目　錄

第一章　什么是刑事合規(guī)不起訴

　　第一節(jié)　刑事合規(guī)不起訴的概念

一、刑事合規(guī)不起訴制度概述

二、刑事合規(guī)不起訴相關(guān)概念

　　第二節(jié)　為什么要構(gòu)建刑事合規(guī)不起訴制度

一、審時(shí)度勢，適應(yīng)國內(nèi)發(fā)展環(huán)境

二、順應(yīng)潮流，借鑒域外實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

三、立足實(shí)際，發(fā)揮合規(guī)積極功效

　　第三節(jié)　我國的刑事合規(guī)不起訴制度

一、制度背景

二、立法現(xiàn)狀

三、司法實(shí)踐

第二章　刑事合規(guī)不起訴的適用條件

　　第一節(jié)　刑事合規(guī)不起訴適用的法定條件

一、適用的法定條件

二、無法適用的法定情形

　　第二節(jié)　刑事合規(guī)不起訴適用的其他有利條件

一、法益修復(fù)條件

二、社會貢獻(xiàn)條件

　　第三節(jié)　刑事合規(guī)不起訴適用的爭議條件

一、關(guān)于適用案件類型的爭議

二、關(guān)于重罪能否適用的爭議

　　第四節(jié)　如何發(fā)掘和促成刑事合規(guī)不起訴的適用條件

一、樹立合規(guī)辯護(hù)新思路

二、發(fā)掘刑事合規(guī)不起訴的適用條件

三、促成刑事合規(guī)不起訴的啟動條件

第三章　刑事合規(guī)不起訴的申請與啟動

　　第一節(jié)　刑事合規(guī)不起訴的申請主體

一、涉案企業(yè)、個(gè)人抑或辯護(hù)人等

二、大型企業(yè)還是中小微企業(yè)

三、什么樣的關(guān)聯(lián)企業(yè)可以申請

　　第二節(jié)　刑事合規(guī)不起訴的申請程序

一、主動申請還是檢察機(jī)關(guān)依職權(quán)啟動

二、是否同步向上級檢察機(jī)關(guān)申請

三、如何說服檢察機(jī)關(guān)同意啟動

　　第三節(jié)　刑事合規(guī)不起訴的啟動材料

一、合規(guī)整改申請書

二、企業(yè)合規(guī)承諾書

三、合規(guī)整改計(jì)劃書

四、認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書

　　第四節(jié)　如何開展刑事合規(guī)盡職調(diào)查

一、刑事合規(guī)盡職調(diào)查的特殊性

二、刑事合規(guī)盡職調(diào)查的基本原則

三、刑事合規(guī)盡職調(diào)查的內(nèi)容與方法

第四章　刑事合規(guī)整改的實(shí)施

　　第一節(jié)　全面落實(shí)合規(guī)檢察建議

一、什么是合規(guī)檢察建議

二、如何解讀合規(guī)檢察建議

三、如何落實(shí)合規(guī)檢察建議

　　第二節(jié)　積極修補(bǔ)法益損失

一、自愿認(rèn)罪認(rèn)罰

二、停止違法行為

三、退繳違法所得

四、配合整改工作

　　第三節(jié)　有效完成整改計(jì)劃

一、組織保障

二、資金保障

三、制度保障

四、機(jī)制保障

五、專業(yè)保障

　　第四節(jié)　聘請外部團(tuán)隊(duì)預(yù)評估

一、什么是預(yù)評估

二、為什么要進(jìn)行預(yù)評估

三、如何進(jìn)行預(yù)評估

　　第五節(jié)　撰寫合規(guī)整改工作報(bào)告

一、合規(guī)整改原因

二、犯罪原因分析

三、合規(guī)計(jì)劃概述

四、完成計(jì)劃情況

五、未來工作計(jì)劃

六、總結(jié)與反思

第五章　刑事合規(guī)整改的驗(yàn)收

　　第一節(jié)　整改驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)

一、特征屬性

二、有效刑事合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)

三、有效合規(guī)的要素

　　第二節(jié)　第三方監(jiān)督評估

一、第三方監(jiān)督評估機(jī)制專業(yè)人員

二、第三方監(jiān)督評估機(jī)制管委會

三、第三方監(jiān)督評估機(jī)制的啟動和運(yùn)行

四、第三方監(jiān)督評估機(jī)制考察期限

五、第三方監(jiān)督評估機(jī)制人員履職經(jīng)費(fèi)問題

六、監(jiān)督評估考察報(bào)告

　　第三節(jié)　檢察監(jiān)督驗(yàn)收

一、監(jiān)督驗(yàn)收的內(nèi)容

二、監(jiān)督驗(yàn)收的方式

三、監(jiān)督驗(yàn)收的結(jié)果

四、提起公訴案件中企業(yè)合規(guī)起到輕緩量刑作用

第六章　企業(yè)家應(yīng)如何對待刑事合規(guī)

　　第一節(jié)　刑事合規(guī)功能與價(jià)值

一、預(yù)防刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，知法而行

二、切割企業(yè)責(zé)任，減少利益損失

三、提升企業(yè)價(jià)值觀，樹立良好形象

　　第二節(jié)　企業(yè)刑事合規(guī)的顧慮

一、刑事合規(guī)經(jīng)濟(jì)成本高

二、刑事合規(guī)導(dǎo)致企業(yè)和員工利益沖突

三、企業(yè)家關(guān)系網(wǎng)難破除

四、中小企業(yè)合規(guī)難

　　第三節(jié)　優(yōu)化合規(guī)方式，減少負(fù)面影響

一、專項(xiàng)合規(guī)，簡約推進(jìn)

二、增強(qiáng)企業(yè)的刑事合規(guī)獲得感

三、以協(xié)商模式主導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部調(diào)查

四、合規(guī)制度建設(shè)與個(gè)人約束并重

五、小微企業(yè)以共享思維推進(jìn)刑事合規(guī)建設(shè)

六、調(diào)動檢察官適用合規(guī)的積極性

　　第四節(jié)　作難而正確的合規(guī)

第七章　刑事合規(guī)典型案例及辦案手記

　　案例一：王某某泄露內(nèi)幕信息、金某某內(nèi)幕交易案

一、基本案情

二、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果

三、典型意義

四、辦案手記

　　案例二：J公司銷售假冒注冊商標(biāo)的商品案

一、基本案情

二、案件背景

三、辦案手記

　　案例三：X集團(tuán)公司涉嫌單位行賄案

一、基本案情

二、案件背景

三、辦案手記

后　記