直到工業(yè)革命的前夜,人類的物質(zhì)生活一直在低水平徘徊。這引出了兩個謎題:
以前為什么窮,即所謂馬爾薩斯陷阱之謎;
后來為什么富,即所謂現(xiàn)代增長起源之謎。
這本書涵蓋了經(jīng)濟學(xué)界解答以上兩個謎題的最新理論。
與傳統(tǒng)解釋截然不同,作者認為前工業(yè)時代貧困陷阱的主因并不是人口增長,而是族群間的技術(shù)、文化和制度競擇。在四兩撥千斤的競擇壓力下,族群存衍壓倒個體福利,封鎖了生活水平的持續(xù)增長。
要擺脫陷阱,關(guān)鍵在于打破這個逆向競擇。幸運的是,競擇天然具有兩面性。一旦時機成熟,競擇效應(yīng)會自發(fā)逆轉(zhuǎn),從競窮轉(zhuǎn)至競富,開啟平地驚雷般的現(xiàn)代經(jīng)濟增長。
按照這一理論,增長之所以啟動,是因為生存與文明這對長期矛盾的目標在一個特殊的歷史時期取得了暫時的統(tǒng)一。凝視未來,我們無法將這種統(tǒng)一視為天經(jīng)地義。增長紀元隨時可能終結(jié)于下一次黑暗時代。
1.挑戰(zhàn)權(quán)威理論,尋找顛覆性答案。200多年來,看似最簡單的馬爾薩斯理論居然是錯的。作者為研究經(jīng)濟史提供了一個全新的觀察視角從達爾文史觀對歷史整體進行重新詮釋,讓我們看到一個不一樣的世界。
2.逼近歷史的真相,發(fā)現(xiàn)學(xué)科的美感。歷史的真相也許比馬爾薩斯想象得更暗黑、更瑰奇、更深刻。作者對低階規(guī)律做出了突出貢獻,其天馬行空的發(fā)散思維、縝密推理背后的學(xué)術(shù)素養(yǎng),以及破舊立新的宏大野心,讓人讀來感到酣暢淋漓。
3.探討前沿理論,回應(yīng)主流觀點。全書邏輯相連,層層遞進,用純經(jīng)濟學(xué)的方法和語言探討關(guān)于人類文明的基礎(chǔ)性問題,幫助讀者學(xué)習(xí)建立一種新的思維框架,即通過簡單易懂的模型,貼近經(jīng)濟學(xué)的實用價值。
4.國內(nèi)外經(jīng)濟學(xué)界知名學(xué)者錢穎一、蘭小歡、唐世平、賴建誠、文一、喬爾·莫克爾、泰勒·考恩、布賴恩·賴特等鼎力推薦。
前言
一個行星上的智慧生命只有在開始思索自身的存在時,才算真正成熟。如果外太空的高等物種訪問地球,那么為了評估人類文明的發(fā)展程度,應(yīng)該問的第一個問題就是,他們發(fā)現(xiàn)進化論了嗎?30多億年來,生物存在于地球,卻不知道自己為什么存在,直到有一天其中的一個終于理解了真相。他的名字叫查爾斯·達爾文。說句公道話,其他人也曾觸及零星而模糊的真相,但是達爾文是第一個對我們?yōu)槭裁创嬖诮o出一套自洽的、站得住腳的解釋的人。如果好奇的孩子問起本章標題里的那個問題(為什么會有人類?),是達爾文給了我們一個合理的答案。生命有意義嗎?我們?yōu)楹味?人是什么?面對這些終極問題,我們再也不用訴諸迷信。
(理查德·道金斯,《自私的基因》第一章第一節(jié),1976)
歷史的代碼
第一次讀到上面這段話時,我還是個經(jīng)濟學(xué)專業(yè)的本科生。那時我就想:如果外星人還想知道地球人對社會發(fā)展的認識水平,那么他們該問什么問題?
我認為,要是以重要性與奇特性來衡量,人類發(fā)展史上最引人矚目、最值得追問的現(xiàn)象,就是現(xiàn)代經(jīng)濟增長的起源:如果一個星球上的生產(chǎn)力爆炸已經(jīng)啟動,享受其成果的智慧生命理解這一切是如何發(fā)生的嗎?
如果把外星人的第一個問題稱作物種起源之謎,那么我們不妨把第二個問題稱作富種起源之謎:人類,這個物種,是怎么變富的?
2008年,加州大學(xué)戴維斯分校的經(jīng)濟史學(xué)家格里高利·克拉克出版了一本書,A Farewell to Alms (Clark, 2008a)。書里有一張克拉克教授信手繪制的世界人均收入變化圖。
這張圖代表了一個當(dāng)代學(xué)者對人類經(jīng)濟史的認知:人均收入曾在全世界范圍內(nèi)長期停滯雖有波動起伏,但不見持續(xù)增長的趨勢直到工業(yè)革命發(fā)生,才在一部分地區(qū)開始持續(xù)穩(wěn)健地增長。
從停滯到增長,轉(zhuǎn)折點出現(xiàn)在1800年左右。在那之前,大約一萬年的農(nóng)業(yè)時代里,農(nóng)民日出而作、日落而息。食物有限而單調(diào),一兩種谷物就能占據(jù)食物的八成以上。營養(yǎng)匱乏使男性平均身高停留在160厘米甚至更矮。疾病在密集的人群中傳播不息。絕大多數(shù)人的生活還比不上狩獵采集時代的祖先。
農(nóng)民是生產(chǎn)食物和被服的專家,卻為什么總在溫飽線上掙扎?土地有貧瘠有肥沃,農(nóng)藝或先進或落后,君主可仁慈可殘暴然而不管這些條件怎樣組合,為什么人類中的絕大多數(shù)仍然陷于饑餒貧寒?
所謂富種起源之謎,其實是兩個謎疊加在一起。1800年以前,人類為什么窮?1800年之后,人類是怎么變富的?其中第一個謎又是第二個謎的基礎(chǔ)。不理解一開始為什么窮,就無從理解后來的轉(zhuǎn)折。
1798年,一位英國牧師托馬斯·馬爾薩斯,在他新發(fā)表的《人口論》中指出:人類之所以永遠掙扎在溫飽線附近,是因為人口增長率隨人均收入的增加而提高(富則生,窮則死),人均收入又隨人口的增長而下降(人多就窮)。于是,人均收入一旦高于溫飽線,人口增長就會稀釋富余的果實,使人均收入永遠徘徊在勉可果腹的水平。
寫到《人口論》最后一章時,這位牧師本職覺醒,說他所發(fā)現(xiàn)的規(guī)律也許是神的旨意,好讓人類在艱難困苦中永葆謙卑之心正呼應(yīng)了《圣經(jīng)·創(chuàng)世記》里耶和華趕亞當(dāng)離開伊甸園時的贈言:
你既聽從妻子的話,吃了我所吩咐你不可吃的那樹上的果子,地必為你的緣故受咒詛,你必終身勞苦,才能從地里得吃的。地必給你長出荊棘和蒺藜來,你也要吃田間的菜蔬。你必汗流滿面才得糊口,直到你歸了土,因為你是從土而出的。
無論是比喻還是信仰,把經(jīng)濟學(xué)規(guī)律和神咒聯(lián)系在一起,說明馬爾薩斯對貧困陷阱有一種非常前衛(wèi)的認識:復(fù)雜的現(xiàn)象可以源自簡單的規(guī)則社科學(xué)者眼中的上帝應(yīng)該像程序員一樣,用公式和代碼為生民立命,讓自然規(guī)律自由演繹。而學(xué)者的使命就是參悟世象,破譯這位上帝的代碼。
可是,什么樣的代碼才配稱神咒,能把人類長久地排斥在伊甸園外呢?
200多年過去了,馬爾薩斯的理論兩條公理下的三行小程序:富則生,窮則死,人多就窮已是幾乎所有科學(xué)家思考歷史的基本框架。他的名望,在古往今來的經(jīng)濟學(xué)家中只有斯密、馬克思和凱恩斯可以比肩。他的思想,在幾乎所有歷史研究中都不動聲色地成為不可或缺的底色,至今還通過一流學(xué)者的學(xué)術(shù)暢銷書,震撼著成千上萬的讀者。上面提到的A Farewell to Alms,整部書一半的篇幅都是用現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的模型語言和實證結(jié)果對《人口論》的忠實重述。
平心而論,馬爾薩斯的學(xué)說三言兩語就能跟小學(xué)生說明白,《人口論》的深刻性終不如《國富論》《資本論》《就業(yè)、利息和貨幣通論》,但馬爾薩斯仍能在經(jīng)濟學(xué)思想史的圣殿配享于斯密之側(cè),是因為他探究的問題實在太重要了。除了馬爾薩斯理論,很少有哪個社會科學(xué)理論能覆蓋一萬年、十萬年乃至更久遠的歷史,并以發(fā)現(xiàn)者的名字為之命名而人類歷史不在馬爾薩斯時代中的年份,不過200余年。
可是,馬爾薩斯其實錯了。本書將會闡明:真正桎梏人類陷于長期貧困的神咒和馬爾薩斯所設(shè)想的完全不一樣。所謂的馬爾薩斯陷阱即使存在,最根本的原因也不是馬爾薩斯機制。
等等。批判馬爾薩斯?有人會問,馬爾薩斯不是早就被駁倒了嗎?
的確,200多年來,說馬爾薩斯這兒錯那兒錯的學(xué)者何止百千,多我一個不多,少我一個不少。批評中,尤以下面兩種聲音最為常見。
第一種聲音說,現(xiàn)代經(jīng)濟增長已經(jīng)證否了馬爾薩斯理論。這種說法的潛臺詞是馬爾薩斯對1800年以前人類為什么窮的解釋沒有問題,只是1800年以后遇到了新情況。果真如此,這些批評者所謂的證否恐怕是言重了。如果馬爾薩斯真能解釋工業(yè)革命前上萬年的歷史,這樣的成就還需要吹毛求疵嗎?
第二種聲音多見于人口學(xué)和經(jīng)濟史學(xué)的研究。研究者考察前工業(yè)時代個別地區(qū)的經(jīng)濟人口數(shù)據(jù)后往往發(fā)現(xiàn),富生窮死的馬爾薩斯效應(yīng)遠比馬爾薩斯想象的弱,人口增長率與人均收入關(guān)系不大。其中最被廣泛引用的研究就出自我的博士論文導(dǎo)師、人口學(xué)家羅納德·李(Ronald L
清華大學(xué)經(jīng)濟學(xué)學(xué)士,美國加利福尼亞大學(xué)伯克利分校經(jīng)濟學(xué)博士。曾在北京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院任教,講授宏觀經(jīng)濟學(xué)與世界經(jīng)濟史,研究方向為理論經(jīng)濟史。目前在Theia Insights擔(dān)任董事和首席經(jīng)濟學(xué)家。
前 言 VII
第一部分 靜水
第 1 章 萬古長悲
現(xiàn)實世界里有心理史學(xué)嗎 003
馬爾薩斯模型 005
馬爾薩斯效應(yīng)孱弱之謎 013
馬爾薩斯陷阱的證據(jù) 019
第 2 章 二元模型
技術(shù)沖擊的經(jīng)濟學(xué)分析 029
文化變遷的經(jīng)濟學(xué)分析 041
瘟疫與戰(zhàn)亂的經(jīng)濟學(xué)分析 045
從一維到三維 046
馬爾薩斯對效用品的認識 049
平衡增長之謎 051
第 3 章 幸福本色
囚徒困境:效用品的根源所在 058
性選擇里的信號 063
性感兒子理論 067
經(jīng)濟福利的生物學(xué)基礎(chǔ) 070
效用品部門占經(jīng)濟多大比例 071
破解馬爾薩斯效應(yīng)孱弱之謎 074
第 4 章 一葉障目
有色眼鏡下的數(shù)據(jù)偏誤 080
為什么身高證據(jù)不可靠 092
經(jīng)濟數(shù)據(jù)中的質(zhì)量停滯假象 095
第 5 章 西西弗斯
長期貧困陷阱存在嗎 101
文明的曇花一現(xiàn) 106
第二部分 流深
第 6 章 人口漏斗
解釋平衡增長 119
貿(mào)易零成本,還移民做什么 125
產(chǎn)出結(jié)構(gòu)差異造成的定向移民 129
社會文化差異造成的定向移民 132
定向移民的證據(jù) 138
第 7 章 木秀于林
族群競擇 143
族群競擇是偽科學(xué)嗎 148
本末之爭 152
黜奢崇儉的文化競擇 157
輝煌的古代文明為什么沒能持續(xù) 163
第 8 章 競擇偉力
族群競擇的計算機模擬 171
介形蟲生殖器的馬爾薩斯陷阱 178
馬爾薩斯機制被高估的平凡解 181
第 9 章 辨?zhèn)沃?br />假設(shè)無關(guān)論的迷思 187
敏感假設(shè)務(wù)必符合事實 194
族群競擇理論是一個套套邏輯 198
第三部分 魚躍
第 10 章 公論之弊
大一統(tǒng)增長理論 205
瓊斯(2001) 209
蓋勒和韋爾(2000) 212
蓋勒和莫阿夫(2002) 219
漢森和普雷斯科特(2002) 225
第 11 章 星火燎原
最高最大最厚的云 231
效用品大爆炸 236
多層競擇 242
休眠火山悖論 244
制度競擇模型 247
歷史的時鐘 254
相對優(yōu)勢與絕對優(yōu)勢 261
第 12 章 時來力轉(zhuǎn)
生存與文明:從對立到統(tǒng)一 265
劉慈欣陷阱 271
制競模型的穩(wěn)健性 274
第 13 章 禹式治理
堵與疏的權(quán)衡 284
轉(zhuǎn)型之難 288
商業(yè)征稅能力 289
戰(zhàn)爭形勢的影響 294
第 14 章 制競天擇
演化進程中的韜晦與爆發(fā) 301
社會演化與生物演化的異同 307
第 15 章 黑暗再臨
人類文明會重陷黑暗時代嗎 311
市場經(jīng)濟的堅韌與脆弱 318
尾聲
關(guān)于其他獨立發(fā)現(xiàn)者的說明 332
理論的局限與遺憾 337
茫茫九派,殊途同歸 342
歷史傅里葉級數(shù)的低階規(guī)律 350
新的歷史觀 351
社會達爾文主義的事實錯誤 355
附 錄 363
參考文獻 379
后 記 回首向來蕭瑟處 391
致 謝 395