提供答案因此,它更多是與歷史學(xué)家交談,而不是向標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家講述?梢杂糜(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)技術(shù)來重新調(diào)整時(shí)間序列,通過插值或外推來確定缺失的數(shù)據(jù)順便說一句,這一點(diǎn)讓專業(yè)的歷史學(xué)家感到惱火。但是,這些計(jì)量史學(xué)規(guī)程仍舊肩負(fù)歷史使命,那就是闡明歷史問題,它將經(jīng)濟(jì)理論或計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)看作歷史學(xué)的附屬學(xué)科。當(dāng)使用計(jì)量史學(xué)的方法來建立一個基于被明確測度的事實(shí)的發(fā)展理論時(shí),它發(fā)展成為一門更接近德國歷史學(xué)派目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)學(xué),而不是一門參與高度抽象和演繹理論運(yùn)動的經(jīng)濟(jì)學(xué),而后者是當(dāng)時(shí)新古典學(xué)派發(fā)展的特征。
庫茲涅茨和沃爾特·羅斯托(Walt Rostow)之間關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的爭執(zhí),實(shí)際上是基于羅斯托理論的實(shí)證基礎(chǔ)進(jìn)行爭論,而不是在爭論一個高度概括和非常綜合的觀點(diǎn)在形式上不嚴(yán)謹(jǐn)(沒有使用增長理論),或者缺乏微觀基礎(chǔ)的缺陷。在今天,后者無疑會成為被批判的主要議題。簡而言之,要么說計(jì)量史學(xué)仍然是(經(jīng)濟(jì))史的一個(現(xiàn)代化的)分支就像考古學(xué)方法的現(xiàn)代化(從碳14測定到使用統(tǒng)計(jì)技術(shù),比如判別分析)并未將該學(xué)科轉(zhuǎn)變?yōu)樽匀豢茖W(xué)的一個分支一樣;要么說運(yùn)用計(jì)量史學(xué)方法來得到理論結(jié)果,更多是從收集到的時(shí)間序列歸納所得,而不是經(jīng)由明確運(yùn)用模型將其演繹出來。也就是說,經(jīng)濟(jì)理論必須首先以事實(shí)為依據(jù),并由經(jīng)驗(yàn)證據(jù)歸納所得。如此,就促成了一門與德國歷史學(xué)派較為接近,而與新古典觀點(diǎn)不甚相近的經(jīng)濟(jì)科學(xué)。
經(jīng)濟(jì)學(xué)的附屬學(xué)科?
但故事尚未結(jié)束。(嚴(yán)格意義上的)經(jīng)濟(jì)學(xué)家最近所做的一些計(jì)量史學(xué)研究揭示,計(jì)量史學(xué)也具備成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一門附屬學(xué)科的可能性。因此,所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都應(yīng)該掌握計(jì)量史學(xué)這種工具并具備這份能力。然而,正如輔助學(xué)科(anxiliary discipline)一詞所表明的那樣,如果稍稍(不要太多)超出標(biāo)準(zhǔn)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇,它對經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)有的作用才能發(fā)揮。它必定是一個復(fù)合體,即應(yīng)用最新的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)工具和經(jīng)濟(jì)理論,與表征舊經(jīng)濟(jì)史的制度性與事實(shí)性的舊習(xí)俗相結(jié)合。
歷史學(xué)確實(shí)一直是一門綜合性的學(xué)科,計(jì)量史學(xué)也該如此。不然,如果計(jì)量史學(xué)喪失了它全部的歷史維度(historical dimension),那它將不復(fù)存在(它只會是將經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用于昔日,或者僅僅是運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)去回溯過往)。想要對整個經(jīng)濟(jì)學(xué)界有所助益,那么計(jì)量史學(xué)主要的工作,應(yīng)該是動用所有能從歷史中收集到的相關(guān)信息來豐富經(jīng)濟(jì)理論,甚或?qū)?jīng)濟(jì)理論提出挑戰(zhàn)。這類相關(guān)信息還應(yīng)將文化或制度的發(fā)展納入其中,前提是能將它們對專業(yè)有用的一面合宜地呈現(xiàn)出來。
經(jīng)濟(jì)學(xué)家(實(shí)際上是開爾文勛爵)的一個傳統(tǒng)看法是定性不如定量。但是有沒有可能,有時(shí)候確實(shí)是定量不如定性?歷史學(xué)家與經(jīng)濟(jì)學(xué)家非常大的一個差別,就是所謂的歷史批判意識和希望避免出現(xiàn)年代舛誤。除了對歷史資料詳加檢視以外,還要對制度、社會和文化背景仔細(xì)加以審視,這些背景形成了框定參與者行為的結(jié)構(gòu)。誠然,(新)經(jīng)濟(jì)史不會建立一個一般理論它過于相信有必要在經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的背景下對其進(jìn)行研究但是它可以基于可靠的調(diào)查和恰當(dāng)估計(jì)的典型事實(shí)(stylized facts),為那些試圖彰顯經(jīng)濟(jì)行為規(guī)律的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們提供一些有用的想法和見解[經(jīng)濟(jì)學(xué)與歷史學(xué)不同,它仍舊是一門法則性科學(xué)(nomological science)]。經(jīng)濟(jì)學(xué)家和計(jì)量史學(xué)家也可以通力合作,在研究中共同署名。達(dá)龍·阿西莫格魯(Daron Acemoglu)、西蒙·約翰遜(Simon Johnson)、詹姆斯·羅賓遜(James Robinson)和奧戴德·蓋勒(Oded Galor)等人均持這一觀點(diǎn),他們試圖利用擷取自傳統(tǒng)史學(xué)中的材料來構(gòu)建對經(jīng)濟(jì)理論家有用的新思想。
總而言之,可以說做好計(jì)量史學(xué)研究并非易事。由于計(jì)量史學(xué)變得過于偏重經(jīng)濟(jì)學(xué),因此它不可能為某些問題提供答案,比如說,對于那些需要有較多金融市場微觀結(jié)構(gòu)信息,或者要有監(jiān)管期間股票交易實(shí)際如何運(yùn)作信息的問題,計(jì)量史學(xué)就無能為力了對它無法解釋的現(xiàn)象,它只會去加以測度。這就需要用歷史學(xué)家特定的方法(和細(xì)枝末節(jié)的信息),來闡述在給定的情境之下(確切的地點(diǎn)和時(shí)期),為什么這樣的經(jīng)濟(jì)理論不甚貼題(或者用以了解經(jīng)濟(jì)理論的缺陷)。也許只有這樣,計(jì)量史學(xué)才能通過提出研究線索,為經(jīng)濟(jì)學(xué)家提供一些東西。然而,如果計(jì)量史學(xué)變得太偏重史學(xué),那它在經(jīng)濟(jì)學(xué)界就不再具有吸引力。經(jīng)濟(jì)學(xué)家需要新經(jīng)濟(jì)史學(xué)家知曉,他們在爭論什么,他們的興趣在哪里。
經(jīng)濟(jì)理論中的一個成熟領(lǐng)域?
最后但同樣重要的一點(diǎn)是,計(jì)量史學(xué)有朝一日可能不僅僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一門附屬學(xué)科,而是會成為經(jīng)濟(jì)理論的一個成熟領(lǐng)域。確實(shí)還存在另外一種可能:將計(jì)量史學(xué)看作制度和組織結(jié)構(gòu)的涌現(xiàn)以及路徑依賴的科學(xué)。為了揭示各種制度安排的效率,以及制度變遷起因與后果的典型事實(shí)(stylized facts),經(jīng)濟(jì)史學(xué)會使用該學(xué)科舊有的技術(shù),還會使用最先進(jìn)的武器計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)。這將有助于理論家研究出真正的制度變遷理論,即一個既具備普遍性(例如,滿足當(dāng)今決策者的需求)而且理論上可靠(建立在經(jīng)濟(jì)學(xué)原理之上),又是經(jīng)由經(jīng)濟(jì)與歷史分析共同提出,牢固地根植于經(jīng)驗(yàn)規(guī)律之上的理論。這種對制度性形態(tài)如何生成所做的分析,將會成為計(jì)量史學(xué)這門科學(xué)真正的理論部分,會使計(jì)量史學(xué)自身從看似全然是實(shí)證的命運(yùn)中解放出來,成為對長時(shí)段進(jìn)行分析的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家的游樂場。顯然,經(jīng)濟(jì)學(xué)家希望得到一般性結(jié)論,對數(shù)理科學(xué)著迷,這些并不鼓勵他們過多地去關(guān)注情境化。然而,像諾思這樣的新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家告誡我們,對制度(包括文化)背景要認(rèn)真地加以考量。
因此,我們編寫《計(jì)量史學(xué)手冊》的目的,也是為了鼓勵經(jīng)濟(jì)學(xué)家們更系統(tǒng)地去對這些以歷史為基礎(chǔ)的理論加以檢驗(yàn),不過,我們也力求能夠弄清制度創(chuàng)設(shè)或制度變遷的一般規(guī)律。計(jì)量史學(xué)除了對長時(shí)段的定量數(shù)據(jù)集進(jìn)行研究之外,它的一個分支越來越重視制度的作用與演變,其目的在于將經(jīng)濟(jì)學(xué)家對找到一般性結(jié)論的愿望,與關(guān)注經(jīng)濟(jì)參與者在何種確切的背景下行事結(jié)合在一起,而后者是歷史學(xué)家和其他社會科學(xué)家的特征。這是一條中間道路,它介乎純粹的經(jīng)驗(yàn)主義和脫離實(shí)體的理論之間,由此,也許會為我們開啟通向更好的經(jīng)濟(jì)理論的大門。它將使經(jīng)濟(jì)學(xué)家能夠根據(jù)過去的情況來解釋當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)問題,從而更深刻地理解經(jīng)濟(jì)和社會的歷史如何運(yùn)行。這條途徑能為當(dāng)下提供更好的政策建議。
本書的內(nèi)容
在編寫本手冊的第一版時(shí),我們所面對的最大的難題是將哪些內(nèi)容納入書中?蛇x的內(nèi)容不計(jì)其數(shù),但是版面有限。在第二版中,給予我們的版面增加了不少,結(jié)果顯而易見:我們將原有篇幅擴(kuò)充到三倍,在原有22章的基礎(chǔ)上新增加了43章,其中有幾章由原作者進(jìn)行修訂和更新。即使對本手冊的覆蓋范圍做了這樣的擴(kuò)充,仍舊未能將一些重要的技術(shù)和主題囊括進(jìn)來。本書沒有將這些內(nèi)容納入進(jìn)來,絕對不是在否定它們的重要性或者它們的歷史意義。有的時(shí)候,我們已經(jīng)承諾會出版某些章節(jié),但由于各種原因,作者無法在出版的截止日期之前交稿。對于這種情況,我們會在本手冊的網(wǎng)絡(luò)版中增添這些章節(jié),可在以下網(wǎng)址查詢:https://link.Springer.com/referencework/10.1007/9783642404580。
在第二版中新增補(bǔ)的章節(jié)仍舊只是過去半個世紀(jì)里在計(jì)量史學(xué)的加持下做出改變的主題中的幾個案例,20世紀(jì)60年代將計(jì)量史學(xué)確立為新經(jīng)濟(jì)史的論題就在其中,包括理查德·薩奇(Richard Sutch)關(guān)于奴隸制的章節(jié),以及杰里米·阿塔克(Jeremy Atack)關(guān)于鐵路的章節(jié)。本書的特色是,所涵章節(jié)有長期以來一直處于計(jì)量史學(xué)分析中心的議題,例如格雷格·克拉克(Greg Clark)關(guān)于工業(yè)革命的章節(jié)、拉里·尼爾(Larry Neal)關(guān)于金融市場的章節(jié),以及克里斯·哈內(nèi)斯(Chris Hanes)論及大蕭條的文章。我們還提供了一些主題范圍比較窄的章節(jié),而它們的發(fā)展主要得益于計(jì)量史學(xué)的方法,比如弗朗齊斯卡·托爾內(nèi)克(Franziska Tollnek)和約爾格·貝滕(Joerg Baten)討論年齡堆積(age heaping)的研究、道格拉斯·普弗特(Douglas Puffert)關(guān)于路徑依賴的章節(jié)、托馬斯·拉夫(Thomas Rahlf)關(guān)于統(tǒng)計(jì)推斷的文章,以及弗洛里安·普洛克利(Florian Ploeckl)關(guān)于空間建模的章節(jié)。介于兩者之間的是斯坦利·恩格爾曼(Stanley Engerman)、迪爾德麗·麥克洛斯基(Deirdre McCloskey)、羅杰·蘭瑟姆(Roger Ransom)和彼得·特明(Peter Temin)以及馬修·賈雷姆斯基(Matthew Jaremski)和克里斯·維克斯(Chris Vickers)等年輕學(xué)者的文章,我們也都將其收錄在手冊中,前者在計(jì)量史學(xué)真正成為研究經(jīng)濟(jì)史的新方法之時(shí)即已致力于斯,后者是新一代計(jì)量史學(xué)的代表。貫穿整本手冊一個共同的紐帶是關(guān)注計(jì)量史學(xué)做出了怎樣的貢獻(xiàn)。
《計(jì)量史學(xué)手冊》強(qiáng)調(diào),計(jì)量史學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)和史學(xué)這兩個領(lǐng)域?qū)ξ覀冋J(rèn)知具體的貢獻(xiàn)是什么,它是歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)(historical economics)和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)史(econometric history)領(lǐng)域里的一個里程碑。本手冊是三手文獻(xiàn),因此,它以易于理解的形式包含著已被系統(tǒng)整理過的知識。這些章節(jié)不是原創(chuàng)研究,也不是文獻(xiàn)綜述,而是就計(jì)量史學(xué)對所討論的主題做出了哪些貢獻(xiàn)進(jìn)行概述。這些章節(jié)所強(qiáng)調(diào)的是,計(jì)量史學(xué)對經(jīng)濟(jì)學(xué)家、歷史學(xué)家和一般的社會科學(xué)家是有用的。本手冊涉及的主題相當(dāng)廣泛,各章都概述了計(jì)量史學(xué)對某一特定主題所做出的貢獻(xiàn)。
本書按照一般性主題將65章分成8個部分。**中譯本以計(jì)量史學(xué)譯叢形式出版,包含如下八卷:《計(jì)量史學(xué)史》《勞動力與人力資本》《經(jīng)濟(jì)增長模式與測量》《制度與計(jì)量史學(xué)的發(fā)展》《貨幣、銀行與金融業(yè)》《政府、健康與福利》《創(chuàng)新、交通與旅游業(yè)》《測量技術(shù)與方法論》。編者注開篇有6章,涉及經(jīng)濟(jì)史和計(jì)量史學(xué)的歷史,還有論及羅伯特·福格爾和道格拉斯·諾思這兩位最杰出實(shí)踐者的文稿。第二部分的重點(diǎn)是人力資本,包含9個章節(jié),議題廣泛,涉及勞動力市場、教育和性別,還包含兩個專題評述,一是關(guān)于計(jì)量史學(xué)在年齡堆積中的應(yīng)用,二是關(guān)于計(jì)量史學(xué)在教會登記簿中的作用。
第三部分從大處著眼,收錄了9個關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的章節(jié)。這些章節(jié)包括工業(yè)增長、工業(yè)革命、美國內(nèi)戰(zhàn)前的增長、貿(mào)易、市場一體化以及經(jīng)濟(jì)與人口的相互作用,等等。第四部分涵蓋了制度,既有廣義的制度(制度、政治經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)權(quán)、商業(yè)帝國),也有范疇有限的制度(奴隸制、殖民時(shí)期的美洲、水權(quán))。
第五部分篇幅最大,包含12個章節(jié),以不同的形式介紹了貨幣、銀行和金融業(yè)。內(nèi)容安排上,以早期的資本市場、美國金融體系的起源、美國內(nèi)戰(zhàn)開始,隨后是總體概覽,包括金融市場、金融體系、金融恐慌和利率。此外,還包括大蕭條、中央銀行、主權(quán)債務(wù)和公司治理的章節(jié)。
第六部分共有8章,主題是政府、健康和福利。這里重點(diǎn)介紹了計(jì)量史學(xué)的子代,包括人體測量學(xué)(anthropometrics)和農(nóng)業(yè)計(jì)量史學(xué)(agricliometrics)。書中也有章節(jié)論及收入不平等、營養(yǎng)、醫(yī)療保健、戰(zhàn)爭以及政府在大蕭條中的作用。第七部分涉及機(jī)械性和創(chuàng)意性的創(chuàng)新領(lǐng)域、鐵路、交通運(yùn)輸和旅游業(yè)。
本手冊最后的一個部分介紹了技術(shù)與計(jì)量,這是計(jì)量史學(xué)的兩個標(biāo)志。讀者可以在這里找到關(guān)于分析敘述(analytic narrative)、路徑依賴、空間建模和統(tǒng)計(jì)推斷的章節(jié),另外還有關(guān)于非洲經(jīng)濟(jì)史、產(chǎn)出測度和制造業(yè)普查(census of manufactures)的內(nèi)容。
我們很享受本手冊第二版的編撰過程。始自大約10年之前一個少不更事的探尋(為什么沒有一本計(jì)量史學(xué)手冊?),到現(xiàn)在又獲再版,所收納的條目超過了60個。我們對編撰的過程甘之如飴,所取得的成果是將頂尖的學(xué)者們聚在一起,來分析計(jì)量史學(xué)在主題的涵蓋廣泛的知識進(jìn)步中所起的作用。我們將它呈現(xiàn)給讀者,謹(jǐn)將其獻(xiàn)給過去、現(xiàn)在以及未來所有的計(jì)量史學(xué)家們。
克洛德·迪耶博
邁克爾·豪珀特
克洛德·迪耶博 Claude Diebolt
法國國家科學(xué)院研究員,斯特拉斯堡大學(xué)高級研究院研究員,《計(jì)量史學(xué)》(Cliometrica)期刊創(chuàng)始人,研究領(lǐng)域包括計(jì)量經(jīng)濟(jì)史、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析等。
邁克爾·豪珀特 Michael Haupert
美國威斯康星大學(xué)拉克羅斯分校經(jīng)濟(jì)學(xué)系教授,經(jīng)濟(jì)史協(xié)會執(zhí)行董事。
中文版推薦序一1
中文版推薦序二5
中文版推薦序三10
英文版總序14
英文版前言25
作者簡介27
第一章人體測量學(xué)
引言
起源
方法論
早期應(yīng)用
擴(kuò)散
結(jié)語
第二章歷史長河中的財(cái)富和收入不平等
引言
幾個世紀(jì)以來,經(jīng)濟(jì)不平等是如何變化的?
如何解釋不平等的長期變化?
結(jié)語:歷史的教訓(xùn)是什么?
第三章農(nóng)業(yè)計(jì)量史學(xué)與1920世紀(jì)的農(nóng)業(yè)變革
引言
農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和生產(chǎn)率的長期演進(jìn)過程
技術(shù)變革
第一次全球化浪潮與農(nóng)產(chǎn)品和食品貿(mào)易的增長
第二次全球化浪潮中的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易
農(nóng)業(yè)部門的政府干預(yù)
農(nóng)業(yè)制度變革
結(jié)語
第四章營養(yǎng)、生物學(xué)意義上的生活水平和計(jì)量史學(xué)
引言:營養(yǎng)與生活水平
營養(yǎng)、健康轉(zhuǎn)型與技術(shù)生理進(jìn)化
生物學(xué)意義上的生活水平與美國內(nèi)戰(zhàn)戰(zhàn)前之謎
營養(yǎng)、身材與收入
營養(yǎng)與死亡率、疾病率
營養(yǎng)與技術(shù)變革
結(jié)語
第五章健康的改善以及醫(yī)療和健康保險(xiǎn)市場的組織和發(fā)展
引言
公共衛(wèi)生的改進(jìn)
醫(yī)療市場的增長
醫(yī)療提供者的職業(yè)執(zhí)照
醫(yī)療對健康的影響
醫(yī)療費(fèi)用與醫(yī)療保險(xiǎn)市場的發(fā)展
向貧困宣戰(zhàn)對醫(yī)療保險(xiǎn)的影響
未來研究方向
第六章計(jì)量史學(xué)與大蕭條
大緊縮
新政和部分復(fù)蘇
衡量新政政策的成功
結(jié)語第七章戰(zhàn)爭的計(jì)量史學(xué)方法
引言
主題1:中世紀(jì)和近代早期戰(zhàn)爭
主題2:革命戰(zhàn)爭和拿破侖戰(zhàn)爭
主題3:世界大戰(zhàn)
主題4:冷戰(zhàn)及其后
主題5:長期分析(軍費(fèi)開支、社會結(jié)構(gòu)和帝國)
結(jié)語
第八章戰(zhàn)爭與災(zāi)難時(shí)代的計(jì)量史學(xué)
引言
災(zāi)難時(shí)代
一戰(zhàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)
海上戰(zhàn)爭
勝利的混沌
經(jīng)濟(jì)崩潰:大崩盤
俄羅斯:蘇維埃社會主義共和國聯(lián)盟
德國:納粹黨的崛起
日本:旭日帝國
意大利:太小而不能成為大國
閃電戰(zhàn):一種新型戰(zhàn)爭形式
巴巴羅薩:德國入侵蘇聯(lián)
虎!虎!虎。喝毡就狄u珍珠港
開端的終結(jié):中途島和斯大林格勒
二戰(zhàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)
孤注一擲:災(zāi)難時(shí)代的戰(zhàn)爭豪賭
結(jié)語
索引
譯后記