第一篇　創(chuàng)業(yè)投資基金基礎篇
第一章　創(chuàng)業(yè)投資基金概況
　　第一節(jié)　創(chuàng)業(yè)投資基金的定義
　　第二節(jié)　創(chuàng)業(yè)投資基金的組織形式
第二章　基金架構
　　第一節(jié)　基金架構的核心要素
　　　　一、基金利益分配維度
　　　　二、基金控制權維度
　　　　三、基金風險分配維度
　　　　四、基金運營需要維度
　　第二節(jié)　典型的基金架構
　　　　一、GP和管理人合一基金
　　　　二、GP和管理人分離基金
　　　　三、多GP基金
　　　　四、聯(lián)接基金
　　　　五、平行基金
第三章　基金主要參與者
　　第一節(jié)　基金管理人
　　　　一、基金管理人登記程序
　　　　二、基金管理人分類和要求
　　　　三、基金管理人的業(yè)務范圍
　　　　四、基金管理人的資格要求
　　　　　�。ㄒ唬┗�金管理人的法律形式要求
　　　　　　（二）基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍要求
　　　　　�。ㄈ�）基金管理人的注冊資本和辦公場所要求
　　　　　�。ㄋ模└呒壒芾砣藛T的資格和人員要求
　　　　　�。ㄎ澹╋L險管理和內部控制要求
　　　　　�。�六）股東和股權要求
　　　　　　（七）其他合規(guī)要求
　　　　五、基金管理人的登記時間
　　　　六、基金管理人的信息披露
　　　　七、基金管理人的相關方
　　　　　�。ㄒ唬┢胀ê匣锶伺c執(zhí)行事務合伙人、執(zhí)行事務合伙人委派代表的區(qū)別與聯(lián)系
　　　　　　（二）執(zhí)行事務合伙人和管理人的區(qū)別與聯(lián)系
　　　　　�。ㄈ�）實務關注事項
　　　　八、基金管理人的關鍵人士
　　第二節(jié)　基金投資者
　　　　一、基金投資者分類
　　　　　　（一）高凈值個人投資者
　　　　　�。ǘ�）政府引導基金
　　　　　�。ㄈ�）保險資金
　　　　　�。ㄋ模�養(yǎng)老基金
　　　　　�。ㄎ澹┥虡I(yè)銀行及其下屬企業(yè)
　　　　二、投資者出資方式
　　　　三、投資者出資違約分類
　　　　　�。ㄒ唬┩顿Y者出資違約分類
　　　　　�。ǘ�）投資者出資違約影響
　　　　四、投資者出資違約預防
　　　　五、投資者出資違約處置
　　　　　�。ㄒ唬┩顿Y者出資違約治愈機會
　　　　　�。ǘ�）投資者出資違約的法律責任
　　第三節(jié)　基金銷售機構
　　第四節(jié)　基金托管人和募集賬戶監(jiān)督機構
第四章　基金核心要素
　　第一節(jié)　基金決策機制
　　　　一、合伙人會議
　　　　　�。ㄒ唬┖匣锶藭�議的召集
　　　　　�。ǘ�）合伙人會議的通知
　　　　　�。ㄈ�）出席合伙人會議的方式和要求
　　　　　�。ㄋ模┳h事內容與程序
　　　　二、立項委員會
　　　　三、投資決策委員會
　　　　　�。ㄒ唬┩段瘯�的職責
　　　　　�。ǘ�）投委會的組成
　　　　　�。ㄈ�）投委會的決策機制
　　　　　　（四）投委會的程序
　　　　四、咨詢委員會（顧問委員會）
　　　　　　（一）咨詢委員會的組成
　　　　　�。ǘ�）咨詢委員會的職責
　　　　　　（三）咨詢委員會的決策機制
　　第二節(jié)　基金分配機制
　　　　一、基金分配簡介
　　　　二、基金分配本質及主要問題
　　　　　　（一）門檻收益率
　　　　　�。ǘ�）業(yè)績報酬比率
　　　　三、基金分配模式
　　　　　�。ㄒ唬┌椿�金分配模式
　　　　　�。ǘ�）按項目分配模式
　　第三節(jié)　基金費用
　　　　一、基金管理費
　　　　　　（一）管理費涵蓋范圍
　　　　　�。ǘ�）管理費支付安排
　　　　　　（三）影響管理費的主要因素
　　　　　�。ㄋ模�實務中的常見問題
　　　　二、其他基金費用
　　　　　�。ㄒ唬╉椖抠M用
　　　　　�。ǘ�）基金運營費用
　　第四節(jié)　基金規(guī)模
　　第五節(jié)　基金期限和期間
　　第六節(jié)　基金循環(huán)投資
　　　　一、原則上禁止循環(huán)投資模式
　　　　二、在投資期內允許循環(huán)投資模式
　　　　三、完全禁止循環(huán)投資模式
　　第七節(jié)　基金后續(xù)募集
第二篇　創(chuàng)業(yè)投資基金的合規(guī)管理篇
第一章　創(chuàng)業(yè)投資基金的合規(guī)管理概況
　　　　一、違規(guī)募集行為
　　　　二、損害投資者利益行為
　　　　三、基金備案及其他違規(guī)
第二章　基金募集的合規(guī)管理
　　第一節(jié)　投資者適當性和合格投資者的合規(guī)管理
　　　　一、投資者適當性和合格投資者制度由來
　　　　二、投資者適當性和合格投資者制度的區(qū)別和聯(lián)系
　　　　三、投資者適當性制度的邏輯和框架
　　　　四、實務操作要點
　　　　　�。ㄒ唬┨囟▽ο蟠_定程序
　　　　　　（二）基金產(chǎn)品風險評級程序
　　　　　�。ㄈ�）投資者風險匹配程序
　　　　　�。ㄋ模┩顿Y者適當性的回訪要求
　　　　　　（五）投資者適當性的合規(guī)管理
　　第二節(jié)　基金宣傳和推介的合規(guī)管理
　　　　一、宣傳和推介方式的合規(guī)管理
　　　　二、宣傳和推介內容的合規(guī)管理
　　　　三、基金推介材料的合規(guī)管理
　　　　四、委托募集的合規(guī)管理
　　第三節(jié)　風險揭示的合規(guī)管理
　　第四節(jié)　基金合同的合規(guī)管理
　　　　一、基金合同內容的合規(guī)管理
　　　　二、投資者人數(shù)的合規(guī)管理
　　第五節(jié)　基金合同簽署后的合規(guī)管理
　　　　一、冷靜期的合規(guī)管理
　　　　二、投資前回訪的合規(guī)管理
　　　　三、投資者出資的合規(guī)管理
　　　　四、工商確權的合規(guī)管理
第三章　基金備案合規(guī)管理
　　第一節(jié)　基金備案的性質和意義
　　　　一、管理人管理未備案基金的法律責任
　　　　二、基金未備案對基金運作影響
　　　　三、基金未備案對投資及退出影響
　　第二節(jié)　基金名稱和經(jīng)營范圍的合規(guī)管理
　　第三節(jié)　基金核心要素的合規(guī)管理
　　　　一、基金架構的合規(guī)要求
　　　　二、基金類型的合規(guī)要求
　　　　三、基金規(guī)模的合規(guī)要求
　　　　四、基金托管的合規(guī)要求
　　　　五、基金期限的合規(guī)要求
　　　　六、基金封閉運作的合規(guī)要求
　　　　七、基金設立的反壟斷合規(guī)要求
第四章　基金運營的合規(guī)管理
　　第一節(jié)　基金投資業(yè)務的合規(guī)管理
　　第二節(jié)　基金關聯(lián)交易的合規(guī)管理
　　第三節(jié)　基金獨立運營的合規(guī)管理
　　第四節(jié)　禁止剛性兌付的合規(guī)管理
　　第五節(jié)　基金信息披露的合規(guī)管理
　　第六節(jié)　基金估值的合規(guī)管理
第五章　基金退出的合規(guī)管理
　　第一節(jié)　投資者退出基金的方式和特點
　　第二節(jié)　投資者退出基金相關實務
　　第三節(jié)　基金清算的合規(guī)管理
　　　　一、解散
　　　　二、清算
　　　　三、注銷程序
第三篇　項目投資的風險控制篇
第一章　項目投資概況
第二章　盡職調查
　　第一節(jié)　盡職調查簡介
　　第二節(jié)　法律和財務盡職調查的價值
　　　　一、法律和財務盡職調查是發(fā)現(xiàn)和驗證企業(yè)價值的重要途徑
　　　　二、法律和財務盡職調查是發(fā)現(xiàn)和應對投資風險的重要途徑
　　　　三、相對業(yè)務盡職調查，法律和財務盡職調查的客觀性往往更強
　　第三節(jié)　法律和財務盡職調查的特性和核心點
　　　　一、法律和財務盡職調查應建立在投資者視角之上，而不僅僅是在合規(guī)者視角之上
　　　　二、法律和財務盡職調查只是投資風險管理的一部分，而非全部，不可偏頗
　　　　三、法律和財務盡職調查應關注投資重要信息，平衡好細節(jié)和重要信息
　　第四節(jié)　法律和財務盡職調查的方式和方法
　　第五節(jié)　盡職調查實務專題
　　　　一、怎么看創(chuàng)業(yè)團隊
　　　　　�。ㄒ唬�從共同合作時間和經(jīng)歷看創(chuàng)業(yè)團隊
　　　　　　（二）從股權結構看團隊成員的關系
　　　　　�。ㄈ�）從內部決策機制看團隊
　　　　　�。ㄋ模�從財務審批程序看團隊
　　　　二、怎么看歷史沿革
　　　　三、怎么做現(xiàn)場訪談
　　　　　�。ㄒ唬┈F(xiàn)場訪談前的信息獲取
　　　　　　（二）制定訪談計劃和準備訪談問題
　　　　　�。ㄈ�）技巧性提問和傾聽
第三章　交易結構
　　第一節(jié)　中國法下的投資方式
　　第二節(jié)　被投企業(yè)估值
第四章　投資條款
　　第一節(jié)　經(jīng)濟類條款
　　　　一、對賭條款（價格調整條款）
　　　　　　（一）對賭協(xié)議的商業(yè)邏輯和價值
　　　　　�。ǘ�）對賭協(xié)議在中國法下構造及其解決方案
　　　　　�。ㄈ�）對賭協(xié)議在中國法下的適用
　　　　二、反稀釋權條款
　　　　　�。ㄒ唬┓聪♂寳l款的基本邏輯和作用
　　　　　　（二）反稀釋條款的分類
　　　　　�。ㄈ�）反稀釋條款在中國法下的適用
　　　　三、清算優(yōu)先權條款
　　　　　�。ㄒ唬┣逅銉�(yōu)先權的適用范圍
　　　　　�。ǘ�）清算優(yōu)先權的分類和實務要點
　　　　　�。ㄈ�）清算優(yōu)先權在中國法下的適用
　　　　四、優(yōu)先購買權條款
　　　　　　（一）優(yōu)先購買權的核心要素及其構造
　　　　　�。ǘ�）創(chuàng)投基金行使優(yōu)先購買權限制及解決方案
　　　　　�。ㄈ�）優(yōu)先購買權條款在中國法下的適用
　　　　五、優(yōu)先認購權條款
　　　　　　（一）優(yōu)先認購權的核心要素及其構造
　　　　　�。ǘ�）創(chuàng)投基金行使優(yōu)先認購權限制及解決方案
　　　　　�。ㄈ�）優(yōu)先認購權在中國法下的適用
　　第二節(jié)　控制類條款
　　　　一、限售權條款
　　　　　�。ㄒ唬┫奘蹤鄺l款的實務要點
　　　　　�。ǘ�）限售權條款在中國法下的適用
　　　　二、一票否決權條款
　　　　　�。ㄒ唬┮黄北頉Q權的表現(xiàn)形式
　　　　　　（二）一票否決權條款的具體內容
　　　　　�。ㄈ�）一票否決權條款在中國法下的適用
　　第三節(jié)　退出類條款
　　　　一、回購條款
　　　　　�。ㄒ唬┗刭彈l款的商業(yè)邏輯和價值
　　　　　　（二）回購條款在中國法下的適用
　　　　二、領售權條款
　　　　　�。ㄒ唬╊I售權觸發(fā)條件
　　　　　　（二）領售權條款關聯(lián)機制
　　　　三、共同出售權條款
　　第四節(jié)　其他類條款
　　　　一、送達條款
　　　　二、效力適用條款
第五章　投后服務
　　第一節(jié)　投后服務的主要內容
　　　　一、投后管理的主要內容
　　　　二、增值服務的主要內容
　　第二節(jié)　投后服務的主要模式
第六章　項目退出
　　第一節(jié)　上市退出
　　　　一、股東資格的合規(guī)要求
　　　　二、特殊權利條款的合規(guī)要求
　　　　三、相關承諾要求
　　　　　�。ㄒ唬╂i定期承諾
　　　　　�。ǘ�）合規(guī)減持承諾
　　　　四、減持合規(guī)要求
　　第二節(jié)　并購退出
　　第三節(jié)　股權轉讓
　　第四節(jié)　公司回購
　　　　一、定向減資退出的決策機制
　　　　二、定向減資退出的程序
　　第五節(jié)　公司清算
　　　　一、公司清算程序
　　　　二、股東清算責任
后　記