前言：一、本著作的研究意義及國內外研究現狀述評
（一）本著作的研究背景與意義
國際海底區(qū)域（以下簡稱區(qū)域）不僅有2.2億平方公里的廣闊面積，而且蘊藏著非常豐富的資源。隨著人類進入21世紀，區(qū)域的環(huán)境加速惡化，主要表現為：區(qū)域生物多樣性銳減；深海油污、深海噪音、深海微塑料的數量日益增多且危害日益明顯；區(qū)域采礦活動造成的環(huán)境損害日益明顯等。 但是，目前區(qū)域的環(huán)境法治建設尚處于起步階段：不僅單邊主義、自由主義和保護主義等理念喧囂塵上，而且現有法律制度薄弱，各國分歧巨大。中國是區(qū)域的先驅投資者，已經在區(qū)域擁有5塊礦區(qū)，面積達23.4萬平方公里，是擁有礦區(qū)數量最多和礦產種類最全的國家。 中國高度重視區(qū)域的環(huán)境治理。例如，從2016年起，中國提出了做國際海洋法治的維護者，做和諧海洋秩序的構建者，做海洋可持續(xù)發(fā)展的推動者的立場。 2018年1月，中國政府鄭重作出承諾：中國始終把解決全球性環(huán)境問題放在首要地位，積極承擔海洋環(huán)境保護責任。 2019年4月，習近平同志在青島集體會見出席中國海軍成立70周年多國海軍活動外方代表團團長時，首次提出海洋命運共同體重要理念。 2020年12月，中國常駐聯(lián)合國副代表耿爽大使在《聯(lián)合國海洋法公約》第30次締約國會議上指出：中國將始終做全球海洋治理的建設者、海洋可持續(xù)發(fā)展的推動者、國際海洋秩序的維護者。 2022年10月16日，在中國共產黨第二十次全國代表大會開幕會上，習近平總書記指出：保護海洋生態(tài)環(huán)境，加快建設海洋強國。 在上述背景下，區(qū)域環(huán)境治理已經成為中國國際法研究的一個新疆域，涉及一系列的國際法問題，例如：（1）中國在區(qū)域環(huán)保立法進程中如何發(fā)揮海洋命運共同體的指導作用；（2）中國應該在區(qū)域環(huán)保立法中采取何種環(huán)保標準；（3）中國對于是否設立區(qū)域環(huán)�；�金以及如何分配基金責任應該采取何種態(tài)度；（4）中國對于正在參與的關于區(qū)域海洋生物多樣性養(yǎng)護和可持續(xù)利用、海底噪音防治、海底油污治理、海洋酸化治理、海底采礦等國際環(huán)保立法應該采取何種立場與哪些對策。因此，研究中國深度參與治理區(qū)域環(huán)境的國際法問題，具有重要的理論意義與實踐價值：
第一，有助于中國政府積極履行國際義務，彰顯大國責任。作為海洋憲章的《聯(lián)合國海洋法公約》（以下簡稱《公約》）給中國設置了保護區(qū)域環(huán)境的義務。《公約》第12部分海洋環(huán)境的保護和保全特別是第192條規(guī)定各國有保護和保全海洋環(huán)境的義務，已經成為習慣國際法，對于中國具有拘束力。進一步而言，國際海底管理局（以下簡稱海管局）分別在2000年、2010年和2012年通過了 《區(qū)域內多金屬結合探礦與勘探規(guī)章》、《區(qū)域內多金屬硫化物探礦與勘探規(guī)章》、《區(qū)域內富鈷鐵錳結殼探礦與勘探規(guī)章》。這三個規(guī)章明確規(guī)定了中國作為締約國應該承擔最佳環(huán)境做法、風險預防原則等諸多保護海底環(huán)境的義務。因此，中國需要從國際法角度深入研究如何有效地履行上述義務，從而彰顯大國責任。
第二，有助于中國政府推動國際社會構建海洋命運共同體，并且在區(qū)域環(huán)境法治建設方面積極發(fā)揮引領國的作用。海洋命運共同體理念是習近平法治思想的重要內容，它既把握住了新時代世界發(fā)展的大趨勢，也為全人類海洋事業(yè)發(fā)展和中華民族海洋文明偉大復興指明了前進的方向。中國以海洋命運共同體理念為基本指導，研究促進區(qū)域環(huán)境法治建設的基本方法、具體實施領域與難點問題等，既能推動區(qū)域環(huán)境法治建設，又能積極發(fā)揮引領國的作用。
第三，有助于中國實現海洋強國戰(zhàn)略。當前全球治理體系和國際秩序變革加速推進，制度性權力和未來秩序主導權之爭成為大國博弈的主戰(zhàn)場，關于區(qū)域國際法規(guī)則的制定和實施正在持續(xù)走深走實。在上述背景下，我國積極推進區(qū)域環(huán)境法治建設，既能維護和確保我國在區(qū)域的合法權益，又能夠獲得更多制度性的權利，是我國加快建設海洋強國的必然要求和重大使命。
（二）國內外的研究現狀與述評
1、國內研究現狀分析
截至2022年12月，我國國內尚沒有專門的著作從國際法角度研究中國如何深入參與區(qū)域的環(huán)境治理。國內研究區(qū)域環(huán)境保護的法律文章有40余篇，主要分為以下三種類型：第一種類型主要從深海資源開發(fā)角度研究區(qū)域環(huán)境保護法律問題，這類文章約30余篇，代表性作者是薛桂芳（2020）、楊震（2019）、王超（2018）、蔣小翼（2018）、沈灝（2017）、王嵐（2016）。第二種類型主要從擔保國責任角度研究區(qū)域環(huán)境保護法律問題，這類文章約5篇，代表性作者是魏嫵媚（2018）、趙憶怡（2018）、張輝（2017）、袁娟娟（2012）。第三種類型主要研究中國參與區(qū)域環(huán)境治理的法律問題，這類文章約5篇，代表性作者為王勇（2019）、楊澤偉（2018）、沈灝（2017）、張湘蘭（2012）。總結分析國內的研究成果可以發(fā)現：第一，國內從國際法角度研究中國如何推進區(qū)域環(huán)境法治建設的文章數量太少，只有10篇左右。第二，國內的研究成果缺乏深度，沒有從中國推進區(qū)域環(huán)境治理所涉及的指導思想、法理基礎、基本方法、主要實施領域與難點問題等方面進行深入研究。第三，國內的研究成果缺乏廣度與系統(tǒng)性，沒有從中國深度參與區(qū)域環(huán)境治理所涉及的生物多樣性保護；深海噪音、深海油污與深海微塑料治理；海底采礦的環(huán)境保護等方面進行全方位和系統(tǒng)性的研究。第四，國內既有的研究缺乏時效性，沒有緊跟區(qū)域最新的環(huán)保立法與實踐活動，及時提出中國的應對策略。
2、國外研究現狀分析
國外研究區(qū)域環(huán)境治理的法律文章數量較多，截至2022年12月，筆者通過WestLaw，LexisNexis，HeinOnline檢索到，國外涉及區(qū)域環(huán)境治理的法律文章約有105篇。國外的研究成果分為以下三種類型：第一種類型重點研究區(qū)域采礦規(guī)章制定，附帶談到區(qū)域環(huán)保法律問題。這樣的論文60多篇，且80%文獻形成時間主要集中于2015年之前，具有一定的滯后性。主要作者有Aline Jaeckel（2018）、David Hartley（2012）、Lahrs Suhr（2008）、Jason C. Nelson（2005）、Tullio Scovazzi（2004）、Diana L. Torrens（1993）、Suzette D. Stenersen（1993）、Jeffrey D. Wilson（1982）。2016年區(qū)域第一部開發(fā)規(guī)章草案出臺以后研究區(qū)域采礦與環(huán)境保護法律問題的文章僅10篇，主要作者有Pranathi Karuturi（2020）、van Doorn,Erik（2018）、Till Markus & Pradeep Singh（2018）、Shen Hao（2017）、Sun Linlin（2017）、Bolong Luz Danielle（2016）。第二種類型重點研究區(qū)域礦產開發(fā)過程中的擔保國責任問題。此類文章大約有25篇，且有一半以上重點研究國際海洋法法庭海底爭端分庭于2011年發(fā)表的擔保國責任與義務咨詢意見，而只是附帶研究區(qū)域的環(huán)保法律問題。研究該問題的主要學者有Fatma Muthia Kinanti（2020）、Ilias Plakokefalos（2018）、Anna Dolidze（2012）、Tim Poisel（2012）、Donald K. Anton（2011）、Robert A. Makgill & Cymie R、. Payne（2011）、David Freestone（2011）、Handl, Gunther（2011）。第三種類型重點研究區(qū)域內探礦與勘探、國際海底管理局（以下簡稱海管局）的責任與作用等問題，只是附帶研究區(qū)域的環(huán)保法律問題，此類文章約有20篇。主要作者有Trocan Laura Magdalena（2018）、Kathleen Segerson & Dale Squires（2017）、Michael W. Lodge（2017）、Laura E. Lallier（2016）、Aline Jaeckel（2015）、Michael Lodge（2014）、Dionysia-Theodora Avgerinopoulou（2005）、Thomas A. Mensah（2001）、Elisabeth Mann Borgese（1980）�？偨Y國外的研究成果可以發(fā)現：（1）國外專門研究區(qū)域環(huán)保法治建設的成果數量很有限。（2）國外的研究成果也具有一定的滯后性，主要研究成果集中于2015年之前。（3）國外的研究成果幾乎沒有著眼于如何發(fā)揮中國在區(qū)域環(huán)境治理方面的引領國作用，反而充斥著保護主義、單邊主義、自由主義的政治偏見或學術偏見。
綜上，從國內外的研究現狀分析，本著作都具有新穎性和重要的現實意義。
二、主要研究內容和基本思路
（一）本著作的主要研究內容
本著作共分為五章，第一章中國深度參與治理區(qū)域環(huán)境的基礎理論問題；第二章 主要國家和國際組織參與區(qū)域環(huán)境治理的實證分析；第三章 中國深度參與區(qū)域環(huán)保立法的對策研究；第四章為中國深度參與區(qū)域環(huán)境治理的具體法律問題研究；第五章中國深度參與區(qū)域環(huán)境治理的難點法律問題研究。
（二）本著作的基本思路
本著作以國際法為主要視角，融合了政治學、環(huán)境學、生態(tài)學與海洋學等多個學科，研究中國如何深度參與治理區(qū)域環(huán)境的法律問題：本著作在指導原則上堅持構建海洋命運共同體的思想；在宏觀問題上主要解決中國深度參與治理區(qū)域環(huán)境的原則與目標、角色定位、方式與手段等所涉及的法理基礎、法律依據和法治完善等；在微觀問題主要解決中國參與治理區(qū)域的生物多樣性保護與可持續(xù)利用、深海噪音、深海油污、海洋酸化、深海微塑料、海底采礦等環(huán)境保護活動涉及的諸多具體法律問題；在難點問題上主要解決中國在構建區(qū)域活動擔保國責任制度、區(qū)域環(huán)境影響評價制度、區(qū)域環(huán)境責任信托基金制度、區(qū)域環(huán)境管理與監(jiān)測制度等法律問題方面的立場與對策。通過上述研究，增強我國在區(qū)域環(huán)境治理方面的話語權和影響力，逐步成為引領國，從而保障中國作為核心主體在國際法的新疆域謀求更加有利的地位并且實現海洋強國戰(zhàn)略，進而推動國際社會構建海洋命運共同體。（見圖1）

圖1 邏輯框架圖

三、本著作的重點問題和難點問題
第一，海洋命運共同體理念對于區(qū)域環(huán)境法治建設具有的理論價值與實踐意義。海洋命運共同體作為中國提出的海洋法治理念在區(qū)域環(huán)境法治建設處于困境下具有鮮明的時代特征，既為構建新型國際海洋秩序提供了中國方案，也是實現區(qū)域環(huán)境法治的有效路徑。首先，海洋命運共同體理念秉持和平、主權、普惠、共治原則，為構建新型區(qū)域海洋秩序提供了目標指引；其次，海洋命運共同體理念堅持共商、共建、共享原則，有利于維護區(qū)域環(huán)境多邊體制的穩(wěn)定，為創(chuàng)新區(qū)域環(huán)境治理創(chuàng)造了良好的法治環(huán)境；再次，海洋命運共同體的價值與內涵符合國際法的基本原則，有利于塑造一個基于公平正義的區(qū)域環(huán)境新法治秩序�？傊�，該問題具有基礎性地位，值得重點研究。
第二，中國推進區(qū)域環(huán)境法治建設的法理基礎與法律依據、角色定位、目標與責任等問題需要從國際法角度進行重點研究。首先，可持續(xù)發(fā)展原則、國際合作原則、人類共同繼承財產原則、共同但有區(qū)別責任原則、風險預防原則、損害預防原則等為中國推進區(qū)域環(huán)境法治建設提供了扎實的法理基礎。其次，中國要堅持區(qū)域環(huán)境立法與《公約》的繼承與發(fā)展的關系，即區(qū)域環(huán)境立法應該在《公約》的框架基礎上尋求一定的突破，而不能完全跳開《公約》另搞一套。再次，作為世界上最大的發(fā)展中國家，中國仍然應當繼續(xù)堅持發(fā)展中國家的政治站位，支持廣大發(fā)展中國家的利益訴求。上述問題均屬于基礎性問題，需要進行重點研究。
第三，中國推進區(qū)域環(huán)境法治建設的基本方法。首先，通過設立公平正義的區(qū)域環(huán)境法治最終目標，并在此目標下充分顧及各方利益，形成新的區(qū)域環(huán)境法律體系，來替代過去由西方發(fā)達國家主導制定的舊的區(qū)域環(huán)境法律制度。其次，通過倡導和維護真正的多邊主義，實現區(qū)域海洋法治的機制路徑，通過多邊路徑，健全區(qū)域環(huán)境法律體系和機制，完善區(qū)域環(huán)境治理。再次，通過共商、共建、共享作為實現區(qū)域環(huán)境法治的具體方式。最后，通過堅持和平、主權、普惠、共治的區(qū)域環(huán)境法治原則，積極應對區(qū)域環(huán)境治理出現的各種問題，有效加以解決。以上均屬于基礎性問題，需要深入研究。
第四，中國如何在推進區(qū)域環(huán)境法治建設過程中如何發(fā)揮引領國的作用。首先，中國在區(qū)域環(huán)境法治建設過程要積極倡導和推廣海洋命運共同體理念，使其成為基本指導思想。其次，中國要勇?lián)�大國責任，在區(qū)域環(huán)境法律規(guī)則制定過程中提出具有前瞻性的立法議題或立法倡議，并且積極爭取規(guī)則制定過程中的話語權，從而將海洋命運共同體理念融入區(qū)域環(huán)境治理的新規(guī)則中，進而構建區(qū)域環(huán)境法律新秩序。再次，中國要積極推動將海洋命運共同體理念融入區(qū)域環(huán)境執(zhí)法與司法的過程中，在共商共享共建的過程中改進甚至重塑區(qū)域環(huán)境治理規(guī)則。最后，中國要不斷豐富并完善海洋命運共同體理念的內涵，積極推動海洋命運共同體理念上升成為海洋命運共同體理論，從而更好地發(fā)揮指導作用。以上屬于本著作的重點內容，值得深入研究。
第五，區(qū)域的環(huán)境問題不僅影響面廣，專業(yè)性強，技術標準復雜，而且涉及環(huán)境學、生態(tài)學、海洋科學、地球物理學等多方面的知識，如何能夠在融會貫通的基礎上，對區(qū)域的環(huán)境問題有深入的認識，在此基礎上用國際法進行深入的分析，是一個難點問題。
第六，中國關于區(qū)域礦物開采的環(huán)境規(guī)章究竟采取何種環(huán)保標準。在環(huán)保標準問題上，若中國單方面采用西方科技強國的環(huán)保標準則不利于廣大發(fā)展中國家參與到區(qū)域的開發(fā)活動當中，而僅采用發(fā)展中國家的污染防治標準，又有可能不利于區(qū)域的環(huán)境保護，所以中國必須深入研究國際社會關于區(qū)域環(huán)保問題的各種態(tài)度立場，結合本國和廣大發(fā)展中國家的實際情況向海管局提出中國的環(huán)保建議方案。
第七，關于區(qū)域開發(fā)活動的擔保國責任制度。區(qū)域內活動者如果為自然人或法人的應當獲得《公約》締約國的擔保。但是目前國際法關于擔保國責任規(guī)定不僅非常模糊，而且國際社會對此的爭議也非常激烈。在區(qū)域擔保國責任制度上，到底是擔保國以盡職義務為行為標準，只承擔過錯責任，還是應該承擔無過錯責任，中國應該采取何種立場，也是一個難點問題。
四、主要創(chuàng)新之處
第一，選題的新穎性。區(qū)域的環(huán)境治理問題是當前海洋法領域的熱點與前沿問題，而當前國內外的研究著重于其中的某一個具體法律文件或某一個具體法律問題，從而忽視了在宏觀和綜合層面對于該問題的研究。本著作從宏觀綜合與微觀具體兩個層面研究中國深度參與治理區(qū)域環(huán)境的國際法問題。
第二，主要觀點的創(chuàng)新性。首先，關于區(qū)域環(huán)境治理的單邊主義、保護主義與自由主義等理念均無法作為區(qū)域環(huán)境治理的指導思想，只有海洋命運共同體理念才能凝聚國際社會的廣泛共識，確立包括國家、國際組織在內的多元治理主體的責任擔當與合作意識。其次，深度參與區(qū)域的環(huán)保立法應當既是一種客觀的狀態(tài)，又是一種參與的動態(tài)過程，二者統(tǒng)一于整個區(qū)域環(huán)保立法的進程。從區(qū)域環(huán)保立法的特定議題而言，深度參與是一種深層次參與的客觀狀態(tài)；從區(qū)域環(huán)保立法的整體過程而言，深度參與又是指全過程保持參與的動態(tài)過程，且這個深度參與的過程應當是連續(xù)的和不斷發(fā)展進步的。再次，中國深度參與治理區(qū)域環(huán)境的目標必須是堅持在保護區(qū)域環(huán)境與可持續(xù)利用區(qū)域資源之間尋找平衡點，既反對種種破壞區(qū)域環(huán)境的行為，積極采取措施治理各種區(qū)域污染，又反對脫離實際的苛刻環(huán)保標準，反對脫離國家利用的空泛的環(huán)境保護。
第三，材料的創(chuàng)新性。本著作立足于中國正在積極參與制定的7個有關區(qū)域國際法文件（即《國際海底區(qū)域內礦物資源開發(fā)的環(huán)境保護規(guī)章》《關于減少船舶溫室氣體排放的綜合戰(zhàn)略》《降低北極水域船舶使用和運輸重質燃料油作為燃料的協(xié)議》《防止海洋垃圾和微塑料排放的執(zhí)行計劃》《針對特定產生海洋噪聲活動的減緩準則》《世界環(huán)境公約》《BBNJ協(xié)定》）的大量會議資料與談判記錄；也積累了美英俄日、歐盟、重要國際環(huán)保組織治理區(qū)域環(huán)境的大量法律文件與資料，從而為研究分析中國的立場態(tài)度，進而提出更加有針對性的意見和建議奠定了扎實的資料基礎。
五、研究方法
第一，實證分析的方法。本著作以中國正在參與的有關區(qū)域礦物開采過程中的環(huán)境保護、防治海洋酸化、深海微塑料治理、控制深海噪音以及治理深海油污活動等為研究對象，以國際法為主要研究視角，進行具體問題具體分析。本著作在闡述具體觀點時，將充分采取事實、案例與法理相結合的方法進行實證分析。
第二，綜合性與系統(tǒng)性的方法。一方面，本著作以國際法為基礎，融合了政治學、環(huán)境學、生態(tài)學、海洋學等學科進行綜合研究。另一方面，本著作以中國治理區(qū)域環(huán)境為主要著眼點，在中國的大國責任、中國的國家利益、人類共同利益、海洋命運共同體之間建立起系統(tǒng)分析的框架，力求對中國深度參與治理區(qū)域環(huán)境的各種因素進行系統(tǒng)研究。
第三，從經驗到理論的分析方法。本著作的研究注重從已經發(fā)生或正在進行的中國治理區(qū)域環(huán)境活動中提煉出經驗，并且上升到理論的高度，然后運用科學的方法對理論加以驗證。在方法上，將歸納和演繹結合起來，先歸納后演繹，即先通過歸納發(fā)現主權國家參與區(qū)域環(huán)境治理的一般規(guī)律，然后再通過演繹的方式對這些一般規(guī)律進行驗證。
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