第一章 引論

第一節(jié) 發(fā)展脈絡(luò)

一、企業(yè)合規(guī)的起源

二、企業(yè)合規(guī)的國(guó)內(nèi)發(fā)展

第二節(jié) 基本概念

一、企業(yè)合規(guī)的概念

二、企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)的概念

三、涉案企業(yè)合規(guī)的概念

第三節(jié) 意義價(jià)值

一、符合新時(shí)代企業(yè)犯罪治理要求

二、符合法治化營(yíng)商環(huán)境構(gòu)建要求

三、符合現(xiàn)代化企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)要求

第四節(jié) 試點(diǎn)概況

一、堅(jiān)持的基本原則

二、認(rèn)識(shí)深化的過(guò)程

三、取得的初步成效

第二章 檢察辦案團(tuán)隊(duì)建設(shè)

第一節(jié) 團(tuán)隊(duì)組建

第二節(jié) 辦案規(guī)則

一、堅(jiān)持有事后合規(guī)優(yōu)于無(wú)事后合規(guī)

二、堅(jiān)持事前合規(guī)優(yōu)于事后合規(guī)

三、堅(jiān)持企業(yè)責(zé)任與個(gè)人責(zé)任區(qū)別化處理

四、堅(jiān)持以“合規(guī)互認(rèn)”擴(kuò)大結(jié)果運(yùn)用

第三節(jié) 辦案要點(diǎn)

一、合規(guī)適用條件的審查

二、合規(guī)監(jiān)督考察模式的選擇

三、第三方組織適配度的審查

四、第三方組織履職的審查

第三章 第三方機(jī)制建設(shè)

第一節(jié) 第三方機(jī)制管委會(huì)的組建

一、組建第三方機(jī)制管委會(huì)的必要性

二、第三方機(jī)制管委會(huì)組建要點(diǎn)

第二節(jié) 第三方機(jī)制專(zhuān)業(yè)人員的選任和管理

一、第三方機(jī)制專(zhuān)業(yè)人員的選任

二、第三方機(jī)制專(zhuān)業(yè)人員的日常管理

第三節(jié) 合規(guī)考察必要性審查

一、必要性審查要點(diǎn)

二、合規(guī)考察的啟動(dòng)程序

三、典型案例

第四節(jié) 第三方機(jī)制的運(yùn)行

一、第三方組織的成立

二、第三方機(jī)制的運(yùn)行

第五節(jié) 支持與保障

一、組織保障

二、業(yè)務(wù)保障

三、經(jīng)費(fèi)保障

第六節(jié) 多重監(jiān)督

一、人大監(jiān)督

二、巡回檢查小組監(jiān)督

三、檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督

第四章 偵查環(huán)節(jié)的合規(guī)裁量

第一節(jié) 合規(guī)+偵查協(xié)作

一、可行性分析

二、實(shí)踐探索

三、典型案例

第二節(jié) 合規(guī)+掛案清理

一、可行性分析

二、實(shí)踐探索

三、典型案例

第三節(jié) 合規(guī)+羈押必要性審查

一、可行性分析

二、實(shí)踐探索

三、典型案例

第五章 審查起訴環(huán)節(jié)的合規(guī)裁量

第一節(jié) 合規(guī)+檢察建議

一、可行性分析

二、實(shí)踐探索

三、典型案例

第二節(jié) 合規(guī)+認(rèn)罪認(rèn)罰從寬

一、可行性分析

二、實(shí)踐探索

三、典型案例

第三節(jié) 合規(guī)+相對(duì)不起訴

一、可行性分析

二、實(shí)踐探索

三、典型案例

第四節(jié) 合規(guī)+二元化處理

一、可行性分析

二、實(shí)踐探索

三、典型案例

第五節(jié) 合規(guī)+刑行銜接

一、可行性分析

二、實(shí)踐探索

三、典型案例

第六節(jié) 合規(guī)+異地協(xié)作

一、可行性分析

二、實(shí)踐探索

三、典型案例

第六章 社會(huì)治理中的合規(guī)監(jiān)督

第一節(jié) 合規(guī)+社區(qū)矯正

一、可行性分析

二、實(shí)踐探索

三、典型案例

第二節(jié) 合規(guī)+行業(yè)治理

一、可行性分析

二、實(shí)踐探索

三、典型案例

第三節(jié) 合規(guī)+訴源治理

一、可行性分析

二、實(shí)踐探索

三、典型案例

第七章 事前合規(guī)

第一節(jié) 事前合規(guī)的意義和價(jià)值

一、從治已病向治未病延伸

二、從刑事合規(guī)向行政合規(guī)延伸

三、從強(qiáng)調(diào)引導(dǎo)督促向注重政策激勵(lì)延伸

四、從傳統(tǒng)領(lǐng)域合規(guī)向涉外法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域合規(guī)延伸

第二節(jié) 開(kāi)展事前合規(guī)的步驟與方法

一、前期籌備

二、組織實(shí)施

三、評(píng)估驗(yàn)收

第三節(jié) 開(kāi)展事前合規(guī)的注意事項(xiàng)

一、理清事前合規(guī)試點(diǎn)各方職責(zé)

二、區(qū)分事前合規(guī)和事后合規(guī)考察標(biāo)準(zhǔn)

三、事前合規(guī)分級(jí)評(píng)定經(jīng)費(fèi)保障問(wèn)題

第四節(jié) 開(kāi)展事前合規(guī)的類(lèi)型化探索

一、推動(dòng)中小企業(yè)事前合規(guī)的探索

二、以行業(yè)合規(guī)推進(jìn)企業(yè)合規(guī)探索

三、涉外法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域事前合規(guī)探索

第八章 展望思考_

第一節(jié) 企業(yè)合規(guī)立法展望

一、企業(yè)合規(guī)相對(duì)不起訴模式的局限性

二、企業(yè)合規(guī)“附條件不起訴”模式路徑展望

第二節(jié) 張家港合規(guī)城市建設(shè)展望

一、核心目標(biāo)：引導(dǎo)企業(yè)自主合規(guī)

二、“五位一體”支持保障體系