本書針對企業(yè)從設立到注銷每個環(huán)節(jié)的常見刑事法律風險，給出合規(guī)建議，涉及的刑事風險防控點涵蓋勞動用工、財務會計、稅收征繳、安全生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量、知識產(chǎn)權、廣告宣傳、合同管理、公平交易、企業(yè)融資、資本市場、環(huán)境保護、土地管理、海關監(jiān)管、商業(yè)賄賂、職務廉潔、妨礙司法等領域。本書定位是一本幫助企業(yè)防范刑事法律風險、促進企業(yè)健康發(fā)展的實務型參考書。
伍志堅，法學碩士，廣東國智律師事務所高級合伙人、管委會副主任，廣東省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員，北京企業(yè)法律風險防控研究會涉企疑難案件專家咨詢委員會委員，廣東省法學會刑法學研究會理事，第十一屆廣東省律師協(xié)會經(jīng)濟犯罪辯護專業(yè)委員會秘書長，第九屆廣州市律師協(xié)會刑事責任風險防控法律業(yè)務專業(yè)委員會副主任兼秘書長，廣東省人民政府法律顧問團成員。2001年執(zhí)業(yè)以來，先后為數(shù)十家行政機關、跨國公司、大型國有企業(yè)、上市公司、民營企業(yè)等提供法律顧問服務。擅長企業(yè)刑事合規(guī)體系建設、刑事辯護、企業(yè)常年法律顧問等領域。
邢鑫，法學碩士，湖南金州律師事務所高級合伙人。高級經(jīng)濟師，高級企業(yè)法律風險管理師，中華全國律師協(xié)會綜合標準化專家組成員，中小企業(yè)合規(guī)管理體系團體標準起草人，湖南省人民政府行政復議咨詢專家?guī)鞂＜�，湖南省法學會財稅法學研究會常務理事，湖南省發(fā)改委循環(huán)經(jīng)濟專家?guī)烊霂鞂＜遥L沙市創(chuàng)業(yè)服務協(xié)會常務理事。多次接受中央廣播電視總臺中國之聲、澎湃新聞等多家媒體采訪報道。擅長經(jīng)濟犯罪辯護、職務犯罪辯護、公司商事訴訟等領域。
黃明建，畢業(yè)于四川大學，四川君合律師事務所高級合伙人、公司法律事務部部長，仲裁員，上市公司獨立董事，中國管理科學研究院特約研究員，北大博雅教育研究院智庫專家,高級企業(yè)法律風險管理師，四川省企業(yè)聯(lián)合會及企業(yè)家聯(lián)合會維權律師團成員，四川省人民政府涉法信訪咨詢律師團成員。從業(yè)近20年，先后為數(shù)百家大中型企業(yè)提供刑事法律風險防控服務，具有豐富的企業(yè)刑事合規(guī)司法實踐經(jīng)驗，辦理過多起重大、復雜、疑難的刑事犯罪案件，尤其擅長經(jīng)濟犯罪案件的辯護。
一章 刑事合規(guī)概述
第二章 企業(yè)設立環(huán)節(jié)的刑事風險及防控
一節(jié) 虛報注冊資本罪
第二節(jié) 虛假出資、抽逃出資罪
第三章 勞動用工方面的刑事風險及防控
一節(jié) 雇用童工從事危重勞動罪
第二節(jié) 強迫勞動罪
第三節(jié) 拒不支付勞動報酬罪
第四章 財務會計方面的刑事風險及防控
一節(jié) 違規(guī)披露、不披露重要信息罪
第二節(jié) 隱匿、故意銷毀會計憑證、會計賬簿、財務會計報告罪
第三節(jié) 打擊報復會計、統(tǒng)計人員罪
第五章 稅收征繳方面的刑事風險及防控
一節(jié) 逃稅罪
第二節(jié) 抗稅罪
第三節(jié) 逃避追繳欠稅罪
第四節(jié) 虛開增值稅專用發(fā)票、用于騙取出口退稅、抵扣稅款發(fā)票罪
第五節(jié) 虛開發(fā)票罪
第六節(jié) 騙取出口退稅罪
第七節(jié) 持有偽造的發(fā)票罪
第六章 安全生產(chǎn)方面的刑事風險及防控
一節(jié) 重大責任事故罪
第二節(jié) 強令違章冒險作業(yè)罪
第三節(jié) 危險作業(yè)罪
第四節(jié) 重大勞動安全事故罪
第五節(jié) 消防責任事故罪
第六節(jié) 不報、謊報安全事故罪
第七章 產(chǎn)品質(zhì)量方面的刑事風險及防控
一節(jié) 生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪
第二節(jié) 生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品罪
第三節(jié) 生產(chǎn)、銷售不符合安全標準的食品罪
第四節(jié) 生產(chǎn)、銷售不符合安全標準的產(chǎn)品罪
第八章 知識產(chǎn)權方面的刑事風險及防控
一節(jié) 假冒注冊商標罪
第二節(jié) 銷售假冒注冊商標的商品罪
第三節(jié) 侵犯著作權罪
第四節(jié) 銷售侵權復制品罪
第五節(jié) 假冒專利罪
第六節(jié) 侵犯商業(yè)秘密罪
第九章 廣告宣傳方面的刑事風險及防控
一節(jié) 損害商業(yè)信譽、商品聲譽罪
第二節(jié) 虛假廣告罪
第十章 合同管理方面的刑事風險及防控
一節(jié) 合同詐騙罪
第二節(jié) 簽訂、履行合同失職被騙罪
第十一章 公平交易方面的刑事風險及防控
一節(jié) 串通投標罪
第二節(jié) 強迫交易罪
第十二章 企業(yè)融資方面的刑事風險及防控
一節(jié) 非法吸收公眾存款罪
第二節(jié) 集資詐騙罪
第三節(jié) 貸款詐騙罪
第四節(jié) 騙取貸款罪
第五節(jié) 高利轉貸罪
第十三章 資本市場方面的刑事風險及防控
一節(jié) 擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪
第二節(jié) 欺詐發(fā)行證券罪
第三節(jié) 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
第四節(jié) 操縱證券、期貨市場罪
第五節(jié) 背信損害上市公司利益罪
第十四章 環(huán)境保護方面的刑事風險及防控
一節(jié) 污染環(huán)境罪
第二節(jié) 非法處置進口的固體廢物罪
第十五章 土地管理方面的刑事風險及防控
一節(jié) 非法轉讓、倒賣土地使用權罪
第二節(jié) 非法占用農(nóng)用地罪
第十六章 海關監(jiān)管方面的刑事風險及防控
一節(jié) 走私普通貨物、物品罪
第二節(jié) 走私國家禁止進出口的貨物、物品罪
第三節(jié) 走私廢物罪
第四節(jié) 逃避商檢罪
第十七章 商業(yè)賄賂方面的刑事風險及防控
一節(jié) 行賄罪
第二節(jié) 單位行賄罪
第三節(jié) 對非國家工作人員行賄罪
第四節(jié) 對有影響力的人行賄罪
第五節(jié) 介紹賄賂罪
第十八章 職務廉潔方面的刑事風險及防控
一節(jié) 貪污罪
第二節(jié) 受賄罪
第三節(jié) 職務侵占罪
第四節(jié) 挪用資金罪
第五節(jié) 非國家工作人員受賄罪
第六節(jié) 非法經(jīng)營同類營業(yè)罪
第七節(jié) 為親友非法牟利罪
第十九章 妨礙司法方面的刑事風險及防控
一節(jié) 虛假訴訟罪
第二節(jié) 拒不執(zhí)行判決、裁定罪
第三節(jié) 非法處置查封、扣押、凍結的財產(chǎn)罪
第四節(jié) 窩藏、包庇罪
第五節(jié) 掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪
第二十章 其他常見刑事風險及防控
一節(jié) 侵犯罪
第二節(jié) 非法經(jīng)營罪
第三節(jié) 逃匯罪
第四節(jié) 洗錢罪
第五節(jié) 偽造、變造、買賣國家機關公文、證件、印章罪
第六節(jié) 偽造公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體印章罪
第七節(jié) 非法侵入計算機信息系統(tǒng)罪
第八節(jié) 破壞計算機信息系統(tǒng)罪
第二十一章 企業(yè)注銷環(huán)節(jié)的刑事風險及防控
一節(jié) 妨害清算罪
第二節(jié) 虛假破產(chǎn)罪
附 錄 企業(yè)合規(guī)改革的相關規(guī)定
人民檢察院關于開展企業(yè)合規(guī)改革試點工作方案
人民檢察院、司法部、財政部等關于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導意見（試行）
人民檢察院、司法部、財政部等關于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導意見（試行）實施細則
涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員選任管理辦法（試行）
涉案企業(yè)合規(guī)建設、評估和審查辦法（試行）
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