本書是已經出版的《證券違法案件辦理總成》的姊妹篇,整體結構與之基本保持一致,分為刑事犯罪、行政違法、民事侵權三篇。在每一篇中,以法律條文(主要是《刑法》和《期貨和衍生品法》的條文)為中心,圍繞條文進行三個方面的注解:一是相關規(guī)定,其中既包括相關法律法規(guī)規(guī)章,也包括司法解釋和規(guī)范性文件,還包括一些重要的自律監(jiān)管規(guī)則等。二是典型案例,主要是最高人民法院、最高人民檢察院、中國證監(jiān)會等主管部門發(fā)布的指導性案例、典型案例,以及在實踐中影響較大、廣為關注、有典型意義的案例。三是權威解讀,主要是最高立法機關、最高司法機關、中國證監(jiān)會等主管部門編寫的法律釋義、司法解釋理解與適用文章,突出重要性、專業(yè)性。
第一篇刑事犯罪篇
《刑法》第一百七十四條 【擅自設立金融機構罪】【偽造、變造、轉讓金融機構經營許可證、批準文件罪】
《刑法》第一百八十條 【內幕交易、泄露內幕信息罪】【利用未公開信息交易罪】
《刑法》第一百八十一條 【編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪】【誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪】
《刑法》第一百八十二條 【操縱證券、期貨市場罪】
《刑法》第一百八十五條之一第一款 【背信運用受托財產罪】
《刑法》第二百二十五條 【非法經營罪】
《刑法》第二百二十九條 【提供虛假證明文件罪】【出具證明文件重大失實罪】
第二篇行政違法篇
《期貨和衍生品法》第一百一十二條 【當事人承諾制度】
《期貨和衍生品法》第一百二十五條 【操縱市場】
《期貨和衍生品法》第一百二十六條 【內幕交易】
《期貨和衍生品法》第一百二十七條 【編造、傳播虛假信息或者誤導性信息】【虛假陳述或者信息誤導】【傳播媒介及其工作人員違法從事期貨交易、衍生品交易】
《期貨和衍生品法》第一百二十八條 【非法出借、借用期貨賬戶】
《期貨和衍生品法》第一百二十九條 【違法采取程序化交易】
《期貨和衍生品法》第一百三十條 【未報告有關重大事項】
《期貨和衍生品法》第一百三十一條 【從業(yè)人員違法參與期貨交易】
《期貨和衍生品法》第一百三十二條 【非法設立期貨公司、未經核準從事相關期貨業(yè)務】
《期貨和衍生品法》第一百三十三條 【騙取設立許可、變更核準或者業(yè)務許可】
《期貨和衍生品法》第一百三十四條 【期貨經營機構違法經營】
《期貨和衍生品法》第一百三十五條 【期貨經營機構違反交易者適當性管理規(guī)定、接受交易者全權委托、損害交易者利益】
《期貨和衍生品法》第一百三十六條 【非法組織期貨、衍生品交易】
《期貨和衍生品法》第一百三十七條 【期貨交易場所、期貨結算機構違法】
《期貨和衍生品法》第一百三十八條 【違法發(fā)布價格預測信息】
《期貨和衍生品法》第一百三十九條 【期貨服務機構違法不提供相關資料】
《期貨和衍生品法》第一百四十條 【期貨服務機構未勤勉盡責】
《期貨和衍生品法》第一百四十一條 【交割庫違法】
《期貨和衍生品法》第一百四十二條 【信息技術服務機構未按規(guī)定報備案】【信息技術服務機構的服務不合規(guī)定和標準】
《期貨和衍生品法》第一百四十三條 【未按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金】
《期貨和衍生品法》第一百四十四條 【未按照規(guī)定保存有關資料和信息,泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件資料】
《期貨和衍生品法》第一百四十五條 【違法從事境外期貨交易】
《期貨和衍生品法》第一百四十六條 【委托無業(yè)務資格機構進行境外期貨交易】
《期貨和衍生品法》第一百四十七條 【境外期貨交易場所及其工作人員違法從事經營活動】
《期貨和衍生品法》第一百四十八條 【違法從事期貨市場營銷、推介及招攬活動】
《期貨和衍生品法》第一百四十九條 【拒絕、阻礙監(jiān)督檢查、調查】
《期貨和衍生品法》第一百五十條 【市場禁入】
第三篇民事侵權篇
《期貨和衍生品法》第五十條 【期貨經營機構違反交易者適當性管理規(guī)定的賠償責任】
《期貨和衍生品法》第五十一條 【期貨經營機構的舉證責任倒置】
《期貨和衍生品法》第五十七條 【代表人訴訟制度】
《期貨和衍生品法》第六十九條 【期貨業(yè)務人員職務行為的責任承擔】
《期貨和衍生品法》第九十條 【期貨交易場所重大過錯的賠償責任】
《期貨和衍生品法》第一百二十五條 【操縱市場的賠償責任】
《期貨和衍生品法》第一百二十六條 【內幕交易的賠償責任】
《期貨和衍生品法》第一百二十七條 【編造、傳播虛假信息或者信息誤導的賠償責任】
《期貨和衍生品法》第一百三十四條 【期貨經營機構違法經營的賠償責任】
《期貨和衍生品法》第一百三十五條 【期貨經營機構損害交易者利益的賠償責任】
《期貨和衍生品法》第一百四十條 【期貨服務機構未勤勉盡責的賠償責任】
《期貨和衍生品法》第一百五十四條 【民事賠償責任優(yōu)先】
附 篇
一、刑行民銜接指引
二、《期貨和衍生品法》與《期貨交易管理條例》條文比對表
三、刑行民責任條文比對表
四、《期貨和衍生品法》與《證券法》法律責任條文比對表
五、1999-2022期貨市場行政處罰和市場禁入案例匯總表