前言

備豫不虞，為國常道。ChatGPT等生成式人工智能的產(chǎn)生和發(fā)展必然引發(fā)社會(huì)生產(chǎn)力的新一輪爆發(fā)，進(jìn)而導(dǎo)致生產(chǎn)關(guān)系發(fā)生重大改變。因此，刑法理論上有必要對ChatGPT等生成式人工智能可能涉及的各種犯罪類型，以及可能對傳統(tǒng)刑法理論造成的沖擊作出深度考量和前瞻性思考。職是之故，本書以ChatGPT等生成式人工智能刑事責(zé)任問題研究為主題，分博士論壇專題筆談理論前沿及熱點(diǎn)透視四個(gè)板塊以期進(jìn)行深入的探討與研究。

博士論壇板塊中共有兩篇文章，重點(diǎn)從刑事責(zé)任的承擔(dān)與分配的角度對生成式人工智能刑事責(zé)任問題展開討論。《ChatGPT等生成式人工智能的責(zé)任認(rèn)定與刑事規(guī)制研究》一文指出傳統(tǒng)刑法以意志為軸心的主觀理論無力回應(yīng)生成式人工智能對人類社會(huì)帶來的危害，故有必要將研究觸角延伸到比較法領(lǐng)域，引入英美國家刑法體系中的嚴(yán)格責(zé)任理論，從而解決生成式人工智能犯罪主觀方面認(rèn)定困難的問題。基于此，應(yīng)構(gòu)建囊括人工智能算法特性的社會(huì)責(zé)任倫理體系和歸責(zé)邏輯，從積極與消極層面構(gòu)建生成式人工智能刑事責(zé)任歸責(zé)架構(gòu)；同時(shí)，應(yīng)明確研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、應(yīng)用全過程中各主體的安全保障義務(wù)，并設(shè)計(jì)生成式人工智能的刑事責(zé)任承擔(dān)模式。《法域協(xié)調(diào)視角下生成式人工智能產(chǎn)物涉知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題芻議以ChatGPT為例》一文指出隨著科技的不斷發(fā)展，帶有情感的生成式強(qiáng)人工智能產(chǎn)品終有一天會(huì)被設(shè)計(jì)并投入使用，在法域協(xié)調(diào)視角下，不僅應(yīng)肯定生成式強(qiáng)人工智能的作者主體地位，而且應(yīng)當(dāng)明確生成式強(qiáng)人工智能的主體地位，既要肯定其可能成為刑法的犯罪主體，也要肯定其能成為刑法中的被害人。

專題筆談板塊中的三篇文章，則側(cè)重于生成式人工智能刑事風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)定與規(guī)制。《生成式人工智能刑事責(zé)任的認(rèn)定邏輯》一文認(rèn)為生成式人工智能犯罪的本質(zhì)是人為風(fēng)險(xiǎn)在生成式人工智能領(lǐng)域的擴(kuò)張，區(qū)分人為風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)成為生成式人工智能刑事治理的總體邏輯。為此，刑事責(zé)任的認(rèn)定需要明確歸因在前、歸責(zé)在后的體系性順序，在歸因標(biāo)準(zhǔn)上采取客觀歸責(zé)理論，判斷行為是否創(chuàng)設(shè)了法所不容許的風(fēng)險(xiǎn)，在歸責(zé)標(biāo)準(zhǔn)上區(qū)分研發(fā)者責(zé)任與使用者責(zé)任，從嚴(yán)打擊兩大主體的故意犯罪，合理認(rèn)定過失犯罪�！禖hatGPT與爬蟲程序協(xié)同運(yùn)作的刑事風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對研究》一文認(rèn)為ChatGPT與爬蟲程序協(xié)同運(yùn)作的模式使得ChatGPT與爬蟲二者的能力得到進(jìn)一步的顯著提升，但同時(shí)也給社會(huì)帶來了全新的刑事風(fēng)險(xiǎn)。因此，對于ChatGPT與爬蟲程序協(xié)同運(yùn)作中危害行為的規(guī)制應(yīng)當(dāng)在堅(jiān)持罪刑法定原則的基礎(chǔ)上，遵守保護(hù)科技發(fā)展原則和刑法謙抑性原則；刑法應(yīng)對ChatGPT與爬蟲程序協(xié)同運(yùn)作中危害行為作實(shí)質(zhì)解釋，否定單純獲取數(shù)據(jù)行為的違法性，并對ChatGPT中的學(xué)習(xí)行為作分類解釋。《預(yù)防目的導(dǎo)向下生成式人工智能犯罪中過失犯的刑事規(guī)制》一文認(rèn)為生成式人工智能在當(dāng)今社會(huì)產(chǎn)生數(shù)據(jù)信息風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)名譽(yù)受損等刑事風(fēng)險(xiǎn)，而在平衡科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和預(yù)防犯罪目的中，生成式人工智能的研發(fā)者和使用者的過失犯罪行為極易受到刑事否定性評價(jià)。為此，在判定生成式人工智能過失犯不法與責(zé)任時(shí)，需要通過客觀歸責(zé)理論中被容許的風(fēng)險(xiǎn)理論來判斷行為人的不法行為，轉(zhuǎn)變以預(yù)見可能性為核心的主觀歸責(zé)結(jié)構(gòu)為以規(guī)范性評價(jià)為核心的客觀歸責(zé)結(jié)構(gòu)。

理論前沿板塊的四篇文章聚焦于反思與重塑后人工智能時(shí)代的刑法應(yīng)對路徑。《非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)罪的適用困境及出路》一文認(rèn)為非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)罪在司法適用中存在數(shù)據(jù)范圍泛化、實(shí)行行為過窄的問題。該罪保護(hù)的是數(shù)據(jù)本身的價(jià)值，即數(shù)據(jù)安全法益，未侵犯數(shù)據(jù)安全法益或其他傳統(tǒng)法益的都不應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)罪；應(yīng)解除非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)罪的行為類型限制，同時(shí)增加規(guī)制破壞數(shù)據(jù)和濫用數(shù)據(jù)的行為，使該罪能夠規(guī)范實(shí)踐中愈加復(fù)雜的侵犯數(shù)據(jù)行為�！肚址腹�民個(gè)人信息罪保護(hù)法益的再思考以生成式人工智能技術(shù)應(yīng)用為背景》一文認(rèn)為
生成式人工智能的技術(shù)發(fā)展造成作為私域與公域之間界限的物理性隔離失靈，使得公民知情同意作為私域與公域之間新的界限成為必須。因此，為了更好地維護(hù)公民的知情同意權(quán)利，侵犯公民個(gè)人信息罪所保護(hù)的法益應(yīng)當(dāng)結(jié)合大數(shù)據(jù)時(shí)代下個(gè)人信息特質(zhì)進(jìn)行一定的轉(zhuǎn)變，將其界定為與公民人格、財(cái)產(chǎn)權(quán)緊密關(guān)聯(lián)的個(gè)人信息自決權(quán)�！稄�(qiáng)人工智能刑事責(zé)任主體地位之證成以ChatGPT為視角》一文認(rèn)為在應(yīng)然層面強(qiáng)人工智能擁有自由意識(shí)，能夠成為法律主體且具有刑事責(zé)任能力，能夠成為刑事責(zé)任主體，并且強(qiáng)人工智能具有受刑能力，對其施加刑罰能夠?qū)崿F(xiàn)刑罰的目的；在實(shí)然層面可以通過單行刑法的方式為其擬制智能人的特殊刑事責(zé)任主體地位，構(gòu)建特殊的刑罰體系�！逗笕斯ぶ悄軙r(shí)代的刑法理論變革與刑事立法建構(gòu)》一文認(rèn)為在刑法理論方面，后人工智能時(shí)代的到來對以人類為中心的自由意志產(chǎn)生了巨大沖擊，傳統(tǒng)故意與過失的主觀罪過類型與人工智能之間存在適用層面的鴻溝，亟須通過解釋搭建二者之間的橋梁；在刑事立法建構(gòu)方面應(yīng)當(dāng)堅(jiān)守從修正案立法模式到專門立法模式的基本路徑，總則部分應(yīng)確立專屬人工智能的刑法基本原則、刑事責(zé)任主體地位、主觀罪過形式以及特殊的刑罰措施，分則部分應(yīng)根據(jù)人工智能犯罪的特殊性適時(shí)作出調(diào)整。

熱點(diǎn)透視板塊的三篇文章則著眼于生成式人工智能引發(fā)的熱點(diǎn)問題各抒己見。《生成式人工智能相關(guān)犯罪中刑事責(zé)任的認(rèn)定以侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)類犯罪為視角》一文認(rèn)為當(dāng)生成式人工智能作為犯罪對象時(shí)，行為人可能構(gòu)成侵犯著作權(quán)罪或侵犯商業(yè)秘密罪，而研發(fā)者可能涉嫌侵犯著作權(quán)罪；當(dāng)生成式人工智能作為犯罪工具時(shí)，使用者都可能構(gòu)成著作權(quán)犯罪或商業(yè)秘密犯罪，同時(shí)應(yīng)當(dāng)從客觀歸因主觀歸責(zé)的角度認(rèn)定研發(fā)者的刑事責(zé)任；此外，通過區(qū)分生成式人工智能是否完全被編程控制來考量人工智能生成內(nèi)容過程中各個(gè)參與者的刑事責(zé)任問題�！渡�成式人工智能涉知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪研究》一文討論了生成式人工智能使用者和研發(fā)者可能面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪問題，首先在對人工智能生成內(nèi)容的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性進(jìn)行分類界定的基礎(chǔ)上，分析使用者對各類生成內(nèi)容不當(dāng)利用行為的危害與刑法規(guī)制；其次結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)類犯罪的規(guī)范構(gòu)造和前置法的基本理論，分析研發(fā)者的數(shù)據(jù)挖掘行為在何種情形下可能構(gòu)成侵犯著作權(quán)罪或侵犯商業(yè)秘密罪；最后明確研發(fā)者在生成式人工智能應(yīng)用階段的刑事責(zé)任承擔(dān)�！稊�(shù)據(jù)被遺忘權(quán)的刑法保護(hù)：以ChatGPT為例》一文認(rèn)為數(shù)據(jù)被遺忘權(quán)符合刑法法益的保護(hù)范疇，生成式人工智能的平臺(tái)開發(fā)者、管理者以及使用者針對數(shù)據(jù)被遺忘權(quán)的行使都具有相應(yīng)的義務(wù)，相關(guān)主體可能構(gòu)成侵犯公民個(gè)人信息罪、拒不履行信息網(wǎng)絡(luò)安全管理義務(wù)罪、侮辱罪和誹謗罪等；同時(shí)應(yīng)當(dāng)合理分配研發(fā)者和管理者的刑事責(zé)任，并要求其承擔(dān)相應(yīng)的合規(guī)管理責(zé)任；此外，應(yīng)當(dāng)考慮增設(shè)妨害數(shù)據(jù)流通罪和重大數(shù)據(jù)安全事故罪。

本書概況大致如上。在此再次向各位學(xué)界同人和讀者朋友表示誠摯的謝意，感謝各位對《刑法學(xué)研究》的關(guān)心與支持，也衷心地希望各位理論研究者和司法從業(yè)者能在刑法學(xué)研究與實(shí)踐中產(chǎn)生更多智慧的火花，為我國刑法學(xué)研究事業(yè)的發(fā)展注入不竭的動(dòng)力源泉。

劉憲權(quán)
2023年12月于東風(fēng)樓