目錄
章　碳金融概述１
　節(jié)　碳金融的定義與特征１
一、碳金融產(chǎn)生的背景：氣候變化與雙碳目標(biāo)１
二、碳金融的定義５
三、碳金融的特征７
　第二節(jié)　碳金融的功能與作用９
一、碳金融的功能９
二、碳金融發(fā)展的作用與意義１０
　第三節(jié)　碳金融創(chuàng)新發(fā)展的理論基礎(chǔ)１２
一、稀缺性理論１２
二、外部性理論１３
三、排放權(quán)交易理論１７
四、金融創(chuàng)新理論１９
第二章　碳金融市場與碳金融工具２３
　節(jié)　國際碳金融的發(fā)展與創(chuàng)新２３
一、碳交易：碳金融的基礎(chǔ)交易行為２３
二、碳金融產(chǎn)品分類２５
三、全球主流碳金融產(chǎn)品概述２７
　第二節(jié)　國際主要碳金融市場及其監(jiān)管政策３０
一、歐盟碳金融市場及其監(jiān)管政策３０
二、英國碳金融市場及其監(jiān)管政策３３
三、美國碳金融市場及其監(jiān)管政策３８
　第三節(jié)　中國碳金融發(fā)展政策及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)４０
一、碳金融發(fā)展的政策背景４０
二、碳金融產(chǎn)品體系４３
三、碳金融產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)解讀４６
四、碳金融發(fā)展前景分析４７
　第四節(jié)　中國碳金融市場的探索與發(fā)展４８
一、碳交易市場試點(diǎn)階段的碳金融探索４８
二、全國統(tǒng)一碳交易市場啟動后的碳金融發(fā)展５５
第三章　碳金融市場定價機(jī)制６１
　節(jié)　碳金融市場定價機(jī)制概述６１
一、碳金融市場定價機(jī)制的內(nèi)涵６１
二、碳金融市場定價機(jī)制的微觀經(jīng)濟(jì)邏輯６２
三、碳金融市場定價機(jī)制的種類及不同定價機(jī)制的比較６３
　第二節(jié)　國際碳金融市場定價機(jī)制發(fā)展分析７１
一、國際碳金融市場定價機(jī)制的發(fā)展７１
二、區(qū)域、國家和地方碳金融市場定價機(jī)制的發(fā)展７８
三、國際經(jīng)驗(yàn)借鑒８５
　第三節(jié)　中國碳金融市場概況及碳定價機(jī)制的創(chuàng)新發(fā)展８７
一、中國碳金融市場定價機(jī)制的發(fā)展８７
二、中國碳金融定價機(jī)制建設(shè)中存在的主要問題分析９６
三、中國碳金融市場定價機(jī)制的創(chuàng)新發(fā)展９８
第四章　碳信貸１０２
　節(jié)　碳信貸的內(nèi)涵、意義與價值１０２
一、碳信貸的內(nèi)涵１０２
二、碳信貸的意義與價值１０５
　第二節(jié)　碳信貸的發(fā)展１０６
一、碳信貸相關(guān)國際準(zhǔn)則要求１０６
二、國外碳信貸的發(fā)展１１０
三、國內(nèi)碳信貸的發(fā)展１１６
　第三節(jié)　碳信貸的業(yè)務(wù)與產(chǎn)品實(shí)踐１２１
一、狹義碳信貸業(yè)務(wù)與產(chǎn)品實(shí)踐１２１
二、廣義碳信貸業(yè)務(wù)與產(chǎn)品實(shí)踐１２６
第四節(jié)　碳信貸實(shí)踐的未來展望１３１
一、創(chuàng)新與試點(diǎn)不斷增加１３１
二、數(shù)字化水平不斷提升１３２
三、復(fù)合型人才隊(duì)伍不斷擴(kuò)大１３２
四、碳核查與核算及碳風(fēng)險防范機(jī)制逐步完善１３２
第五章　碳債券１３４
　節(jié)　碳債券定義、標(biāo)準(zhǔn)與范圍１３４
一、碳債券定義及拓展１３４
二、碳債券標(biāo)準(zhǔn)１３５
三、碳債券分類１４４
　第二節(jié)　國際碳債券政策及產(chǎn)品１４５
一、歐盟碳債券政策及產(chǎn)品１４５
二、英國碳債券政策及產(chǎn)品１５２
三、法國碳債券政策及產(chǎn)品１５４
四、美國碳債券政策及產(chǎn)品１５６
　第三節(jié)　中國碳債券政策及產(chǎn)品１６０
一、中國碳債券政策演進(jìn)１６０
二、中國碳債券市場１６２
三、中國、歐盟、美國綠色債券比較１６９
四、中國碳債券發(fā)展展望１７２
第六章　碳基金１７５
　節(jié)　碳基金的內(nèi)涵與功能１７５
一、碳基金的產(chǎn)生與發(fā)展１７５
二、碳基金的定義１７８
三、碳基金的分類１７９
四、碳基金的功能１８３
　第二節(jié)　碳基金的管理結(jié)構(gòu)與運(yùn)作模式１８４
一、碳基金的管理結(jié)構(gòu)１８４
二、碳基金的主要業(yè)務(wù)１８６
三、碳基金的運(yùn)行機(jī)制１８８
四、碳基金項(xiàng)目案例１９２
　第三節(jié)　國際碳基金１９４
一、世界銀行碳基金１９４
二、政府碳基金２００
三、私人碳基金２０６
　第四節(jié)　中國碳基金２０８
一、中國碳基金的發(fā)展歷程２０８
二、中國典型碳基金２０９
三、中國碳基金與國際典型碳基金比較２１６
第七章　碳保險２１９
　節(jié)　碳保險的定義及理論基礎(chǔ)２１９
一、碳保險的定義２１９
二、碳保險的功能２２１
三、碳保險的理論基礎(chǔ)２２３
　第二節(jié)　碳排放權(quán)和碳匯保險２２７
一、碳市場中的風(fēng)險２２７
二、碳排放權(quán)和碳匯保險的分類與產(chǎn)品２３０
　第三節(jié)　助力碳減排的保險２３３
一、新能源保險２３３
二、低碳交通保險２３６
三、低碳建筑保險２３９
　第四節(jié)　巨災(zāi)保險和天氣保險２４２
一、巨災(zāi)保險２４３
二、天氣保險２４９
　第五節(jié)　再保險和巨災(zāi)保險證券化２５５
一、再保險２５５
二、巨災(zāi)保險證券化２５７
第八章　生態(tài)碳匯金融２６３
　節(jié)　生態(tài)碳匯金融的定義與發(fā)展歷程２６３
一、生態(tài)碳匯金融的定義２６３
二、生態(tài)碳匯金融的發(fā)展歷程２６４
　第二節(jié)　生態(tài)碳匯項(xiàng)目分類與生態(tài)碳匯金融產(chǎn)品２６６
一、生態(tài)碳匯項(xiàng)目分類２６６
二、生態(tài)碳匯金融產(chǎn)品２６９
　第三節(jié)　國際生態(tài)碳匯項(xiàng)目認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)２７３
一、生態(tài)碳匯項(xiàng)目的國際認(rèn)證機(jī)制２７３
二、生態(tài)碳匯項(xiàng)目的獨(dú)立認(rèn)證機(jī)制２７５
三、生態(tài)碳匯項(xiàng)目的國家和地方管理的認(rèn)證機(jī)制２７９
　第四節(jié)　中國生態(tài)碳匯金融市場的發(fā)展２８３
一、ＣＣＥＲ生態(tài)碳匯產(chǎn)品２８４
二、生態(tài)碳匯金融工具２８５
三、采用地方標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)的生態(tài)碳匯項(xiàng)目２８７
　第五節(jié)　中國生態(tài)碳匯金融存在的問題及政策建議２９０
一、中國生態(tài)碳匯金融存在的問題２９０
二、推進(jìn)生態(tài)碳匯金融發(fā)展的政策建議２９０
第九章　碳金融衍生品２９４
　節(jié)　碳金融衍生品的定義與功能２９４
一、碳金融衍生品的產(chǎn)生背景２９４
二、碳金融衍生品的定義與特征２９５
三、碳金融衍生品的功能２９６
　第二節(jié)　主要碳金融衍生品介紹２９８
一、碳期貨２９８
二、碳期權(quán)３００
三、碳遠(yuǎn)期３０３
四、碳掉期３０４
五、其他碳金融衍生品３０４
　第三節(jié)　碳金融衍生品市場的構(gòu)成要素與交易３０６
一、碳金融衍生品市場的構(gòu)成要素３０６
二、碳金融衍生品市場的交易３１３
　第四節(jié)　碳金融衍生品市場建設(shè)３２０
一、國際碳金融衍生品市場３２０
二、中國碳金融衍生品市場３２５
第十章　碳指數(shù)３３４
　節(jié)　碳指數(shù)的定義與功能３３４
一、碳指數(shù)的定義３３４
二、碳指數(shù)的功能３３５
　第二節(jié)　主要碳指數(shù)類別及相關(guān)產(chǎn)品３３７
一、國際上主要碳指數(shù)及相關(guān)產(chǎn)品３３７
二、國內(nèi)主要碳指數(shù)及相關(guān)產(chǎn)品３５１
　第三節(jié)　碳指數(shù)的發(fā)展３５８
一、國際碳指數(shù)的發(fā)展３５８
二、國內(nèi)碳指數(shù)的發(fā)展３６０
第十一章　碳金融風(fēng)險管理３６４
　節(jié)　碳金融風(fēng)險概述３６４
一、碳金融風(fēng)險的定義３６４
二、碳金融風(fēng)險的類型３６５
三、碳金融風(fēng)險的特征３６９
　第二節(jié)　碳金融風(fēng)險的識別與評估３７０
一、碳金融風(fēng)險識別３７０
二、碳金融風(fēng)險評估３７５
　第三節(jié)　碳金融風(fēng)險管理概述３７９
一、碳金融風(fēng)險管理目標(biāo)和程序３７９
二、碳金融風(fēng)險管理策略３８０
三、中國碳金融風(fēng)險管理實(shí)踐３８２
四、碳金融風(fēng)險管控體系的建立３８４
　第四節(jié)　碳金融市場監(jiān)管３８５
一、碳金融市場監(jiān)管原則３８６
二、碳金融市場監(jiān)管目標(biāo)３８６
三、碳金融風(fēng)險監(jiān)管機(jī)制構(gòu)成３８８
參考文獻(xiàn)３９１
后記４０２