緒　論
本書(shū)以秦漢時(shí)期的諫議制度與諫議活動(dòng)為研究對(duì)象，系統(tǒng)探討秦漢諫議在秦漢政治活動(dòng)和國(guó)家治理中的作用。
一、選題目的和意義
作為秦漢政治制度之一，諫議制度不僅關(guān)涉君主與臣民等諸多主體，也涉及秦漢政治、經(jīng)濟(jì)等諸多領(lǐng)域，十分重要。
筆者查閱秦漢政治史和社會(huì)史發(fā)現(xiàn)，對(duì)于這樣一項(xiàng)重要的政治制度，學(xué)界的研究成果并不多，專(zhuān)門(mén)研究更少。即使是專(zhuān)門(mén)研究秦漢諫議的文章，通常也僅就秦漢諫議的某一方面問(wèn)題進(jìn)行闡析，無(wú)法幫助人們了解秦漢諫議的整體情況。另外，即使其他論著對(duì)秦漢諫議有所涉及，也僅僅是在研究秦漢監(jiān)察制度時(shí)順帶一提，把諫議制度放在監(jiān)察制度內(nèi)部進(jìn)行解釋和分析，內(nèi)容相對(duì)簡(jiǎn)要，不成體系。諫議制度與監(jiān)察制度有密切聯(lián)系，但僅將諫議制度作為監(jiān)察制度的子制度附在監(jiān)察制度下進(jìn)行考察，可能不妥當(dāng)。諫議制度與監(jiān)察制度有本質(zhì)不同，諫議是百官吏民對(duì)君主的個(gè)人規(guī)勸或者建言獻(xiàn)策，而監(jiān)察是君主對(duì)臣下或上級(jí)對(duì)下級(jí)的監(jiān)督和約束。諫議制度與監(jiān)察制度在實(shí)施主體和對(duì)象、制度效力、制度途徑、制度依據(jù)等方面都存在差別。諫議制度是對(duì)君主的軟約束，以規(guī)勸為主；而監(jiān)察制度是對(duì)百官吏民的硬約束，體現(xiàn)了君主專(zhuān)制的實(shí)質(zhì)。兩者應(yīng)是并行的制度。
秦漢是中國(guó)古代諫議制度的形成階段，具有承上啟下的作用。秦漢諫議制度既對(duì)先秦諫議制度有繼承和創(chuàng)新，又為后世諫議制度的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。秦二世而亡，諫議制度雖初步設(shè)立，但形同虛設(shè)，且秦統(tǒng)治者剛愎拒諫，諫議活動(dòng)基本處于停滯狀態(tài)。兩漢國(guó)祚綿長(zhǎng)，歷時(shí)四百余年，諫議制度相對(duì)完善，諫議活動(dòng)活躍，對(duì)后世影響深遠(yuǎn)。
本書(shū)研究的秦漢諫議主要包括諫議制度和諫議活動(dòng)兩個(gè)方面。諫議活動(dòng)是諫議制度產(chǎn)生的前提，有諫議活動(dòng)不一定產(chǎn)生諫議制度，但諫議制度下一定有諫議活動(dòng)進(jìn)行。諫議制度是規(guī)范諫議活動(dòng)的制度，包括諫官的設(shè)置、職掌、選任、諫議賞罰制度，以及諫議活動(dòng)的保障和運(yùn)作制度等。
諫議活動(dòng)起源于原始民主時(shí)期，傳說(shuō)黃帝立明臺(tái)為諫議活動(dòng)之始。夏建立國(guó)家后，原始民主制被君主制替代，諫議逐步具有約束君主權(quán)力的作用。夏商西周春秋之時(shí)，因絕對(duì)君權(quán)尚未確立，統(tǒng)治主要靠宗法血緣關(guān)系維系，貴族對(duì)君主有很大的制約，若君主違反社會(huì)公認(rèn)的準(zhǔn)則，貴族可以指責(zé)君主或者追究君主的責(zé)任，甚至可以在一定情況下廢昏立明。通過(guò)諫議活動(dòng)來(lái)約束君主，在一定程度上做到了社稷重而君輕。戰(zhàn)國(guó)時(shí)雖具備形成諫議制度的若干因素，但因本書(shū)所論諫議只是針對(duì)中央最高統(tǒng)治者而諫，而戰(zhàn)國(guó)時(shí)中央政府名存實(shí)亡，所以事關(guān)戰(zhàn)國(guó)時(shí)期諫議制度的論述甚少。秦漢時(shí)期大一統(tǒng)王朝開(kāi)始形成，實(shí)行中央集權(quán)君主專(zhuān)制，在此情況下，皇權(quán)是至高無(wú)上的，皇權(quán)是秦漢社會(huì)最高統(tǒng)治權(quán)力的象征。皇帝有權(quán)肯定一切，也有權(quán)否定一切�；实弁ㄟ^(guò)特殊的公文、璽印制度來(lái)行使權(quán)力�；实鄄粌H決定著高級(jí)官吏的任免、行政中樞的運(yùn)作，而且還要對(duì)整個(gè)官僚隊(duì)伍實(shí)施監(jiān)控。在這種制度下，皇權(quán)影響巨大，遠(yuǎn)超過(guò)了先秦時(shí)期，幾乎達(dá)到一言以興邦，一言以喪邦的程度，需要官僚制度對(duì)其進(jìn)行制約。諫議制度即為官僚制度反制皇權(quán)的手段之一，官僚通過(guò)制度化的權(quán)力設(shè)置來(lái)約束皇權(quán)。秦漢各級(jí)官僚都有上諫之權(quán)……中央官僚因貼近皇帝，諫爭(zhēng)更多。秦漢宮廷有各種大夫，掌議論。武帝太初年間又設(shè)置諫大夫（后為諫議大夫），專(zhuān)掌諫議，在漢代議政中發(fā)揮了很大作用。作為官僚制的組成部分，諫議制度的功能是匡正得失或建言獻(xiàn)策。諫議制度是統(tǒng)治階級(jí)內(nèi)部實(shí)行的民主，目的是更有效地對(duì)被統(tǒng)治階級(jí)進(jìn)行專(zhuān)制統(tǒng)治，歸根到底是為君權(quán)服務(wù)。
秦漢諫議制度是伴隨秦漢官僚制度發(fā)展而發(fā)展的，從宏觀角度來(lái)講，諫議制度研究是官僚制度研究的組成部分，其產(chǎn)生與秦漢官僚制的產(chǎn)生密切相關(guān)，形成時(shí)間也基本一致。在方法上，對(duì)秦漢諫議制度的研究既要以官僚制度的研究理論為指導(dǎo)，也要關(guān)注諫議制度本身，既要以官僚制度為基礎(chǔ)，也要結(jié)合秦漢政治與社會(huì)的實(shí)際，在充分考慮這些因素的基礎(chǔ)上探討諫議制度與諫議活動(dòng)的關(guān)聯(lián)、互動(dòng)、作用、影響等。
本書(shū)在前人研究的基礎(chǔ)上，利用傳世文獻(xiàn)、歷代相關(guān)研究論著研究秦漢諫議制度，以期全面展現(xiàn)秦漢諫議制度的形成、發(fā)展與演變，對(duì)于全面了解秦漢諫議制度及活動(dòng)有重要意義，對(duì)于了解秦漢監(jiān)察制度、秦漢官僚制度乃至秦漢政治與社會(huì)也有一定的價(jià)值。
何為諫議？許慎《說(shuō)文解字》：諫，證也。桂馥《說(shuō)文解字義證》云：諫，猶正也，以道正人行也�！栋谆⑼ā酚浽唬褐G者，間也，更也，是非相間，革更其行也。從字面意思來(lái)講，諫是對(duì)他人之過(guò)失進(jìn)行規(guī)勸，以求其改正過(guò)失，也叫諫諍�！稄V雅》曰：議，謀也。《說(shuō)文》曰：議，語(yǔ)也，一曰謀也。劉彥和曰：周爰咨謀，是謂為議，議之言宜，審事宜也。可見(jiàn)議是指向他人進(jìn)言獻(xiàn)策。本書(shū)將諫議的對(duì)象限定為君主，為秦漢時(shí)最高統(tǒng)治者，包括皇帝或稱(chēng)制太后。諫議的主體一般是百官吏民，極少情況下為非稱(chēng)制太后、皇后、太子。本書(shū)言與諫詞意一樣，既可單列，亦可并稱(chēng)。另外，本書(shū)中出現(xiàn)的進(jìn)言者諫者諫言者言者諫議者進(jìn)諫言者諫諍者，意思皆一樣，之所以有不同的表達(dá)，其意在于防止單一名詞給人單調(diào)及重復(fù)之感。諫議中所涉之事一方面為君主過(guò)失，這種過(guò)失包括君主在處理國(guó)家事務(wù)時(shí)或者個(gè)人生活中的過(guò)失；另一方面是單純針對(duì)國(guó)家事務(wù)或者君主個(gè)人生活發(fā)表意見(jiàn)或看法，不涉及君主過(guò)失，純屬為向君主建言獻(xiàn)策。綜上，本書(shū)之諫議是指古代百官吏民對(duì)君主在國(guó)家治理及個(gè)人生活中的過(guò)失提出意見(jiàn)并規(guī)諫其改正，或針對(duì)國(guó)家事務(wù)或者君主個(gè)人生活向君主發(fā)表意見(jiàn)及看法。
二、學(xué)術(shù)史回顧
秦漢傳世文獻(xiàn)關(guān)于諫議的記載零星散亂。從制度角度論，《漢書(shū)·百官公卿表》第一次對(duì)秦至前漢時(shí)期的職官進(jìn)行了系統(tǒng)而簡(jiǎn)要的介紹。此后不斷有先賢對(duì)秦漢時(shí)期的職官制度進(jìn)行總結(jié)性研究，例如《續(xù)漢書(shū)·百官志》以及衛(wèi)宏《漢舊儀》、王隆《漢官解詁》、應(yīng)劭《漢官儀》、蔡質(zhì)《漢官典職儀式選用》、清末孫楷所輯《秦會(huì)要》一書(shū)設(shè)《職官》兩卷，等等。另外，歷代典制、會(huì)要，也往往會(huì)以經(jīng)史注疏等形式對(duì)有關(guān)諫議制度的傳統(tǒng)史料進(jìn)行梳理、辨析。
傳世文獻(xiàn)有大量關(guān)于諫諍活動(dòng)的記載。記載先秦諫議活動(dòng)的文獻(xiàn)有《尚書(shū)》《周禮》《國(guó)語(yǔ)》《左傳》《荀子》《韓非子》《戰(zhàn)國(guó)策》《呂氏春秋》等，記載秦漢諫議活動(dòng)的文獻(xiàn)有《史記》《漢書(shū)》《后漢書(shū)》《漢紀(jì)》《后漢紀(jì)》《東觀漢記》等。
單獨(dú)研究秦漢諫議的專(zhuān)著目前尚未見(jiàn)到，相對(duì)系統(tǒng)地研究秦漢諫議的是晁中辰主編的《中國(guó)諫議制度史》（中華書(shū)局2015 年版），此書(shū)是目前研究諫議制度最全面的專(zhuān)著，論述了從先秦時(shí)期到清末諫議制度的發(fā)展、變遷。其中有一章專(zhuān)門(mén)論述秦漢時(shí)期的諫議制度。此章指出，秦漢為諫議制度發(fā)展的重要時(shí)期，在文官系統(tǒng)中出現(xiàn)了專(zhuān)職的諫官，如漢代的中常侍、給事中等。而且臣子進(jìn)諫和君主納諫也出現(xiàn)了新的形式，如奏對(duì)、召對(duì)、朝議、密奏、駁議等。漢代還涌現(xiàn)了許多諫議名篇，如晁錯(cuò)《論貴粟疏》、董仲舒《天人三策》等。同時(shí)，諫議思想在這一時(shí)期也有明顯的發(fā)展和完善。此書(shū)主要記載古代的諫議事跡和諫議人物，探討制度和思想的篇幅實(shí)際上非常有限。另外，此書(shū)主要論述先秦到清末的諫議制度，屬于通論性質(zhì)之書(shū)，有關(guān)漢代諫議的諸多問(wèn)題探討深度不夠，部分問(wèn)題尚未涉及。
其他研究秦漢諫議各個(gè)方面問(wèn)題的專(zhuān)著主要有：
卜憲群《秦漢官僚制度》（社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社 2002 年版）是一部關(guān)于秦漢官僚制度研究的著作，此書(shū)對(duì)周、秦、漢官僚制的演變，兩漢之際建制的考證，皇權(quán)與官僚制的關(guān)系，官僚類(lèi)型的演變，官僚制度運(yùn)作的基本形式等進(jìn)行了深入的論述。由于諫議制度是秦漢官僚制度的組成部分，所以該書(shū)為本書(shū)在論述諫議制度的產(chǎn)生、淵源、運(yùn)作、制度的變遷與考證等方面提供了參考、借鑒。
趙映誠(chéng)《諫官與諫官制度》（香港新世紀(jì)出版社 1993 年版）是第一部系統(tǒng)論述諫官與諫官制度的專(zhuān)著，作者從傳統(tǒng)文獻(xiàn)出發(fā)，引用大量史料，闡述諫官制度的歷史淵源，論述諫官設(shè)立及諫官制度的歷史發(fā)展，并著重介紹歷史上著名的諫官。但有關(guān)秦漢諫官之論述散見(jiàn)于各章，并未集中論述，且研究范疇僅限于諫官與諫官制度，對(duì)秦漢諫議的諸多其他問(wèn)題并未涉及。
另外，柏恕斌等人編著的《諫議經(jīng)典》（泰山出版社 2004年版）、王振州所著的《中國(guó)歷代進(jìn)諫與納諫故事》（春秋出版社 1988 年版），主要是從文學(xué)的角度介紹了歷史上著名的進(jìn)諫人物及進(jìn)諫故事。
安作璋、熊鐵基《秦漢官制史稿》（齊魯書(shū)社 2007 年版）是一部有關(guān)秦漢官制的名著，此書(shū)對(duì)有關(guān)官名的解讀以及對(duì)官吏任用和選舉的闡述，對(duì)研究秦漢諫官相關(guān)問(wèn)題很有幫助。
呂宗力《漢代的謠言》（浙江大學(xué)出版社 2011 年版），論述了漢代的流言、訛言、妖言、謠言、讖言等，介紹了漢代的輿論，可用作研究漢代輿論與諫議關(guān)系的參考。
有關(guān)秦漢諫議研究的論文有：
袁禮華《漢諫諍略論》（《江西社會(huì)科學(xué)》1994 年第 8 期）對(duì)諫諍的范圍、作用，君主素質(zhì)對(duì)進(jìn)諫、納諫的影響以及諫諍的局限性加以探討，為本書(shū)通論部分提供了參考。
孔繁敏《論中國(guó)古代諫諍的幾個(gè)問(wèn)題》（《北京大學(xué)學(xué)報(bào)［哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版］》1994 年第 5 期）主要論述古代諫諍在不同時(shí)期的實(shí)際情況及經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，論述了臣僚的諫諍活動(dòng)及君主對(duì)諫諍的不同態(tài)度，進(jìn)而分析了諫諍的性質(zhì)與作用，可以作為本書(shū)研究諫議淵源、演變及局限性的參考。
江興國(guó)《試論中國(guó)封建王朝的諫諍制度及對(duì)君權(quán)的制約機(jī)制》（《政法論壇》1996 年第 3 期）指出封建社會(huì)的自我監(jiān)督機(jī)制有兩個(gè)部分，一是以監(jiān)督從中央到地方，從親王貴族、宰執(zhí)大臣到基層官吏為己任的御史制度；二是以勸諫皇帝為己任的諫諍制度。這篇文章為本書(shū)研究諫議與監(jiān)察的區(qū)別提供了參考。
王謹(jǐn)《中國(guó)上古諫政制度》（《山西大學(xué)學(xué)報(bào)［哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版］》2008 年第 4 期）論述了我國(guó)上古時(shí)期的諫政制度包括人君受諫、臣下進(jìn)諫、諫政機(jī)構(gòu)、諫政職官、諫政技巧及一些相關(guān)的進(jìn)諫慣例，為本書(shū)研究諫議淵源與演變提供了參考。
田兆陽(yáng)《論言諫制度是君主專(zhuān)制的監(jiān)控和糾錯(cuò)機(jī)制》（《北京行政學(xué)院學(xué)報(bào)》2000 年第 5 期），首先梳理了從氏族社會(huì)時(shí)期到清雍正時(shí)期言諫制度的歷史沿革；接著論述了言諫之難以及言諫制度發(fā)揮作用受到若干因素，如君主、諫官、制度等的影響，為本書(shū)研究諫議的歷史沿革以及諫議的局限性提供了參考。
張茂澤《中國(guó)古代諫諍觀》（《長(zhǎng)安大學(xué)學(xué)報(bào)［社會(huì)科學(xué)版］》2015 年第 3 期），指出古代諫諍觀的思想基礎(chǔ)有太和觀念、天人之學(xué)、和而不同的修養(yǎng)論、樸素的辯證思維、仁政思想等，古代諫諍難行的根本原因在于君主專(zhuān)制的桎梏。這些研究結(jié)論為本書(shū)研究諫議思想及諫議的局限性提供了借鑒。
何沐、孫佳樂(lè)《兩漢時(shí)期的諫諍思想》（《黑龍江史志》2010 年第 5 期）指出言諫思想為言諫制度的重要內(nèi)容，是言諫行為的理論依據(jù)。兩漢盛行以災(zāi)異說(shuō)、圣者賢人說(shuō)、前代興亡說(shuō)來(lái)匡正君失，為本書(shū)研究諫議思想提供了借鑒。
李怡《關(guān)于中國(guó)古代諫諍制度的幾點(diǎn)思考》（《洛陽(yáng)師專(zhuān)學(xué)報(bào)》2000 年第 1 期）認(rèn)為諫諍制度和監(jiān)察制度都屬于國(guó)家監(jiān)督機(jī)制，兩者都服務(wù)于皇權(quán)，但職能不同，諫諍制度獨(dú)立于監(jiān)察制度之外，為本書(shū)研究諫諍制度與監(jiān)察制度的區(qū)別與關(guān)聯(lián)提供了借鑒。
黃宛峰《漢代考核地方官吏的重要環(huán)節(jié)》（《南都學(xué)壇》1988 年第 3 期）指出兩漢統(tǒng)治者尤其重視民眾對(duì)地方官吏的毀譽(yù)，舉謠言與行風(fēng)俗的實(shí)施，體現(xiàn)了漢代統(tǒng)治者對(duì)民意及吏治的重視，為本書(shū)研究諫議與輿論的關(guān)系提供了借鑒。
趙啟迪《春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的諫諍制度》（吉林大學(xué)碩士學(xué)位論文，2008 年），認(rèn)為春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的諫諍制度是后代諫諍制度的基礎(chǔ)和雛形。此文從諫諍制度的定義及歷史淵源、諫諍者、諫諍對(duì)象、諫諍制度的特點(diǎn)、諫諍制度的性質(zhì)及對(duì)后世的影響五個(gè)方面，對(duì)春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的諫諍制度進(jìn)行論述。本書(shū)寫(xiě)作對(duì)其借鑒甚多。
王媛媛《西漢諫議制度研究》（陜西師范大學(xué)碩士學(xué)位論文，2017 年），以西漢諫議制度為研究對(duì)象，分析影響西漢諫議制度的文化因素，探討西漢諫議制度的生成機(jī)制和活動(dòng)法則，最后對(duì)西漢諫議制度的得失進(jìn)行歷史反思，分析其局限性。其研究思路和方法為本書(shū)寫(xiě)作提供了借鑒。
有關(guān)秦漢諫議研究方面的博士論文目前尚未見(jiàn)到。
以上大體為秦漢諫議研究所涉史料和論著，可能有少部分遺漏，但大體不出此框架范圍。
從目前的研究成果來(lái)看，存在如下問(wèn)題：諫議制度與監(jiān)察制度不分，把諫議制度放在監(jiān)察制度中進(jìn)行考析；對(duì)諫議制度的思想淵源闡發(fā)不夠，對(duì)先秦諸子百家的諫議思想研究不多；對(duì)有關(guān)諫議制度的理論依據(jù)展開(kāi)甚少；對(duì)于諫議的程序問(wèn)題、保障問(wèn)題、運(yùn)作問(wèn)題很少有深入研究；對(duì)諫議何以成風(fēng)、諫議的局限性論述不多……本書(shū)針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行了初步研究。
三、研究思路
諫議的對(duì)象為君主，傳世文獻(xiàn)中有大量的君臣對(duì)話(huà)，可以作為研究諫議的素材。本書(shū)擬以傳世文獻(xiàn)為基礎(chǔ)，結(jié)合歷代研究論著，分五章對(duì)秦漢諫議進(jìn)行探討，以期全面展現(xiàn)秦漢諫議的形成、發(fā)展與演變。
第一章為秦漢諫議概論。此章主要考察秦漢諫議的淵源，包括上古、夏商西周、春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的諫議活動(dòng)以及諫議思想，粗略論述秦漢時(shí)期的諫議制度和諫議活動(dòng)。
第二章論述秦漢諫官及職掌。諫官制度是秦漢諫議制度的重要組成部分，諫官在整個(gè)諫議活動(dòng)中占據(jù)重要地位。研究諫官的范圍、選舉、職掌、兼官、演變可以清楚地了解秦漢諫官制度。本章還論述了前漢諫大夫至后漢諫議大夫的轉(zhuǎn)變經(jīng)歷了一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程。為幫助讀者更加清楚地了解秦漢專(zhuān)職諫官即諫（議）大夫，本章特地附列兩漢諫（議）大夫表。
第三章論述秦漢諫議的種類(lèi)、程序、技巧、依據(jù)。研究事物的分類(lèi)對(duì)于認(rèn)識(shí)事物有重要意義，對(duì)諫進(jìn)行分類(lèi)有助于更加清楚地了解諫議。諫議活動(dòng)一般有三個(gè)程序，先是統(tǒng)治者求言，再是諫議者進(jìn)言，最后是統(tǒng)治者應(yīng)言。諫議者為了讓君主能夠納諫，往往會(huì)采用一定的技巧�；蕶�(quán)制約官僚集團(tuán)，官僚集團(tuán)亦反制皇權(quán)，重要手段之一即借助神權(quán)來(lái)制約皇權(quán)，災(zāi)異說(shuō)作為神權(quán)思想的主要學(xué)說(shuō)，為官僚集團(tuán)制約皇權(quán)提供了重要依據(jù)。
第四章論述秦漢諫議的特點(diǎn)。秦漢諫議成風(fēng)，上至太后、皇后、太子，中至宗室、外戚、中央和地方官吏，下至鄉(xiāng)官甚至百姓，皆可進(jìn)言。諫議總脫離不了時(shí)代的語(yǔ)境，與當(dāng)時(shí)的國(guó)家和社會(huì)情況息息相關(guān)，秦漢諫議制度也是在當(dāng)時(shí)歷史條件下發(fā)揮作用的。百官吏民進(jìn)言時(shí)往往要采擇當(dāng)時(shí)的輿論，君主施政亦要關(guān)注輿論的影響。本章最后論及諫議制度與監(jiān)察制度，二者在實(shí)施主體和針對(duì)對(duì)象、制度效力、制度途徑、制度的依據(jù)等方面都有差異，二者是并行的制度。
第五章論述秦漢諫議的效果與后世發(fā)展。漢代統(tǒng)治者為了保障諫議者能夠暢所欲言，制定了相關(guān)的引導(dǎo)規(guī)則。封建君主專(zhuān)制下的諫議是有局限性的，因君主專(zhuān)制的桎梏、君主個(gè)人的局限、諫議者自身的局限及諫議本身的發(fā)展不正常，導(dǎo)致其作用有限。從秦漢到明清，諫議制度的發(fā)展總體上漸趨倒退，到清代時(shí)，諫議制度基本被廢棄。
本書(shū)所選論題研究的難點(diǎn)在于相關(guān)的傳世文獻(xiàn)雖多，但零星分散，難以整理。因研究的重點(diǎn)是百官吏民對(duì)君主的諫議，多從君主過(guò)失出發(fā)，而史書(shū)多有為尊者諱之意味，故能夠作為直接證據(jù)的資料并不充分，需要依據(jù)大量文獻(xiàn)進(jìn)行一定的推理，進(jìn)而展現(xiàn)秦漢諫議的真實(shí)面貌。